【第二篇】論文題目：我國農業技術創新擴散研究評述

摘要：農業技術創新對于現代農業的發展舉足輕重, 盡管我國農業科技進步貢獻率已達到56%, 科技也已成為我國農業發展的主要推動力量, 但是農業科技的整體水平不高, 核心技術領域缺乏重大突破, 現有農業技術創新的成果轉化和推廣能力明顯不足, 無法對現代農業的發展形成引領和支撐, 一個重要原因在于先進農業技術的推廣和擴散不足。梳理并評述了當前我國農業技術創新擴散領域的研究論文, 分析了現有研究中存在的不足, 并指出應重視農業技術創新擴散的制度基礎和社會文化情境, 未來可以從鄉村治理結構上去分析當前我國農業技術創新擴散存在的困境和出路。

關鍵詞：農業技術創新擴散; 制度; 社會文化; 鄉村治理;

農業是我國國民經濟的核心組成部分, 也是夯實經濟社會健康發展的基礎。但從整個國民經濟體系來看, 農業又屬于產業類型中典型的“弱勢群體”, 要發展現代農業, 促進農業發展, 就必須廣泛運用現代科學技術?？v覽人類社會發展歷史, 農業生產率提高的實質是農耕工具、勞作方式等農業科技進步的體現, 農業每一次飛躍式發展的核心均在于農業科技的重大突破。尤其是進入現代社會后, 科學技術為現代農業的高速發展奠定了堅實基礎。

現階段, 我國農業發展所面臨的瓶頸問題主要是農業生產率低、農產品質量缺乏國際競爭力、農民收入水平普遍低下等, 關鍵的出路就在于通過農業科技創新提高生產效率, 提高產品質量, 實現良好的產出效益, 達到農民增收。由此可見, 依靠科技創新是促進我國農業產業發展的必由之路[1]。全面提升農業科技自主創新能力, 建設創新型農業, 把農業和農村經濟納入科學發展軌道, 是實現農業和農村經濟全面協調可持續發展的戰略選擇。據農業部數據顯示, 2015年我國農業科技進步貢獻率超過56%, 其中對糧食增產的貢獻率為76.9%[2]。農業科學技術創新對于現代農業的發展舉足輕重?？萍际堑谝簧a力, 任何一項農業技術創新要轉化為生產力, 就必須進行大范圍推廣和擴散, 技術創新擴散是當前學術界的一個研究熱點, 圍繞農業技術創新擴散, 已有很多學者開展了研究。這些研究從多個理論視角, 運用多種研究方法主要對農業技術創新擴散的影響因素、影響機制進行了深入探討, 為農業科技推廣的實踐指導做出了重要貢獻。

本文基于我國農業科技貢獻率不高、農業科技推廣體系不完備的現實背景, 旨在通過對現有相關研究成果的梳理和分析, 描述農業技術創新擴散研究領域的總體概況和進展, 重點歸納總結該研究領域的知識體系、理論視角和研究方法, 并從中辨析現有研究的不足和提升的理論空間, 進而提出未來可以進一步優化的研究思路和方向, 為支撐中國的農業科技強國建設提供理論基礎, 為促進農業技術創新擴散、提升我國農業科技水平和科技產出效率提供有價值的參考。

1 農業技術創新擴散研究的政策和現實背景

多年來, 我國多份中央政府和相關部委文件對于農業科技發展和農業技術創新推廣相當重視。21世紀以來, 中共中央、國務院連續發布了14份指導“三農”工作的中央一號文件, 均對農業技術創新推廣作出了明確部署 。此外, 農業部、國家發改委、水利部等多個部委的多項涉農政策規劃文件也明確要求要促進農業技術創新推廣。政策層面對農業技術推廣的重視, 源于現實中我國農業體系的脆弱性, 及因此而產生的龐大農業技術需求。盡管我國農業科技進步貢獻率超過56%, 但依然面臨著農業生產率低、農產品質量缺乏國際競爭力、農民收入水平普遍低下等問題。

一直以來, 中外學者對中國農業技術創新擴散的研究文章都提出, 中國政府在農業新技術擴散中起到關鍵作用。例如, 杜青林[3]認為, 我國已基本形成了以政府為主的農業技術推廣機構為主體, 以農民自辦服務組織為重要補充的中央、省市縣鄉村多層次、多功能的農業技術推廣體系。不過隨著市場化的推進, 農民對農業技術創新擴散的采納行為越來越多地轉變為一種市場行為, 這也意味著我國農業技術創新擴散開始建立在政府與市場雙主導的基礎上。但在現實中, 某項農業技術創新雖然既受政府推崇, 也能獲得市場認可, 但是卻依舊很難擴散下去被農民采納, “叫好難叫座”的現象比較突出, 農業技術創新擴散過程中出現政府與市場雙失靈的情形。

