本篇論文目錄導航：

【題目】居民生活用電階梯電價政策優化探究
【第一章】河北省民用電力階梯式收費問題研究引言
【第二章】居民生活用電階梯電價制度的相關理論
【第三章】我國電價制度的演進及現行階梯電價制度概述
【第四章】國外實行居民用電階梯電價的做法與經驗
【第五章】居民階梯電價制度試行中取得的成效和主要問題
【第六章】進一步完善河北省居民階梯電價制度的對策建議
【結論/參考文獻】】居民用電階梯性收費制度構建結論與參考文獻

2 居民生活用電階梯電價制度的相關理論

2.1 居民生活用電階梯電價的含義

階梯電價是為了緩解能源危機、減少資源浪費而制定的一種以非線性定價為基礎的定價機制。從價格結構看，有"線性定價"和"非線性定價"的區別。線性定價又分為定額價格和同一從量價格。定額價格是指通過制定一個固定價格數額，不論消費量多少，都支付固定的價格額，這種定價方式雖然簡單，但容易造成過度消費和浪費現象，在實踐中已很少使用。同一從量價格是指通過制定同一單位價格，按照消費數量乘以同一單位價格支付貨幣額。由于定額價格和同一從量價格與消費量的關系都表現為線性即平行線和斜線的形式，故稱為線性定價。與線性定價相對的是非線性定價，由于某些投資巨大的自然壟斷行業，其大用戶和小用戶分攤其生產經營成本的責任是不同的，而且在使用時間、使用設備等方面的差異也會影響生產經營成本，然而，同一從量價格并沒有體現這種差異，這就要求根據用戶的消費量、消費時間、使用設備和機器設備利用狀況等不同，制定能夠較好反映需求與成本的定價方法，由于這種定價形成的價格結構，不是單純的線性形式，而是具有復雜結構的非線性形式，故也成為非線性定價。如"兩部制定價"、"高峰負荷定價"等等，階梯定價也是其中的一種形式，并在居民用電、用水、用氣等方面得到運用。

階梯電價一般可以分為階梯遞增電價和階梯遞減電價兩種基本形式。階梯遞增電價指的是隨著用戶用電量的增加，支付的電價就越高；階梯遞減電價指的是隨著用電量的增多，支付的電價就越低。由于目前能源形勢緊張，為約束資源浪費現象，促進節約使用資源，并且出于電力公司運營成本和收益的考慮，世界各國普遍采用階梯遞增電價。

階梯遞增電價把電價按梯度分類，不同的電價梯度內所執行的價格也不同。在一定的基準電量之內，采用基準電價，用電量超過了基準電量限制，則按照下一梯度的電價對超出電量進行計費。階梯遞增電價的核心內容主要有三個方面構成：一是用電量檔次的劃分，科學體現滿足居民日常生活的基本用電量和生活質量提高的用電量的劃分，用電量劃分為幾個檔次則需要根據實際情況確定；二是按照用電量檔次的劃分，確定分檔價格，第一檔次電量價格較低，以保證大多數居民能"用得起"而不增加居民負擔，其他檔次電量價格逐步遞增，要反映電力的供求和稀缺狀況、以及電力企業的經營成本和資源損害成本并獲得合理收益。我國目前采取的是將居民用電量劃分為三個檔次，同時電價也相應劃分為三檔電量價格，如圖 2.1 所示。三是為實現階梯電價而必須配套的相關措施，如，一戶一表的安裝等等。

2.2 我國實行居民階梯遞增電價的必要性

2.2.1 階梯遞增電價是引導居民節約用電的重要途徑

改革開放幾十年來，我國經濟迅速發展，但發展的同時也付出了沉重的環境代價，環境問題已經嚴重制約了我國經濟的快速健康發展。隨著居民生活水平上升，用電量也迅速上升，導致煤炭等熱電燃料大量消耗，對環境造成極大破壞。因此，在未來的相當長一段時間內，節能減排都將是我國要完成的一項重要任務。為了實現經濟社會的可持續發展，調整居民電價形成機制，改變居民電價長期偏低且受補貼的現狀，利用價格杠桿引導居民節約用電，提高電力資源利用效率成為必然要求。

