一、引言

作為現代化管理模式，供應鏈管理在資源整合、提高企業核心競爭力等方面起著重要作用。企業產品在原料采購、加工包裝、配送運輸等過程中，始終伴隨著物流、資金流、商流和信息流的產生，其中產品供應過程不僅存在庫存、生產和人力資源等客觀風險，還會遭遇自然災害、政治事件等不可預測的風險。產品供應風險的產生，表面上看是由于缺乏風險管理，實際上是由于缺乏可靠的供應鏈管理導致的?；诠湽芾砟Ｊ降钠髽I供應系統是由供應鏈上所有節點企業共同完成的，企業實施供應鏈管理的重要作用在于利益共享、風險共擔，它能夠使企業分散風險，但不能消除風險，只是通過供應鏈管理減少或分散一部分風險。隨著企業規模日益壯大，供應鏈的長度和脆弱性愈加顯著，如企業遭遇資金鏈斷裂，不僅會影響與上游供應商的供需合作關系，還會導致下游企業的交貨、合約履行等出現問題。另外，供應鏈供應中斷、延誤、成本增加等事件的屢屢發生，使供應鏈上節點企業的風險愈加難以預測。按照 1:10:100 理論，假設在第一個階段控制風險的成本是1，到了第二個階段采取措施控制風險的成本就變成了 10，到了第三個階段控制風險的成本則變成了 100。因此，建立基于供應鏈管理的企業風險預警系統，可以及時準確地識別供應鏈管理中的供應風險和不確定性因素，積極進行事前風險預警，有效減少風險管理成本和風險危害，充分發揮供應鏈管理的整體運行效率，保證企業的正常運營和發展。

二、企業供應風險的內涵及特點

風險是指某一特定危險情況發生的可能性和后果的組合，是生產目的與勞動成果之間的不確定性。企業供應風險是指企業供應系統中，涉及的不確定因素對企業預期目標所產生的影響，包括直接或間接導致企業原材料、零部件或產品供貨中斷、延誤、成本增加等情況，是涉及節點企業外部、內部和相互合作等多方面因素的復雜動態體系。根據供應風險形成的來源，企業供應風險可分為外生風險、內生風險與合作風險。外生風險是指企業在運作過程中產生的供貨問題，包括來自企業外部，諸如地震、火災等自然災害以及來自經濟、社會和政治等方面的因素，這些因素會影響供應鏈節點企業供貨穩定，進而影響整個供應鏈的順利運行。內生風險是指源于企業內部的不確定因素所引起的供貨風險，如財務、人力資源、生產運作和物流等因素。合作風險是供應鏈系統內部各節點企業發生的相互關系所導致的供貨問題，如信用、信息、利潤分配、庫存、合約、文化等因素。另外，供應鏈節點企業間由于信息不對稱、相異的利益取向，往往會導致新的增加風險，這是由于在供應鏈管理實施過程中，企業供應風險特有的“長鞭效應”、效率悖反性以及傳遞性所導致的。

1. 長鞭效應

在企業實際運作過程中，各節點企業應對需求信號、批量訂購、價格波動的方法各異。一方面，企業為獲得更多利益和有利競爭地位，往往會保留部分信息，使企業間的供需信息共享不完整，導致各節點企業存在“信息孤島”。另一方面，由于短缺博弈的存在，供應鏈上的產品供求信息在訂單傳遞過程中，呈現出放大趨勢并向供應鏈上游蔓延，整個供應系統會存在時間上的延遲。這不僅會誤導供應鏈上企業的生產決策，促使上游企業擴大生產、增加自有庫存，還會導致供應鏈整體庫存增加、產能過剩，加重供應鏈節點企業的負擔。因此，供應鏈越長，供應系統中涉及的非價值中間過程就越多，“長鞭效應”也越嚴重。

2. 效率悖反性

供應風險的效率悖反性是由供應鏈上物流各功能的效益悖反理論衍生而來。供應系統中各節點企業包括物流的多個功能，一種風險的控制或消除會加劇另外一種或多種風險的蔓延。從整體上來看，鏈上各節點企業都會從自身利益出發，采取最佳方案應對供應風險，如下游制造商為降低庫存風險，要求上游供應商采用準時化供貨，這就導致上游供應商運輸、配送、庫存等成本的增加。從局部來看，供應系統各節點企業作為獨立市場主體，存在相互間的信息不對稱、利益取向不同以及監督機制匱乏等問題，使得企業內各部門在規避自身風險、減少風險的同時，增加了其它風險產生的可能。

3. 傳遞性

供應系統的組織結構，要求供應鏈上各節點企業必須按照相關供貨流程共同參與完成，包括產品開發、原材料采購、制成中間商品、倉儲配送直至送達消費者的整個過程。任何一個節點企業出現供貨問題，都有可能影響上下游企業的正常運營。

