1 引 言
產業創新能力是一種系統的、復合的能力,其結構的復雜性決定了分析與評價過程中存在著難以量化的問題。目前產業創新績效評價的方法主要是從產業自身能力指標的角度進行績效評價,本文基于產業外部環境的角度,憑借產業以外的其他因素的作用與指導,解決產業創新過程中遇到的難題,從而提高產業創新績效。產業外部環境因素指的是通過產業以外的其他影響因素,這些影響因素彼此之間通過協同工作,充分利用自身資源和能力作用指導產業創新活動,為實現產業化做出突出努力。
2 文獻綜述
傳統 DEA 模型在分析具有兩階段結構的決策單元效率時,并不關注于其內部結構,而只考慮原始投入到最終產出的過程。為了分析測評系統效率的影響因素及其影響程度,Coeili\\( 1998\\) 在傳統 DEA方法的基礎上衍生出一種兩階段 DEA\\( Two-stageDEA\\)法。該法被廣泛運用于國外的教育學、醫院管理的效率分析及其影響因素研究中。LiuShiang Tai\\( 2009\\) 研究采用兩階段 DEA 方法,分析測量臺灣 PCB 制造公司的生產效率。Lee SeongKon\\( 2011\\) 在第二階段運用數據包絡分析\\( DEA\\) 模型,評價了相對效率的氫能源技術投入到實現氫能源經濟化的效率值。Chueh Hao-En\\( 2012\\) 研究采用兩階段數據包絡分析\\( DEA\\) 方法來測量臺灣太陽能電池制造商的操作能力和盈利能力。
Chen Chialin\\( 2012\\) 提出使用兩階段數據包絡分析\\( DEA\\) 來制定最環保、高效的產品設計方案來達到更好的環境性能。國內學者在測算創新效率值時,也開始運用兩階段法。吳敏\\( 2011\\) 采用改進DEA 模型來解決科技資源投入的滯后因素對產出轉化過程的影響。沈能\\( 2011\\) 運用三階段模型,解決了環境變量對創新效率的隨機影響因素,并分析評價了工業企業創新績效。黃薇\\( 2012\\) 運用改進后的三階段 DEA 模型分析評價了調整內外風險與環 境 后 的 保 險 業 的 技 術 效 率 值。葉 胡\\( 2012\\) 運用兩階段 DEA 評價模型,集中分析測算了整個創新系統及其子系統的創新效率值。賈秀妍\\( 2013\\) 將區域科技信息投入到科技成果轉化過程劃分為兩個階段,并利用兩階段 DEA 模型對轉化過程的整體效率及子過程進行效率測算。劉志迎\\( 2013\\) 考慮了環境變量因素對三資企業和國有企業影響,運用三階段 DEA 模型其創新效率進行測評。
3 實證研究
3. 1 實證方法選擇
產業創新是一個復雜的動態系統,具有多要素投入和多變量產出的過程性特征,單純衡量科技資源產出效率,卻忽視科技資源投入到轉化為經濟產出,是不完整不科學的。因此,本文建立兩階段DEA 模型,從產業創新的科技產出與經濟產出兩個方面來描述產業創新效率,對裝備制造業產業創新環境影響進行科學合理的評價,如圖 1 所示?！緢D1】
3. 2 兩階段 DEA 模型【公式】
要想判斷各決策單元是否有效,完全取決于 λ、δ、s-、s+的值。如果滿足 δ = 1 且 s+= s-= 0,則決策單元為 DEA 有效; 如果滿足 δ =1,且 s+≠0 或 s-≠0,則決策單元為弱 DEA 有效; 如果 δ < 1,則決策單元為非 DEA 有效。
3. 3 建立指標體系
1\\) 第一階段主要分析研究產業創新投入到科技產出效率。本文以 R&D 活動人員全時當量\\( X1\\) 、R&D 經費外部支出\\( X2\\) 、政府政策\\( X3\\) 、金融機構貸款\\( X4\\) 和 FDI\\( X5\\) 這 5 個指標作為產業創新投入的指標。專利數據能較全面地反映科技創新與研發水平,常作為衡量創新科技產出的指標。國家和行業標準是新知識的產生,是投入人力資源和財力資源進行 R&D 的結果。因此選用有效發明專利數\\( Y11\\) 、形成國家和行業標準數\\( Y12\\) 作為指標來衡量一個地區創新的產業創新產出。