2.2.2 階梯遞增電價是保障低收入群體利益的重要手段

國家對于電力市場的改革一直都在進行，通過提高居民用電價格是解決居民電價長期偏低的途徑之一，但是單一的漲價措施會觸及大量低收入者的利益，弄不好還會造成社會穩定問題。電力消費作為現代城市家庭的必須品，在有支付能力的前提下，滿足每個家庭的基本用電需求，是每個現代家庭的基本權利，也是政府的重要職能，而實施階梯遞增式電價，是在確保居民基本生活需求和不損害低收入群體福利的基礎上，通過增加高收入者的電價負擔滿足不同家庭對用電量的多樣化需求，并起到節能環保的社會效益。

2.2.3 階梯遞增電價是反映供電成本、緩解交叉補貼的有效措施按照成本定價，居民用電電壓等級低，輸電成本高，并且用電多集中在高峰時段，價格應當高于工商業用電，但在我國卻長期低于其他用途電價，而工商業電價長期補貼其造成的損失，交叉補貼現象嚴重。在多次電價調整中居民電價均未與其他用途電價同時調整，使原本存在的交叉補貼現象愈發明顯。在經濟全球化的背景下，為了使我國工業快速健康發展，提高國際競爭力，必須緩解交叉補貼現象，而緩解交叉補貼正是階梯遞增電價的重要作用之一。此外，除一檔用電量價格相對較低外，通過其他檔次用電量價格的提高，能夠合理地反映電力企業的供電成本和外部成本，并獲得合理收益。因此，實施階梯遞增電價有利于改變居民電價偏低問題。

2.3 政府對電力市場的價格管制

政府與市場是配置資源的兩種基本機制。關于政府和市場的職能分工，或者說管制和競爭的關系，在經濟學領域一直存在較大爭議?？v觀經濟學歷史，從亞當·斯密的自由市場經濟到凱恩斯的國家干預主義，又到以弗里德曼和施蒂格勒為代表的主張恢復自由市場經濟和強有力個人主義刺激的新自由主義，再到目前出現的以斯蒂格利茲為代表的注重政府干預的新國家干預主義，管制和競爭一直是這種交替更迭的關系。這種變換對電力工業市場化改革的推進具有理論指導意義，也是階梯電價的一個理論依據，并直接影響電價的形成機制。

2.3.1 電力市場的自然壟斷

"我國的電力工業是一項公用事業，公用事業具有多方面的特點，包括資本密度、自然壟斷、社會一般資本的主要成分等，這也就是說，公用事業是被看成不同于其他行業的。使公用事業不同于其他行業的這些因素，就是政府要對他們特殊對待的原因。自然壟斷描述的是一種技術狀況，在這種情況之下，對一個既定市場的壟斷，在效率上和實際操作上都是合理的①."電力市場需要依靠龐大的輸電網絡將電力資源輸送到用電戶，這種龐大的輸電網絡和配套變壓設施的建設需要投入大量的資金，從而形成大量的固定成本，而這種固定成本一旦形成，用途單一，不易改造用于他處。由于投資金額巨大，一般企業很難進入電力市場，同時，不同企業如果各自建立自己的輸電網絡不僅會造成資源浪費，也會使電力市場秩序紊亂，不利于我國電力市場的持續健康發展，因此，電力市場極易形成自然壟斷。我國電力市場由國家進行管制，更加加劇了其他投資者的進入障礙。

電力市場同樣具有"規模經濟效應",由于電網的重復建設會造成大量資源的浪費，當電力供應由一家電網企業承擔時，只要在其供應能力范圍內，供電量越多，其供電的平均成本越低，收益也會相應增加。

2.3.2 成本劣加性

從理論上講，當單獨一個企業能夠建立和運用其全部長期生產能力，充分滿足市場需要，所費成本低于由兩個及以上企業供給市場時，即"成本劣加性". 成本劣加性的存在是產生自然壟斷的原因。如圖 2.2,也就是說，一個企業能夠在 P2價格水平上收回平均成本，并且能夠滿足全社會的需求量 Q2.