這種流程結構決定了供應風險因素可以在各個節點企業間進行傳遞和積累，并影響整個供應系統的風險水平。根據供應系統的時間順序和運作流程，某項工作可由一個或多個企業參與完成，某個企業也可以參與完成一個或多個項目。供應系統各節點企業相輔相承、彼此依賴、互相影響，形成一個交錯縱橫的網狀結構，各節點企業存在的風險，通過相互傳遞形成供應系統風險。

三、基于供應鏈管理的供應風險預警系統

供應鏈環境下的企業供應風險預警系統要比單一企業供應風險預警系統更為復雜。供應鏈管理需要執行從供應鏈直至最終用戶的供應物流的所有功能，并且貫徹協調管理思想；它從系統理論的角度對供應鏈進行全方位的優化控制，與供應商實行信息互動，加強節點企業間的溝通協作，為構建供應風險預警系統打下堅實的基礎。同時，供應鏈管理提升了企業供應風險預警的功能和范疇，加強了企業供應鏈的建設與管理，全面、有效地提高了企業風險預警水平。因而，基于供應鏈管理的企業供應風險預警系統包括兩層含義：一是供應鏈中所有節點企業成員參與供應風險預警；二是對供應系統全過程實施風險預警管理。

供應風險預警系統實際上是根據供應風險的特點，搜集相關信息，監測風險因素的變化趨勢并對各類風險的偏離情況予以歸總，依此向決策部門發出預警信號，提前采取相應的控制措施。從管理學角度，供應風險預警屬于主動型風險管理，對企業供應系統正常運營和管理具有極其重要的作用。因此，在遵循全面預警、及時預報、快速反應等原則的前提下，進行供應風險預警系統的構建，可以歸納為風險識別\\(Discriminate\\)、風險測定\\(Ditermine\\)和風險控制\\(Control\\)基本模式，這里將此模式命名為 DDC 風險管理過程模型。

1. 風險識別

國內外關于供應鏈風險識別的定義有很多，文章在參閱眾多文獻的基礎上，將風險識別定義為在企業設計、調整和運作過程中，運用科學的方法，全面、系統地判斷供應鏈將會面臨的風險，分析風險發生的潛在原因，歸納出供應鏈上的所有風險因素。實際上，并非所有的風險都會同時發生，管理人員也無法連續關注所有風險因素，難以篩選出供應系統所面臨的全部風險，并且以往采用的頭腦風暴、Dephi 法、SWOT 分析法等方法，在識別風險因素方面都存在一定的局限性。因此，采用環節分析法對所有供應風險因素方面進行識別，可幫助管理人員提升風險預警管理水平，避免以往因忽視細小環節引發的供應風險問題，有效消除主觀的不確定因素，達到全景分析的效果。環節分析法首先將供應系統涉及的所有 n 個環節進行排序并編號；其次取出第一個環節，分析該環節產品供應會存在哪些風險，這些風險由哪些風險因素構成，然后對分析得到的 k種風險因素進行編號，記為 A11，A12，L，A1k；再次選擇第二個環節做同樣分析，分析出 l 種風險因素，記為 A21，A22，L，A2l，依此類推；最后，對 n 個環節所有風險因素進行歸類，去除相同風險因素，共得到 m 種風險因素。

2. 風險測定

風險測定是指在識別出供應系統面臨的所有風險之后，通過定性、定量的方法對每個風險因素發生的概率以及損失程度進行測定，企業可以根據測定結果，設立符合自身需要的風險等級，及時采取抗風險策略，降低風險管理成本。文章選取修復時間\\(Time to Repair，TTR\\)、業績影響\\(Performance Impact，PI\\)和風險指數\\(Risk Eexposure Index，REI\\)這三個指標針對供應風險進行量化。

（1） TTR

TTR 是指供應鏈上供應系統某一環節遭遇破壞后恢復到原來運營狀態所需要的時間，如產品恢復銷售的時間、原材料恢復生產的時間等。TTR 的分析能夠反映供應鏈中各個環節供貨因素對該節點企業及其它企業影響的重要程度，幫助企業將關注重點快速定位到主要風險及風險的主要方面。TTR 的計算可依據歷史數據、歷史經驗和對顧客與供應商的連續評估得到。

（2） PI

PI 是指某個環節的供應問題對整個供應鏈的財務或運營所造成的影響程度。PI 的分析可將每個環節存在的風險按統一的量化標準進行對比分析，能夠幫助企業量化所受遭遇損失的具體數值。PI 的測定可根據各環節供貨中斷時長、對企業財務或運營造成的影響得到，如選取產品損失、收入或利潤率作為具體的衡量指標。

（3） REI

REI 是指節點企業用等級指數對風險的劃分。REI 的分析能夠將供應系統中風險因素按照統一的標準進行量化、分類，幫助企業所有成員按照標準的風險等級指數識別既定的供應風險。