以水稻種植業和“水稻控制灌溉技術”為例, 由于氣候和地形的原因, 中國成了世界水稻生產大國, 種植面積世界第二, 產量世界第一。種植面積占全國糧食種植總面積的34.64%~39.23%, 水稻灌溉用水量占到我國年用水總量的三分之一以上[4]。作為應對當前嚴峻的水資源危機而研發的“水稻控制灌溉技術”, 成為國家政策層面極力推廣的一項農業技術創新, 但經過20多年的發展, 該項技術創新的擴散范圍并不理想, 根據政策文件和研究文獻檢索發現, 僅在海南、江蘇、山東、寧夏、遼寧、黑龍江等省份有局部推廣, 而在其他種植水稻的多個省份并沒有得到擴散, 從全國整體層面上看, 水稻灌溉用水量并沒有顯著減少。

針對政府與市場雙失靈問題, 一些學者從多個視角、運用多種理論和方法開展了農業技術創新擴散的研究。

2 農業技術創新擴散及其相關概念

技術創新是一個經濟學概念, Schumpter[5]的創新理論開啟了劃時代的序幕, 他將技術創新定義為“建立新概念→形成生產力→成功進入市場”的過程。此后, 學界對于技術創新從不同的視角上看有不同的理解, Solow[6]、Utterback[7]也分別提出過“兩步論”、“技術采用輪”等相關定義, 其中又以Freeman等[8]的定義得到學界最廣泛的認可:“技術創新是新產品、新過程、新系統和新服務的首次商業化轉化”。傅家驥[9]在其著作《技術創新學》中指出, 技術創新擴散是技術創新通過一定的渠道在潛在使用者之間傳播、采用的過程。

實際上有關技術創新擴散的研究最早可以追溯到20世紀初Schumpter[5]創立的創新理論中的“模仿 \\(imitation\\) 論”。如果一項技術創新能夠顯著地提高生產效率、降低生產成本, 將會在市場上形成良好的示范效應, 從而吸引更多的企業采取模仿行為, 同樣引入和采納這項技術創新。但是, 對技術創新擴散廣泛而深入的研究, 則是在20世紀50年代后隨著對技術創新理論的深入探討而發展起來的[10,11]。

技術創新效果的最大化在于技術擴散以及技術轉移, 技術創新正是通過技術的擴散、轉移達到技術發明成果應用規模的擴張和價值的廣泛實現[12]。技術創新擴散不僅關系到技術創新項目自身價值的實現, 而且對于提高國家科技投入的經濟效益, 放大技術引進效益, 促進經濟發展和社會進步等都具有實際意義。因此, 從科技進步的角度看, 技術創新不只在于本身價值的多少, 更在于這種創新的擴散[13], 任何一項技術創新, 其價值的體現方式就是通過擴散而被潛在客戶選擇接納[14]。

農業技術創新擴散的概念正是基于技術創新擴散的概念演化而來, 農業技術創新擴散屬于技術創新擴散中的一部分, 是指一種農業新技術、新發明、新成果等從創新源頭開始向周圍傳播, 被廣大農戶和涉農企業采納并使用的過程, 擴散的最終目的是農業技術采用后的農產品實現商業化應用[15,16]。同工業技術創新相比, 農業技術創新存在以下3點不同:一是前期農業技術創新主體不是以生產部門為主體;二是作為后期技術創新主體的農戶比較分散, 技術力量比較單薄;三是農業技術中介與推廣職能必不可少但很不完善[17]。

3 農業技術創新擴散研究的理論視角與內容

3.1 制度變遷視角

從制度變遷視角研究農業技術創新擴散有微觀和宏觀兩個維度, 均發現制度的變革能夠為農業技術創新擴散創造合適的制度環境。

第一個是微觀層面的農業農作制度變遷。呂榮杰等[18]以雜交玉米技術為例, 研究了計劃經濟的集體農作制度向市場經濟的家庭農作制度過渡中的技術創新擴散過程, 實證研究表明, 集體農作制度下雜交玉米技術的采用主要是過去經驗的影響, 相對經濟利益優勢不是主要影響因素, 這與經濟理論預期相偏離, 也證實了許多經濟學家關于中國農業技術擴散利用了政策的作用力的論斷。