上述情況說明壟斷是市場的自然秩序。既然這樣，為什么還要對壟斷進行管制呢？

答案在于，在不受管制的情況下，一個以利潤最大化為目的的壟斷者，會不出所料的把其價格定在 P1上以使得利潤達到最大，且只生產 Q1的產量，而生產這一產量只需要使用部分的生產能力。這就是說，消費者失去了他們愿意在價格 P2的水平上購買額外服務的機會，而這個 P2的價格在抵消生產額外服務的邊際成本之后還有余。這就是效率損失，陰影面積就代表其大小。這種對產出數量和生產能力的限制，就是市場的不完全性。它以犧牲整個社會的經濟利益為代價來為壟斷者獲得好處。但是，如果政府通過管制把價格固定在 P2,就可以使結果得到改善。因此，從效率方面來看，管制是合理的。

從我國電力市場改革發展的進程看，隨著電力生產經營體制改革的不斷深入，電力生產的獨家壟斷局面被打破，為放松這一環節的管制奠定了基礎，同時也為電力生產企業與用電消費者自主協商定價創造了條件。但是電網的所具有的自然壟斷性屬性，則成為政府管制的重點。因此，隨著電力市場體系的不斷完善，電網企業的輸配價格仍將實行政府管制，同時，放松對電力生產企業的上網電價以及工商業用電大戶的銷售電價管制，實行市場調節是下一步電力價格內容。而城鄉居民用電價格涉及到廣大民生的切身利益，并且廣大居民在電力市場中存在信息不對稱問題而處于劣勢，其用電價格實行政府管制十分必要。

2.4 福利經濟學理論

福利經濟學以福利和價值判斷標準為基本出發點，對社會經濟資源配置情況進行評價，以確定其增進或減少了福利，進一步確定資源配置效率的高低。福利經濟學理論對電力市場定價的效率問題給出了判斷標準，是電價制定的重要參考依據，特別是福利經濟學中有關社會福利計量以及帕累托改進等內容對電價效率的判斷以及電價結構的設計具有指導意義。

在電力市場中，與福利有直接關系的就是電價，價格的制定要有效率，所謂定價效率是指價格對資源配置起到的作用與程度。在經濟分析過程中，我們一般用社會福利的大小來衡量定價效率，也就是說，社會福利大則定價效率高，社會福利小則定價效率低。

社會福利最大化也往往成為公共定價（包括電力定價）的主要目標。一般情況下，以邊際成本定價是最有效率的，在邊際成本定價模式下，資源配置實現了最優，社會福利達到了最大。同樣，電價制度的優劣需由定價效率或者社會福利來衡量。一種優越的電價制度往往能帶來較高的效率，或者說能使社會福利達到最大化。

福利經濟學中另一個重要理論是帕累托最優與帕累托改進。帕累托最優是一種狀態，經常用來評價經濟體或政治方針的資源配置效率。即在不損失任何人福利的條件下，通過改進生產和分配無法使一些人獲得更多福利時，就達到了最優配置，也就是我們所說的帕累托最優。當整個社會能夠實現帕累托最優，說明其經濟配置是有效率的；反過來，其經濟配置就是缺乏效率的。當然，在不損失任何人福利的基礎上，通過某種變動還能增加一些人的福利，就不能叫做帕累托最優，而這一改進過程就是帕累托改進。"帕累托最優和帕累托改進是緊密相連的，一方面，帕累托最優是指資源配置已經達到了無法進行帕累托改進的程度；另一方面，對于存在改進余地的狀態，帕累托改進是實現帕累托最優的有效方式。"帕累托最優是效率與公平的完美結合，在居民電價制度的制定和完善過程中通用需要運用帕累托改進，電價的制定首先要確保提升整個社會的福利，另一方面不能損害某些用戶的利益。以階梯電價的制定為例，電價分為三檔，第一檔滿足居民基本需求、第二檔滿足居民正常合理需求、第三檔滿足居民高質量需求。這樣的電價制度有利于節能環保，符合國家"兩型社會"建設的需要，能使電力資源得到有效使用。重要的是，這樣設定的電價制度確保了低收入家庭的利益，符合帕累托改進原則。

2.5 價格歧視理論

價格歧視，又稱差別定價，是指銷售者對同一商品出售給不同的消費者索取不同的價格，或者對同一消費者購買不同數量的同一商品索取不同的價格。如在購買公園門票、電影票、火車票時成人票與兒童票價格不同，都屬于價格歧視。相比一般商品而言，價格歧視在電力工業的應用則更為廣泛，比如對于工商業用電和居民用電收取不同的電費以及目前正在實施的階梯電價等。