REI 是將 PI 進行歸一化后得到的位于[0，1]中的與 PI 值逐一對應的衡量值，其中 PI 值最高的環節，REI 得分為 1，PI 值最低的環節，REI 得分為 0。

根據以上三個指標的測定，可以幫助企業對供應系統中所有的風險進行標準化分級，打破以往只關注風險事件發生的概率，致使企業在小概率事件或者不可測風險來臨時遭受巨大損失。

3. 風險控制

在全面、完整地分析出所有風險因素，并對識別出的風險因素采用量化手段進行測定、劃分等級之后，應根據等級指數發送及時可靠的預警信號，采取有效控制措施，達到降低風險、消除風險的目的，以下分別從產品和供應商的角度給予具體的風險控制策略。

（1） 定位供應產品類型

供應產品的定位是減少或降低供應風險的關鍵步驟，尤其針對生產制造型企業，繁冗的供貨系統使供應鏈各節點企業存在諸多潛在供應風險。因此，定位供應產品的類型，可讓企業有選擇地采取有效措施，控制供應風險。文章選取 TTR 和PI 作為產品供應對企業影響程度的參考標準，將供應產品分為常規性、杠桿型、瓶頸型和戰略型四種類型，見圖 1。其中常規型產品屬于實用性產品，對企業 TTR 和 PI 影響不大，供應量多，應著重考察其定價；杠桿性產品對 PI 的影響很高，替代產品多，應設定恰當的選擇標準；瓶頸型產品對 TTR 的影響較大，這類產品通常屬于專用備件，應增加此類產品的彈性指數，使其向常規型產品靠攏；戰略型產品屬于核心部件，這類產品對企業的 TTR 和 PI 影響很大，為保證其供貨順暢，對此類產品的研發可向著杠桿型產品發展。

（2） 加強供應商關系管理

面對種類繁多、數量龐大、分布廣泛的供應商，加強供應商關系管理是控制供應鏈節點企業供應風險、影響企業整體經濟效益的核心問題。常規型產品供應商所占采購金額低，產品不僅對企業的利潤影響小、需求預測穩定，而且質量和標準化程度高；企業可通過精確預測需求量、投資超額庫存或與供應商簽訂附有違約金條款的長期合同等方式，即可將該類產品的供應風險降至最低。杠桿型產品供應商所占采購額度較高，這類產品對企業財務影響較大；但由于杠桿型產品具有可替代性，供應商往往處于被動地位，企業在選擇此類產品供應商時，可以將價格作為首要條件，在界定產品規格、質量標準后，需進行統一招標，通過供應商之間的競爭以降低自身成本和風險。

瓶頸型產品供應商在企業采購中占比小，該產品具有一定的獨特性和專用性，且市場材料具有稀缺性；雖然此類產品對 PI 影響較小，但產品供應風險較高，高昂的轉換成本會給企業供應鏈帶來巨大影響；企業可尋找多個供應渠道并擁有一定的庫存以保證產品的持續供應。戰略型產品通常需要個性化和獨特定制，其供應商較為單一，因而產品供應商具有一定的壟斷地位，企業在這類產品供應商上花費的開支較大，往往在消費者購買決定及購買體驗上起著至關重要的作用；企業應與該類供應商保持密切聯系，鼓勵供應商在不同地區建廠，追蹤供應商業績，制定并執行業務連續計劃。

四、實證分析

眾所周知，高科技行業是典型的高風險、高回報行業，該行業的決策者不僅要精確研究消費者的需求情況，還要面對實力相當的競爭對手，決策者們一旦決策失誤就會令公司產生巨大損失。A 公司是一家高科技制造企業，其供應商種類繁多、數量龐大、遍及全球。在全球經濟一體化的發展趨勢下，A 公司為提升自身競爭優勢，愈加重視供應鏈系統的打造。

從企業外部來看，A 公司與多家國內外供應商存在合作關系，但因供應商具有一定的分層結構，致使企業在產品質量、供貨及時性、產品銷售和運輸等方面對供應商的滿意度并不樂觀。從企業內部來看，A 公司組織結構是傳統的金字塔型職能式結構，這種組織結構雖然體現了供應鏈上企業內部職能安排，但是忽略了外部市場與顧客之間的聯系，不能直接體現企業內部各部門之間的協作方式，導致企業供應鏈條的斷裂，使得企業在諸如產品質量、成本和供應及時性等方面產生瓶頸。A 公司的性質決定了產品的高價值，公司決策層非常注重對市場未來需求趨勢的預測，通過將預測數據與歷史數據進行對比分析，綜合制定產品制造計劃。通過上述分析可知，A 公司產品供應鏈中存在諸如節點企業內部之間以及內外部之間缺乏有效溝通、對于產品供應缺乏柔性管理等問題，這會導致 A 公司在面對突發事件時，產品供應出現不同程度的延誤、中斷甚至斷裂，影響供應鏈節點企業的業務流程，嚴重影響 A 公司的業績。因此，公司決定運用供應鏈風險預警系統處理突發風險，降低企業損失，具體的供應鏈結構模型見圖 2。