第二個是宏觀層面的政治經濟制度變遷。何振波[19]研究發現, 政治經濟制度的變遷會顯著改變農民的種植行為:改革前中國農村實行的是高度集中的集體勞作和管理制度, 農民的耕作行為完全是由政府的計劃來決定;改革以后, 我國農村實行家庭聯產承包制, 農民獲得了極大的自主選擇權, 并在土地、勞動力、農業收益上有了更大的支配權, 在這一背景之下, 農民選擇和采納一項新的農業技術 \\(例如溫室\\) 成為可能。

3.2 區域空間視角

目前國內學者對技術創新擴散的研究取得了大量成果, 在影響因素、影響模型等方面成果頗豐, 亦積累了豐富的研究經驗, 但目前對技術創新擴散空間特征的研究還比較鮮見。劉笑明等[20]研究發現, 從擴散的空間方式看, 農業創新技術從創新源頭向周邊地區的輻射符合先等級擴散再擴展擴散的特征, 近鄰效應和軸向效應都比較明顯, 這說明空間地理因素、行政因素、交通區位因素在空間維度上發揮著重要作用, 擴散區域與創新技術之間的適宜性為擴散得以進行提供了基礎條件, 市場、政府、媒介是農業創新技術空間擴散的主要推動力量。在小尺度地域范圍內, 空間距離是影響農業技術創新擴散的重要阻力因子[21], 張淑云等[22]通過實證研究證實, 農業技術擴散源和采用者之間的關系障礙因素之一是空間距離, 并對農業技術創新的擴散構成阻礙因素。

3.3 社會網絡視角

創新的擴散受社會結構、社會規范、潮流引領者、創新代理機構的作用、創新決策的類型、創新擴散的結果等多個因素影響[23], 社會結構與社會規范在一定程度上反映了社會網絡狀態。目前從社會網絡視角來研究創新擴散主要是在公共政策的創新擴散領域, 農業技術創新擴散領域并不多。

與現代信息技術擴散的多元主體不一樣, 農業技術創新擴散的受眾是農民, 農民的生活空間較為封閉, 農村社會也是一種差序格局, 個體之間的社會關系受到地理范圍和血緣宗親等因素的影響更大;與此同時, 較為封閉的空間又培育了相對固定的社會網絡, 在這樣的網絡中, 社會規范 \\(social norm\\) 的形成較為容易達到, 并且會顯著地影響農民個體對新技術的采納行為[24]。朱月季等[25]通過實證研究發現農戶依靠社會網絡的互動學習是新技術擴散的推動力量, 然而, 每個農戶的社會網絡過于龐大反而會阻礙相互之間學習的效果, 此時, 舊的社會規范不容易被打破, 新技術無法有效擴散。

3.4 農戶行為視角

有學者將創新決策過程概念化為5個步驟:認知、說服、決定、實施、確認[23]。這5個步驟正是基于創新擴散受眾這個主體的視角來闡述的。一項技術創新能否擴散開來本質上還是由擴散受眾決定, 因此研究他們的選擇行為顯得尤為重要。同樣的道理, 農業技術創新擴散的受眾是農戶, 從農戶的行為視角來研究農業技術創新擴散是這一研究領域的主流。

農民參與式研究是近10多年來國際學術界形成的被公認為有效的技術擴散和創新的途徑。李昕杰[17]以水稻生產實用技術為例研究了農民參與式農業技術的創新擴散, 得出影響中國農戶技術采納行為的主要力量包括政府行為、土地制度、經濟環境等多層次因素;曹建民等[29]通過對實地養分管理技術 \\(site-specific nutrient management, SSNM\\) 的農民參與式研究意愿的分析, 研究了農民參與科學研究的意愿及其決定因素, 指出農民參與式研究是有效的技術擴散和創新的途徑。國外學者也從農民參與式角度研究指出, 農民根據自己和鄰居引進試驗的新技術的表現情況決定是否采用這些技術, 在邊干邊學 \\(learning by doing\\) 中實現了新技術由科學家的實驗室向農民田間的轉移。

有學者指出“KAP \\(認知-態度-實踐\\) ”差距對創新的擴散構成顯著的影響[23], 鄧正華等[33]通過定量分析發現, 農戶的生態環境影響感知對高產農業技術擴散的影響呈顯著正相關。黃玉祥等[34]借助結構方程模型研究發現, 認知程度直接影響節水灌溉技術的擴散;對節水灌溉技術的已有認知、對現有灌溉方法的滿意度、政策補貼的方式和力度、灌水成本、受教育程度、是否為干部、技術培訓經歷和種植經驗等因素均不同程度地影響農戶對節水灌溉技術的認知水平。

