第一章 緒論

1.1 研究背景

改革開放 30 年來，農村集體經濟改革不斷深入發展，一方面推動了集體經濟的高速發展，另一方面使得公有制經濟的主體地位得到進一步加強。種類繁多的新的集體經濟組織在農村改革后大量出現，對農村集體經濟的深入發展起到了很好的推動作用。然而，在當前的新經濟時代背景下，在農村也已經不多見符合傳統意義上的集體經濟組織。

土地的最終所有者必然會反映出農村集體經濟的內在屬性。由此可知，“集體經濟”就只剩下“土地集體所有”這一被抽象化的概念。與之相對應的，聯產承包責任制在農村順利實行后，在原有農業經濟基礎上的鄉鎮集體企業，由于實施股份合作制改革，經營者持有較大比例的股份現象明顯，集體企業面臨私有化的危機，從而使農村集體經濟錯失發展和壯大的機遇。

不斷發展和壯大農村集體經濟一直是我們黨和國家重點關注的課題。早在 1943 年，毛澤東同志就曾說過“幾千年來都是個體經濟，一家一戶就是一個生產單位，這種分散的個體生產，就是封建統治的經濟基礎，卻使農民陷入永遠的痛苦，克服這種狀況的唯一辦法，就是逐漸地集體化?！盵1]

鄧小平同志則提出， “第一次飛躍”,是廢除了人民公社，在農村實行家庭聯產承包為主的責任制，這是一個很大的進步，需要長期地堅持下去；“第二次飛躍”,是適應科學種田和生產社會化的需要，發展適度規模經營，發展集體經濟。[2]

1997 年 9 月 12 日，江澤民同志在黨的十五大報告中指出：“集體經濟可以體現共同致富的原則，可廣泛吸收社會分散資金，緩解就業壓力，增加公共積累和國家稅收。要支持、鼓勵和幫助城鄉多種形式集體經濟的發展?！盵3]

黨的十七大明確提出要“探索集體經濟有效實現形式”.十七屆三中全會進一步提出“發展集體經濟，增強集體組織服務功能”的要求。2012 年，黨的十八大再次將“壯大集體經濟實力，發展多種形式規模經營，構建集約化、專業化、組織化、社會化相結合的新型農業經營體系”[4]提上議程。由此可見，我們國家歷代領導人對農業、農村、農民要以發展集體經濟為發展方向的治國思想具有高度的一致性。

習近平在《擺脫貧困》中明確地指出，發展集體經濟是實現共同富裕的重要保證，是振興貧困地區農業發展的必由之路，是促進農村商品經濟發展的推動力。[5]

要想完成小康社會全面建成和社會主義實現現代化的歷史任務，在中國經濟社會發展新的歷史階段，“三農”問題比較突出、城鄉差距和收入差距擴大、社會問題和社會矛盾突出的情況下，基于共同富裕視角研究發展和壯大農村集體經濟問題，具有重要的理論和現實意義。

1.2 本課題研究的國內外現狀

1.2.1 國內研究現狀

（1）關于農村集體經濟發展的宏觀研究

從宏觀的角度，關于我國農村發展集體經濟的現實困境，成因和解決對策進行研究方面的論文數目較多。王國敏、羅靜（2011）從人民公社到家庭承包責任制的“統分”制度，透過制度變遷和現實經濟生活中集體經濟的不斷發展從而提出農村集體經濟要想發展，必然選擇新型農村集體經濟組織；[6]張兆安（2011）則通過對 1979~2007 年集體經濟發展的數據研究，提出實現農村的整體發展必須發展集體經濟；[7]于學強、魏憲朝（2008）認為，發展集體經濟有利于實現農民的利益、有利于培育農民民主意識、有利于推進農村的文化建設、有利于維護農村的社會穩定、有利于保護農村的生態文明。

（2）關于農村集體經濟發展的微觀研究有學者從微觀的角度入手，深入到農村集體經濟的具體層面，如立法、產權、投資、審計模式等。周湘智（2008）基于現代產權角度，提出農村集體經濟的有效實現形式，包括外包式，承包式，租賃式，BOT 式和社區股份合作等形式。[8]

薛繼亮（2010）則依托新制度經濟學路徑依賴理論和制度變遷理論，結合我國家庭承包責任制這種誘致性的制度變遷，對我國現階段農村集體經濟組織形式內在機制進行設計，并提出可持續發展的對策。[9]駱玉蘭、王飛（2011）針對現階段我國農村集體經濟法律存在的問題，對集體經濟組織、企業和合作社的法律屬性進行比較，從而總結出明確集體經濟法律屬性的重要性。[10]