2\\) 第二階段主要側重測算經濟轉化效率,盡管專利可以衡量科技成果,但并不能作為描述經濟效益產出指標。我們采用工業總產值\\( Y21\\) 、新產品產值\\( Y22\\) 和新產品銷售收入\\( Y23\\) 這三項指標來反映產業創新對經濟運行質量和效益的促進,也應為科技創新的經濟轉化產出的指標。
3. 4 分析處理數據
在使用 DEA 模型進行裝備制造業產業創新效率評價分析時,首先通過 Pearson 檢驗對創新過程的兩階段投入與產出指標的相關性進行分析,確保投入與產出指標之間的變化保持一致,見表1、表2?！颈?-2】
從表 1 與表 2 中得出的數據結果可以看出,兩階段的投入與產出指標之間多數都是顯著性相關。運用 DEAP2. 1 軟件,將數據導入軟件,整理見表 3?！颈?】
根據其第一階段創新投入產出效率以及第二階段創新成果轉化經濟產出效率值,以 0. 5 為分界點,將裝備制造業七大子行業分布區域進行劃分,如圖 2所示?！緢D2】
4 結 語
根據圖 2 裝備制造業產業創新效率二維矩陣分布圖,處于第Ⅰ象限區域的只有通信設備、計算機及其他電子設備制造。說明該行業內企業的科技產出和經濟轉化都較為有效。
處于第Ⅱ象限區域的有金屬制品業、通用設備制造業、專用設備制造業、電氣機械及器材制造業、儀器儀表及文化辦公用機械制造業這五個行業。表明這五個行業的科技產出效率值較高,但其經濟轉化過程中存在著諸多問題。這是由于政府的決策層只注重技術發展前沿,而遠離市場需求,無法實現產業化; 產業創新金融市場規模萎縮、金融體系相對滯后,嚴重制約產業創新經濟成果轉化; FDI 的流入對有效發明專利數有顯著的溢出效應,但 FDI 效應對經濟成果轉化幾乎不起作用; 科研人員忽視以獲得商業利潤為目的的產品規?；a和應用。
處于第Ⅳ象限區域的只有交通運輸設備制造業。說明該行業創新轉化經濟效益較高,但其科技產出效率值較低。這是由于政府支持更加注重創新主體的經濟效益,而對其科技產出的關心程度不高;金融機構很難進入行業領域形成有效投資,或者金融市場效率較差,資產的供給能力較弱; 外資流入產生了嚴重的技術依賴,降低了企業自主創新的動力;增加的 R&D 人員數量造成科技成果轉化的滯后性。
根據以上結論,本文有針對性地提出對應發展策略:
1\\) 通過產業政策組合對創新活動進行調控。政府應針對該行業現狀對科研體制進行改革,建立形成有利于創新成果較快轉化的運行機制,制定并實施與社會經濟發展結合的科技發展規劃與計劃,并組織實行監督、評價和宏觀調控,及時發布國家有關產業政策、技術政策和市場信息。
2\\) 利用風險投資集中扶持重點創新項目。在整個產業創新過程中,選擇推進產業的升級換代的重點項目,將風險投資系統納入到整個創新活動中來考慮。通過直接投資項目等活動方式,帶動社會各類金融機構加強對創新活動的資金投入,完善不斷創新的知識基礎設施建設,建立有效的金融監管調控機制,強化金融投資后科技成果轉化后的評估和管理。
3\\) 建立技術聯盟帶動整個創新研發活躍度的提升。裝備制造業企業可以通過與高校院所、專門科研單位合作,形成專業化的交流平臺,大力引進學術、技術等專業人才,加強科研力量,并鼓勵高校、科研單位與企業共建創新實驗中心,聯合進行新產品開發,實現企業與院校之間人才培養“雙贏”的成效。
4\\) 利用技術溢出效應促進產業自主創新能力提高。由于外商企業在專業技術、人才方面具有相對優勢,我們企業可以和他們一起參與研發,學習他們的先進經驗和方法,不斷提高自主創新能力,縮短創新周期,打破科技創新產出不足的局面。
5\\) 以顧客需求為導向實現創新成果產業化。以滿足社會對產品品質不斷提升為目的,加速形成有利企業自主創新的產品市場化機制,使創新成果能夠達到在解決科學技術問題的同時,還能創造出較好的社會經濟效益,從而實現創新成果產業化?？焖龠m應社會市場需求,把握市場規律,不斷提升新產品、新工藝、新技術的開發,將先進科學的經營管理理念和管理方法運用到日常的生產、銷售和服務過程中。
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