實行價格歧視需要三個基本條件：第一，定價的廠商具有較強實力，運用壟斷性將價格定于邊際成本之上，否則競爭者能夠以競爭價格破壞價格歧視；第二，商品能夠在兩個或兩個以上被分割的市場上出售，也就是說，消費者不可能輕而易舉地將商品在不同的市場之間進行倒賣。否則，商品會在不同市場倒賣，使價格逐漸相等；第三，價格彈性在各個市場各不相同。對于市場對于價格的彈性較大，則采取低價策略；而如果市場對于價格的彈性較小，則采取高價策略。如果不同市場的需求價格彈性相同，那么利潤最大化的不同市場的價格也會一樣。對于這三個條件，電力工業均滿足，因此，電力商品實行價格歧視（差別定價）具備理論基礎。

價格歧視有三種基本類型，即一級價格歧視、二級價格歧視和三級價格歧視。一級價格歧視是指廠商向所有購買者收取其所愿承受的最高價格。在這種情形下，消費者剩余全部被壟斷廠商獲得；二級價格歧視是指同一購買者購買同一物品，但壟斷廠商根據不同購買數量確定不同的價格，從而占有每個購買者以不變的市場價格購買時應該得到的消費者剩余，實際上，目前我國正積極倡導實施的居民階梯電價正是二級價格歧視的一種逆向應用，即二級價格歧視本應隨著消費量的增加而降低價格，鼓勵消費，而居民階梯電價則是消費量越多支出的價格越高，從而起到節約用電的效果；三級價格歧視是指同一商品在不同的市場上，或針對不同的購買者而制定不同的價格，壟斷廠商實行三級價格歧視的原則是 "商品的邊際收益=邊際成本=各個不同市場上的邊際收益",我國目前對工業、農業和居民生活用電采取不同的電費標準，實則三級價格歧視的應用。

但需要指出的是，按照價格歧視原理，工業用電的需求彈性大于居民用電的需求價格彈性，應當執行低于居民用電的價格，而在我國工業用電價格卻遠高于居民用電的價格，造成了一定的交叉補貼現象，這當中體現了我國經濟發展的現實需要，是保護絕大部分居民消費者的需要。

2.6 Ramsey 定價理論

Ramsey 定價模型原本考慮的是最優商品稅的問題，即研究在最低稅收收入的條件下使福利總損失最少，類似于研究如何使企業在確保收回成本的條件下達到社會福利最大。通常所說的最優定價都是指利潤最大，相對于這種"最優"定價來說，這種考慮社會總福利最大化的定價通常叫做"次優"定價。

拉姆齊定價理論出現早期，其在壟斷和公共定價領域并沒有得到重視，直到后來被法國經濟學家博伊塔克發現，因此拉姆齊定價也叫拉姆齊-博伊塔克反彈性規則。拉姆齊定價的含義為價格在邊際成本上的加成與價格需求彈性的倒數成比例，如式（2-1）所示：

【公式1】

拉姆齊通常作為非線性定價的理論基礎，要求有著不同需求價格彈性的消費者在購買商品時支付的價格與購買數量呈非線性關系，在實踐中也得到日益廣泛的應用。拉姆齊定價法針對不同消費能力的群體進行定價，即對價格需求彈性較低的消費者定制較高的價格，而對價格需求彈性較高的消費者采取較低的價格。

拉姆齊定價法則實際上可以近似看作一種三級價格歧視，他將市場分為幾類，同一種商品在不同的市場執行不同的價格。但不同的是，三級價格歧視是為了最大化壟斷利潤，而拉姆齊定價在不同市場設置不同價格的主要目的是收回成本，實現預算平衡。

一般來說，不同收入水平的家庭對于電費的支出預算也不同，高收入家庭，用電量較大，電價的提高并不會減少用電量，也就是說價格需求彈性較低，而低收入家庭對電價的升降就會比較敏感，相對高收入家庭，價格需求彈性較大，因此，居民階梯電價則是拉姆齊定價法則的實際應用。