隨著我國人均收入水平的不斷提高，民眾對健康、安全食品的需求日益增強。綠色食品基于嚴格的生產標準體系，是“安全、優質、營養”食品的代表，近年來發展迅速。2013 年，我國綠色食品產品總數為 19 076 個，銷售額為 3 625. 2 億元，出口額為 26 億美元。目前，食品企業是我國綠色食品的主要供給者，綠色食品企業數量達到 7 696 家。在綠色食品生產過程中，“企業 + 農戶”模式是較為常見的生產模式，由于綠色食品的質量標準高于普通食品，企業與農戶之間的契約不同于普通食品的合作契約，主要體現在農產品質量、收購價格方面。綠色食品企業多為國家級、省級龍頭企業，高度關注自身聲譽，嚴格把控綠色食品原材料的質量，而農戶的履約行為影響著企業獲得原材料數量和質量的穩定性，對企業利益至關重要。四川省是我國西部農業大省，擁有 13 個國家級、58個省級綠色食品龍頭企業，綠色食品的產品總數和產量均居西部首位。研究綠色食品生產農戶履約行為的影響因素，對推動綠色食品發展具有重要現實意義。
1 農戶履約行為的研究現狀。
近年來，關于農戶履約問題的研究極其廣泛。Williams等分析了資產專用性對履約行為的影響，研究發現，專用性投資投入越多的農戶履約率越高[1].Zylbersztajn 等在對巴西東北部西紅柿生產農戶履約行為的研究中發現，農戶的履約率與農戶經營規模成正相關，并與農戶離銷售市場的距離成反向關系[2].劉鳳芹認為，農戶履約率低的原因為合約的不完全性[3].孔國榮等從法律角度解釋農戶履約率低的原因，主要有訂單主體不明確、訂單內容不具體且不全面、訂單格式不規范、當事人法律意識淡薄等[4].郭紅東分析了農戶對龍頭企業訂單的履約行為，結果表明，實行“保底收購、隨行就市”的價格條款、對農戶有專門投入要求和獎勵措施的條款，則訂單的履約率較高[5].盧昆等對農戶參與訂單農業的影響因素進行實證分析，發現土地種植面積、農戶生產專業化程度、農戶參與經歷、農產品類型、定價方式、結算條款等因素均對農戶訂單參與行為選擇具有顯著影響[6].胡余清對2 個典型公司和農戶的契約關系、組織形式進行契約績效探討，應針對不同契約關系、組織形式采取不同的制度安排、治理機制，以確保契約的穩定性實施[7].謝瑾嵐等認為綠色食品生產具有正外部性，并提出政府對農戶進行補償的制度構建和政策設計[8].李彬認為，提高訂單履約率應從訂單農業的契約內部治理機制入手，即完善和運行契約約束機制、利益共享機制、風險分擔機制、信任溝通機制、沖突協調機制等，以保證契約的履行[9].周華榮等對綠色食品生產中農戶機會主義形成機制進行了研究，并總結出農戶是否采用機會主義的影響因素[10].劉剛等認為，合作社內部的利益共享機制能夠保障農戶利益、約束機會主義行為，以確保農產品質量安全[11].
王亞飛等研究表明，“保底收購、隨行就市”的價格條款、要求農戶專用性投資等條款有利于提高訂單農業的履約效率[12].學者們針對影響農戶履約行為的因素進行了相關研究，而關于綠色食品生產農戶的履約行為研究較少。本研究擬以綠色食品生產農戶為研究對象，對其履約行為影響因素進行研究，旨在為農戶履約率的提升提供政策建議。
2 理論分析與研究假說。
綠色食品原材料要求生態環境優良，生產過程中限制或禁止使用農藥、化肥、激素、抗生素等，其生產成本遠高于普通農產品。綠色食品生產農戶與企業的契約不同于普通農產品契約，主要表現為農產品質量合格，契約價格實現“優質優價”.其中，農產品質量合格可用農戶是否有資產專用性投資，以及農戶道德風險行為來體現； 契約價格實現“優質優價”可用契約形式和獎勵機制來體現。
農戶個人特征對其履約行為具有一定影響。農戶個人特征即農戶自身因素，農戶自身因素對農戶履約行為的影響主要包括農戶受教育年限、農戶類型。農戶受教育程度高，可深刻認識與企業合作長遠而積極的意義，并可準確預測不履行契約所帶來的信譽損失、成本增加[13]; 因此，受教育年限長的農戶履約率相對較高。農戶類型是按照農戶經營面積來衡量的，大規模農戶經營能力強，生產具有長期性、穩定性，在與企業的合作談判中比小規模農戶更具發言權，與企業合作更為積極。
農戶是否有資產專用性投資對其履約行為具有一定影響。農業生產具有專用性強的特點，農藥、化肥、農業機械、灌溉設施、土地、種養殖知識等均為專用性投資[14].專用性資產投資可提高勞動效率，同時也會增加交易成本和市場風險[15].資產專用性投資形成農戶的沉沒成本，沉沒成本反映了投資轉作它用的難易程度。當沉沒成本很大時，該投資轉作它用的可能性較小、困難性較大，或變現價值大幅降低[16].