朱朝暉、陳建萍（2007）認為現階段農村集體經濟的審計模式還存在的許多弊端，創新審計模式是提高農村經濟效益和穩定社會秩序的有效保障，所以明確農村集體經濟審計法律地位，提高審計能力，建立有素質的審計隊伍是至關重要的。[11]

從目前來看，國內理論界對農村集體經濟的發展狀況的分析和研究的重要貢獻主要體現在以下幾個方面：一是研究了在新時期如何質量并重的發展農村集體經濟。例如，按照市場經濟規則大力發展集體企業；對農業進行產業化、規?；洜I；深化細化股份合作經濟發展模式；二是在當前經濟條件下要發展集體經濟應當注意哪一些問題。

例如，科學合理管理集體資產、優化強化建設領導班子、創新完善農地制度等方面；三是闡述并強調了在當前著重發展農村集體經濟的必要性和重要性；四是闡述了農村股份合作經濟的重要性。農村股份合作經濟為農村集體經濟的振興和進一步發展壯大開拓了新通道，進一步完善和發展了統分結合的雙層經營體制，對我們國家的農村集體經濟發展起到了重要推動作用，引領我們國家的農村經濟發展新方向。五是分析研究了新條件下農村集體經濟在發展過程中表現出來的特點和暴露出來的問題。特點有如下幾個方面：農村集體經濟的發展主體主要是鄉辦或村辦企業；農村集體經濟內容不斷豐富，范圍不斷拓寬；農村集體經濟的經營形式進一步向多種模式發展等。存在問題如下：集體經濟在綜合競爭力和經濟實力整合方面偏弱；區域發展不平衡，全國不同地區乃至同一地區的不同鄉鎮間的集體經濟發展失衡；集體經濟的管理模式落后，管理效率低下低和管理結構單一等方面。

1.2.2 國外研究現狀

尋求科學有效的發展途徑對于壯大農村集體經濟十分重要。我國農村集體經濟體制的變革也可以看成一種制度上的變遷。如果制度的內在運行機制與生產力的發展不相適應時，生產效率就會隨之降低?！爸贫茸冞w就是新制度的產生，且這一過程一定是向著更有效率的制度演化的，對個人提供有效激勵的制度是保證經濟增長的決定性因素。制度因素是經濟增長的關鍵?！盵12]

這是美國新制度學家 Douglass C.North 在《經濟史中的結構與變遷》一書中指出來的。他將制度變遷理論分為路徑依賴理論、意識形態理論、國家理論、和制度變遷的產權理論等等。Putterman 等學者認為，必須將中國農村的集體土地所有權制度改革為土地私人所有權制度，才能避免農村土地的過渡開發和利用，實現農業和農村經濟的持續發展。[13]

國外學者 Johnvon Neumann和 Oskar Morgenstem[14]對合作經濟理論和合作博弈理論也有較深入的研究。他們指出要消除信息不對稱、達到合作供給有效運行的狀態和優勢互補的局面必須通過合作、談判、分工和權衡利益的手段。德國學者 Franz von Benda-Beckmann 認為，中國農村土地制度的改革和設計，只有全面考慮集體經濟各個方面的功能效用，才能使中國的農村土地制度適應現實社會發展的需要。[15]

1.3 研究的意義

1.3.1 理論意義

借鑒國內外已有研究成果以及我國當前農村集體經濟發展的相關研究，論述進一步發展和壯大農村集體經濟對于實現共同富裕的深刻意義，通過把握新時期我國農村集體經濟多路徑、多模式發展的新形式，進一步完善我國農村集體經濟理論，為選擇、培養和治理我國農村集體經濟，最終實現共同富裕提供一定的理論依據。

1.3.2 實踐意義

在鄧小平“兩個飛躍”理論的指導下，中國經濟高速發展，綜合實力不斷增強，人民生活水平持續提高，共同富裕這一社會主義本質要求得到了進一步實踐。改革開放至今，我國農村集體經濟歷經分合，不同時期出現了不同的組織形式，我國農村經濟建設也因此發生了很大變化。社會主義市場經濟體制已經確立并逐步完善。目前，我國已經進入了全面建設小康社會的時期，工業發展進一步加速，農業現代化步伐推進速度也進一步提高。在這個過程中產生了許多新問題，例如部分農民失去土地后的生產、生活問題，新的經濟發展模式下農民如何優化組織結構問題，農村土地權益確認和權益被侵害后的維權問題，農村公共設施，文教衛生條件落后問題，村集體經濟存在債務多、農民自身和組織雙重負擔重問題也隨之而來，農村集體經濟的發展和壯大被這些問題所限制為了解決現存問題以及在轉型發展的新形勢下生產力的發展和實現共同富裕，必須要求我們不斷發展壯大農村集體經濟，不斷調整經營方式，探索集體經濟發展新道路。這條新道路又必須是科學合理的，是適合中國實際的。