Mohapatra[35]研究發現, 教育程度對促進農戶技術認知產生重要影響。李佳怡等[36]在西北干旱半干旱地區的研究發現, 在農技高水平區, 國家扶持政策是激勵農戶采用節水灌溉的主要因素;在農技中等水平地區, 農戶采用行為易受培訓次數以及農區自然條件影響;而在農技低水平地區, 主要是農戶的信息便捷度、自然條件以及農戶的風險意識影響著節水灌溉技術的采用。而且, 經濟狀況越好的農戶越容易采用新技術[37], 農戶的受教育水平對其采用新技術具有顯著的正向作用, 知識文化程度越高的農戶越傾向于采納新技術[38], 并且農戶采納新技術的行為在年齡方面表現出很大的差異性[39,40]。

3.5 社會資本視角

“社會資本”概念由社會學家皮埃爾·布迪厄 \\(P.Bourdieu\\) 提出, 國內外學者對社會資本從社會結構、社會網絡、規范和信任、資源等不同方面開展了詳實而豐富的研究。對于社會資本的概念, 盡管一直沒有統一的認識, 但都離不開網絡、信任、參與、合作、互惠等詞語。農民的社會資本則是指存在于農民人際關系結構之中, 能為其行動提供便利的資源形式, 表現為社會關系資源。段巍巍等[41]從社會資本視角出發, 通過分析村干部社會資本、農民社會資本、社區社會資本在農業技術創新擴散中的作用和農村社會資本存在的問題, 發現村干部和農民社會資本主要影響社區農業技術的創新, 社區社會資本則影響社區農業技術創新的擴散。

3.6 技術特征視角

技術因素自身是影響技術創新社會可接受度的重要變量[42]。技術的成熟度、風險性、有用性和易用性以及技術創新的倫理問題等都直接影響著技術創新能否得到社會公眾認可并擴散下去[43]。

研究技術自身因素對農業技術創新擴散的影響, 都是從技術創新的實驗或者推廣試點中獲得信息, 例如在遼寧阜新[44]、東北三省[45]、蘇北墾區[46]、寧夏引黃灌區[47,48]等通過實驗和局部推廣水稻控制灌溉技術來論證技術在本地區的適用性, 從而為下一步的推廣擴散打好基礎。此外, 為了擴大農業技術創新的擴散, 對技術進行合理改良是一個重要的渠道, 例如黑龍江省根據自身氣候特點, 改良了水稻控制灌溉技術, 研發出寒地水稻控制灌溉技術[49]。

4 農業技術創新擴散的研究方法

目前研究農業技術創新擴散的文獻中, 以定量研究方式為主, 通過建立各類計量模型進行實證, 采取定性研究方式的并不多。

4.1 定性案例分析

從已有文獻來看, 通過定性的案例分析來研究農業技術創新擴散的文獻非常少, 比較典型的是西北大學劉笑明[50]通過對關中地區某村兩項農業新技術擴散失敗案例的追蹤調查和對比分析來研究影響農業技術創新擴散的主要因素, 這項研究的典型之處不僅僅在于其是定性的案例分析, 還有更為重要的是對農業技術創新擴散失敗案例進行了追蹤研究。雖然對農業技術創新擴散的研究頗多, 但這些研究過程也存在明顯的不足:即針對成功擴散的案例研究較多, 而針對失敗擴散的研究幾乎無人問津。事實上, 對農業創新擴散失敗案例的研究也是探究擴散規律的最有效途徑之一。劉笑明[50]的研究發現, 區域基礎設施狀況、農業生產規模及專業化程度、農業技術市場的發育程度、政府推廣部門職能的發揮程度、農民的素質等是影響農業技術創新擴散的主要因素。

4.2 參與式觀察和訪談

中國農業大學王振等[51]在甘肅開展了參與式的研究, 他們的研究特點就是通過參與式觀察、訪談等方法去深入探究農民在農業技術創新擴散中的主動性作用, 其研究發現, 在實踐過程中, 自上而下的被動接受式的農業技術創新擴散模式已經顯現出一定不足, 主要表現在:高新技術的成本較高, 農戶對于高新技術的接受能力較低, 技術創新擴散體制制約等。

4.3 計量模型分析

在有關農業技術創新擴散影響因素的研究中, 絕大多數都是采用定量的計量實證。研究者往往通過尋找一些可觀察的變量, 例如農戶與技術人員的接觸頻率、鄉村集鎮到農戶住所的距離等[52,53], 并以Probit計量模型分析它們對農戶采納某項新技術的影響。除此之外, 還有基于信息傳遞的傳染病模型 \\(epidemic model\\) 也得到了較為廣泛的應用[54,55], 這些模型從動態過程的視角對新技術擴散進行了討論。