一般而言，多年生高價值農產品生產經營所需的專用性投資明顯高于糧食作物，并隨農產品商品化率的提高而增加。在生產中農戶有資產專業性投資，若市場價格高于契約價格，農戶選擇違約時會顧及此次違約對合作帶來的長遠不利影響，可能導致專用性投資無法收回； 因此，有資產專業性投資的農戶履約率較高。本研究以農戶是否擁有無法改變用途、改變用途會喪失原有全部或部分價值的生產設施投資，以及綠色食品生產技術、經營管理能力等來衡量是否擁有資產專業性投資。
農戶道德風險行為特征對其履約行為具有一定影響。農戶從事道德風險行為被發現的概率主要取決于企業的監管力度，企業對農戶的監管一般有以下幾種方式。在生產的關鍵階段進行抽查，如果樹的開花期、水果的成熟期，采取隨機抽查的監管方式； 進行技術培訓，派技術人員集中授課、上門指導； 企業收購農產品時進行相關檢測。農戶道德風險行為不僅降低農戶的履約率，更為綠色食品質量安全帶來極大隱患。契約形式和獎勵機制對農戶履約行為具有一定影響。契約形式包括契約形式、價格、期限的確定，以及貨款支付方式。
契約形式包括口頭契約和書面契約?？陬^契約是指企業與農戶基于口頭協議而訂立的契約，具有簡便易行、節約交易成本的優點，但發生糾紛時難以舉證。書面契約是指用文字將當事人約定的權利、義務以書面形式記載，便于履約和監督，雖訂立契約時較為復雜，但發生爭議時易于取證和分清責任。
書面契約的履約率高于口頭契約。農戶與企業簽訂契約時，可直接簽訂契約，也可由村級政府代簽，農戶隨后附名單。實際調查表明，農戶直接簽訂契約對農戶的約束力強，履約率高于代簽契約。
若契約價格采用固定價格，違約的可能性較大。煙葉、甜菜等農產品用途單一，具有買方定價特點才適合采用固定價格； 對于市場價格變化較大的農產品，適合采用“保底收購，隨行就市”的價格形式。貨款支付方式中，企業向農戶提前支付定金，收購后再付全款的方式更易被農戶接受，農戶履約率相對較高。從契約期限對農戶履約行為的影響來看，若農戶與企業簽訂長期契約，農戶履行契約時會從自身長遠利益出發，考慮違約對再次合作產生的不利影響，可能增加合作成本，因此契約期限較長的農戶履約率相對較高。
獎勵機制是指企業對規定時間內提供約定數量、質量農產品的農戶實行獎勵，獎勵形式一般為現金，金額一般以農戶提交的農產品數量或超額完成數量為準。獎勵機制的實施對增強農戶履約積極性具有推動作用。實際調研發現，具有獎勵機制的合作中，農戶對企業的獎勵機制比較贊同，使農戶感受到勞動被企業認可，農戶與企業繼續合作的意愿增強，履約率較高。
根據以上因素提出影響綠色食品生產農戶履約行為的假說。假說 1: 農戶受教育年限與農戶履約行為呈正相關。假說 2: 農戶類型與農戶履約行為呈正相關。假說 3: 企業對農戶生產過程的監管力度與農戶履約行為呈正相關。假說 4:農戶與企業合作后收益的變化與農戶履約行為呈正相關。假說 5: 農戶發生道德風險行為后收益的變化與農戶履約行為呈負相關。假說 6: 企業對發生道德風險農戶的懲罰力度與農戶履約行為呈正相關。假說 7: 農戶是否擁有資產專用性投資與農戶履約行為呈正相關。假說 8: 契約形式與農戶履約行為呈正相關。假說 9: 契約價格的確定與農戶履約行為呈正相關。假說 10: 貨款支付方式與農戶履約行為呈正相關。假說 11: 契約期限與農戶履約行為呈正相關。假說 12:是否具有獎勵機制與農戶履約行為呈正相關。
3 實證分析。
3. 1 數據來源與說明。
本研究數據來源于 2013 年 7-8 月對四川省遂寧市船山區、遂寧市安居區、眉山市東坡區、成都市郫縣和雙流縣、資陽市雁江區、資陽市簡陽市 4 個市及 7 個縣 900 戶農戶的調查。
調查選取的農戶均與綠色食品企業簽訂生產契約，為綠色食品企業提供農產品，且與企業的合作次數超過 1 次。調查涉及的地區主要為平原和丘陵，調查涉及的農產品包括蔬菜和水果。采用隨機抽樣和典型調查相結合的調查方式，調查人員入戶調查或在田間地頭與農民一對一訪談； 調查人員為成都信息工程學院商學院 2012 級部分本科生及筆者； 因此，調查數據具有較好的代表性。調查共發出問卷 900 份，收回問卷834 份，回收率為92. 7%,去除無效問卷47 份，共獲得有效問卷 787 份，問卷有效率為 87. 4%.