壯大農村集體經濟，是社會主義基本經濟制度的需要，有利于鞏固勞動群眾集體所有制和社會主義公有制。農村人口在我國總人口占相當大的比重，“三農”問題是關系到國家社會主義建設的重要方面，解決好農村的經濟問題是實現農村經濟發展的重要方面。同時，壯大農村集體經濟，是社會主義的本質要求，是實現生產力加速發展和共同富裕實現的制度形式保障。社會主義的本質的解放生產力、發展生產力，農業生產力、農村經濟水平是我國經濟建設的重要組成部分。建立合理的農村經濟制度是促進農村生產力發展的重要手段。再者，壯大農村集體經濟，是社會主義新農村建設的有效途徑，對于保障中國 9 億農民的基本權益、維護農村社會和諧穩定具有重要意義。國務院、黨中央多次把“三農”問題上升到國家戰略高度，不僅因為農業是國民經濟的基礎，更因為農村人口是我國人口的主體部分，農村的發展、農民的發展是中國全面建成小康社會的關鍵；如何更好地促進農村的發展更是政府、社會十分關系的話題。實行農村集體經濟，對于我國長久以來促進農村發展的目標意義重大。壯大農村集體經濟不僅是一個經濟問題，而且是一個政治問題，特別對廣大農民來說，更是一個嚴峻而又迫切的現實問題。因此，在發展壯大農村集體經濟的實踐上，為各級政府探索新時期轉變農村經濟發展方式和體制機制創新的政策和措施，為引領農民實現共同富裕提供實踐支持。

1.4 課題的研究思路和方法

本文以微觀與宏觀經濟學、農業經濟學、農村發展戰略、制度經濟學、博弈理論、人力資本理論等有關理論為指導，緊緊圍繞發展農村集體經濟和實現共同富裕展開論述。

本文以集體經濟具體實現形式為研究對象，以農村集體經濟內涵、功能--發展壯大農村集體經濟是實現發展共同富裕的必由之路--發展壯大農村集體經濟實現共同富裕的現實情況分析--實現共同富裕的途徑為具體分析框架。在研究分析國內外相關理論與實踐成果的基礎上，堅持歷史與邏輯、宏觀與微觀相統一的原則，樹立科學的以唯物主義的世界觀和方法論為指導，堅持以馬克思主義所倡導的實事求是、具體問題具體分析和理論與實際相結合，從我國實際出發，以改革開放和發展社會主義市場經濟的偉大實踐為根本依據，針對基層黨組織促進農村經濟發展的具體問題，進行了較為深入的理論探討。除了采用以上方法原則外本文還采用了如下方法：

（1） 堅持辯證唯物主義和歷史唯物主義方法。在堅持理論聯系實際，實事求是地分析、研究問題的基礎上，把歷史的方法和邏輯的方法相結合，綜合運用歷史學、社會學、經濟學等理論與方法，從共同富裕發展的視閾，全方位研究中國農村集體經濟的發展背景、過程、內容、意義和實踐發展。

（2） 堅持文獻研究和社會調查相結合。以有效實現發展共同富裕壯大集體經濟的系統研究，論證發展壯大農村集體經濟實現共同富裕的科學性，使觀點的闡述言之有理、持之有據。

（3）堅持歷史和現實相統一。結合發展壯大農村集體經濟的要求和趨勢，科學評價共同富裕戰略思想的理論意義和實踐意義，力求通過對農村集體經濟的系統研究來實現研究目標。

1.5 課題的著力點和創新之處

在已有的研究基礎和對學術界關于現階段農村集體經濟發展的研究狀況、研究中存在的問題進行分析和思考的基礎上，進行更為深入細致的調研，豐富和補充了我國對農村集體經濟的研究。本文研究創新如下：

總結國內外現有研究，可以發現分別對農村集體經濟和共同富裕的研究十分豐富，但是將農村集體經濟和共同富裕結合起來進行研究的并不多見?；诖?，本文調整了研究思路，從共同富裕的視角對發展農村集體經濟進行了研究，同時對相關概念進行了系統定義及體系框架，填補了現有理論研究的空白，使相關理論更加系統化。

另一方面，目前，由于我國關于從共同富裕視角來研究農村集體經濟方面的論文不多，也不夠系統，這就為本研究帶來了不少困難。本文的研究不但為我國農村集體經濟的系統研究提供了一個基本的框架，也為我國社會主義新農村建設和發展、探索中國特色農村集體經濟提供了一定的理論參考和實踐指導。