李佳怡等[36]為了探究在不同的農業技術擴散環境地區農戶技術采用行為對農業技術擴散環境的影響, 通過對西北干旱半干旱地區377個農戶的調查數據分析, 建立了影響農戶參與節水灌溉技術因素的Logistic模型;呂榮杰等[56]運用OLS回歸分析方法, 構造了雜交玉米技術采用的行為經驗模型, 并根據有關雜交玉米技術擴散的歷史數據, 定量研究了農作制度變遷對雜交玉米技術擴散的影響;劉笑明等[57]以中國干旱半干旱地區農業技術創新的制高點楊凌農業示范區作為創新擴散源頭, 以關中地區作為擴散區域, 從構建評價指標體系入手, 對關中地區各市區農業技術擴散環境進行定量化評價與分析;黃玉祥等[34]以陜西省溫室作物生產地區的10個縣 \\(區\\) 17個鄉鎮的296份入戶調查資料為樣本, 采用結構方程模型研究農戶對節水灌溉技術的認知及其影響因素。

4.4 計算機主體建模仿真

隨著多主體建模 \\(multi-agent based model\\) 技術的進步, 研究者逐漸開始采用計算機仿真來探索和預測技術創新擴散過程中的決策行為。例如, 朱月季等[25]基于農戶個體的異質性, 利用多主體建模的計算機仿真方法, 考察社會規范和農戶間的學習在農戶技術采納動態過程中的影響。

5 既有研究文獻述評與研究展望

在當前建設現代農業的大環境下, 農業技術創新擴散將一直是政府關注的熱點問題, 也是社會科學研究者關心的重要研究領域?？偟膩砜? 學術界對于該問題的研究主要集中在影響農戶對技術創新的采納行為中, 這些理論貢獻在研究視角、研究方法等方面存在一些特點。

5.1 多維研究視角拓展了學界對農業技術創新擴散本質的認識

既有文獻中, 國內外學者從多個視角探討影響農業技術創新擴散的影響因素, 既有從宏觀層面出發的制度變遷、區域空間視角, 也有從中觀層面出發的社會網絡、社會資本視角, 還有從微觀層面考察的農戶行為和技術自身視角。整體而言, 這些文獻把影響農業技術創新擴散的創新本身、傳播渠道、時間、社會系統四要素進行了深入的研究和更為全面的拓展, 促進公眾更好地理解和把握農業技術創新擴散的特征和機制。

5.2 多種研究方法增進了學界對農業技術創新擴散機理的理解

既有文獻中, 以定量研究為主, 定性研究則比較少見。定量研究中以技術創新擴散的模型研究為多, 例如Richards模型、SIR模型、SEM模型、Probit模型、Logistic模型等;定性研究中則采用案例追蹤分析、案例比較分析以及參與式觀察等方法。這些多元化的研究方法為探索農業技術創新擴散機理提供了科學合理的渠道, 增強了理論指導實踐的可行性。

5.3 現有研究的不足與未來研究展望

國內外學者在作出巨大理論貢獻和實踐指導價值的同時, 也留下了明顯的不足。

首先, 相關研究忽略鄉村治理結構在農業技術創新擴散中的影響。農業技術創新擴散的承接主體是農民、種糧大戶、農業合作社等鄉村治理主體, 這些治理主體間的權力分配和行為選擇建構了鄉村治理結構。盡管社會資本視角或多或少地涉及到了一部分, 但都只是從容易測量的農戶、農村干部的橫向關系去做探討, 而對于需要耐心觀察、感知以及挖掘的鄉村治理主體間的縱向關系沒有涉及。

其次, 研究路徑單一容易遺漏影響農業技術創新擴散的重要變量。所有研究都采用的是單一研究, 要么定性, 要么定量。定性研究能夠進行案例深描, 但其缺陷在于無法獲得大樣本數據所展現出的趨勢信息和因果關系信息;定量研究能夠彌補這一缺陷, 但卻又容易忽略那些難以測量的重要變量, 即便最終數據分析結果顯著, 也并不一定能夠真實反映因果關系。

基于上述分析, 本文認為未來農業技術創新擴散的研究應該吸收定性和定量研究各自的長處, 采用定性和定量混合的研究策略, 多從制度環境和社會文化環境等視角去探索鄉村治理結構對農業技術創新擴散的影響, 并鼓勵開展更多的學科交叉研究, 研究應基于中國國情, 著重揭示中國特色的農業技術創新擴散影響機制, 為進一步擴大農業科技創新在農民中的認可度和采納率, 提高農業生產率, 促進農業增效、農民增收、農產增質提供研究參考, 支撐中國的農業科技強國建設。

參考文獻

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