根據 DDC 風險管理過程模型，首先采用環節分析法識別出會對 A 公司產品供應風險造成巨大影響的電路板、芯片組、制造合同、海外港口、分銷商 1 和制造廠節點等要素，然后選取TTR、PI 和 REI 等三個指標對識別出的風險因素進行量化測定，該環節中的 TTR 能夠較好地體現 A 公司供應鏈管理環節產生的供應風險，PI 則反映相應環節供應中斷對該公司業績的影響，REI 的確定將各環節的風險進行準確劃分。根據以往經驗及調查結果歸總，得到 A 公司供應鏈管理環節遭遇供應中斷的TTR、PI 和 REI 指標的具體數值，見表 1。

根據表 1 中的數據以及應對供應風險預警的具體控制策略，A 公司管理者能夠對各環節進行等級劃分，并制定相應的應對策略。

按照風險因素的特點，結合企業對風險等級的劃分標準，可將供應環節按照 REI 指數分為高風險和低風險兩種類型，風險指數大于 0.5的視為高風險，風險指數小于 0.5 的視為低風險，其中潛在風險屬于低風險中的特例，潛在風險往往被企業忽視，一旦發生供應中斷會造成企業重大損失。按照 TTR 和 PI 指數將各環節分為常規型、杠桿型、瓶頸型和戰略型四種類型環節。針對高風險、業績損失嚴重的制造合同、制造廠環節，可將其視為具有“高風險的戰略部件”環節；公司應通過完善相關機制、加強電子商務平臺構建，采用調配供應系統各節點企業的短缺產品，實現供貨系統信息的互動，優化整個流程，提升該環節風險管理的柔性。對于低風險、業績影響一般的電路板、芯片組和海外港口，可以將它們視作具有“低風險的瓶頸型”產品；依據此類產品獨特性、專用性等特點，企業可通過選擇合適的供應商、靈活運用多種合同形式、優化供貨合同體系，設置退出壁壘，使供應商在發生意外供貨問題的情況下，積極尋求替代方法，幫助制造商降低、甚至消除供應風險。至于分銷商 1，可將其視為具有“潛在風險的常規型”環節，這類環節對 A 公司的花費較少，公司往往會將這類環節所產生的價值忽視，但是這一環節一旦遭遇破壞就會給采購方帶來巨大的影響，直接影響公司的財務；針對這類環節 A 公司應該將產品的持續供應放在首位并與分銷商簽訂長期的供貨合同，同時設法在多地建廠，尋找多渠道的分銷商，合理分散供貨風險。綜上所述，A公司若想保持一定的競爭優勢，快速應對系統變化、勞動力改變、流程調整、產品變更等因素帶來的供應風險問題，準確、有效地應對突發事件，必須提升自身供應鏈的靈活性，不能一味關注事件發生的可能性、產生的原因、發生的地點，而是對于任何突發事件都具備相應的抗風險能力，打造靈活穩健的供應鏈網絡。

五、結論

隨著全球經濟一體化發展，現代企業的供貨系統愈加復雜，不確定性因素直接或間接地影響著企業的績效，給企業帶來有形或無形的損失，很多可能發生的事件對企業的正常運營亦會造成極大的破壞，給企業帶來諸多風險。目前對企業供應風險管理的研究多側重于產品預測失誤、運輸故障、采購方表現不佳等易發生事件的影響程度，而對發生可能性小、影響大的事件，則缺乏一定的應變能力。文章在供應鏈管理的基礎上，探討企業供應風險問題，使供應主體有目的、有計劃地對供應系統運作過程中存在的風險問題進行識別、測定和分析，并采用科學、有效的方法進行預先防范和控制，減少企業經濟利益損失，保證企業順利運營和管理。企業供應風險預警系統是風險預警理論和供應鏈管理理論的新方向，也是供應鏈風險管理研究的新范疇，研究企業供應風險預警管理，具有一定的理論和現實意義?；诠湽芾淼墓L險預警的實施是一項復雜的系統工程，必須打破以往只關注小概率事件發生的可能性這種思路，不能僅考慮某種特定風險產生的原因和事發地點，而應引入全新的供應鏈風險管理方法，找出所有導致供應風險發生的風險因素，專心評估組織內的抗風險能力，以量化的方式計算出風險衡量指標數值。供應風險預警管理可對供應風險進行有效識別和測定，迅速量化企業供應鏈風險，形成靈活穩健的供應鏈網絡，以便企業及時采取預警措施，降低供應風險造成的損失。

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