反思我國反貧困歷程發現,無論是對貧困原因的思考,還是反貧困政策的制定,都背離了一個最基本的事實:人是生產力的決定性因素,經濟發展和反貧困主要取決于人自身素質的高低. 在以往反貧困實踐中,從政府來說,主要是給錢、給物、給項目、給政策、搞開發;從貧困地區及貧困人口來說,主要是等資金、等政策、等項目或者要資金、要政策、爭項目. 這在集中連片特困地區表現得尤為明顯,致使國家通過"教育科學文化傳播促進生產力發展"的手段難以取得應有的效果,國家援助的科技人才、扶貧資金、扶貧物資及扶貧政策難以取得理想的成效.
這里認為,政府適當的物資、資金扶貧援助是應當的、必要的,但過多的單純的外部資金、物資援助,不僅不能從根本上消除貧困,反而會產生某些副作用\\(如助長貧困人口的依賴思想\\). 克拉克指出了政府福利扶貧政策的某些弊端, 他認為,"政府許多幫助窮人的做法實際上是使貧困和不平等永久化. 與現代福利國家相聯系的社會扶貧福利項目常常只起到了撫慰低收入者和防止社會失序的作用","政府福利扶貧項目是損害少數民族自主精神, 造成代代相傳的依賴感的罪魁禍首"[1]. 羅時法也指出:"治療貧窮的良藥決不能完全靠外部援助. 外部援助是有益的,但也可能是有害的,因為它會消除人們的斗志,使人產生一種具有麻痹作用的依賴感、自卑感和低能感. "[2]如今,貧困地區不愿脫掉"貧困帽"和爭戴"貧困帽 "的 "等靠要 "依賴思想較為普遍和嚴重,貧困地區正遭遇"被救濟"的尷尬處境,嚴重影響反貧困事業健康發展, 也進一步暴露現行扶貧政策的一些缺陷. 這說明,至今人們還缺乏對貧困原因追根溯源的探析, 缺少對扶貧方式最有效的探索, 反貧困理論及實踐模式亟待創新. 聯合國開發計劃署認為,要消除貧困,首先必須消除觀念貧困. 《中國農村扶貧開發綱要\\(2011~2020\\)》明確提出了"更新貧困者觀念,充分發揮貧困地區、扶貧對象的主動性和創造性,尊重扶貧對象的主體地位, 提高其自我管理水平和發展能力,立足自身實現脫貧致富"的扶貧開發基本原則. 2012 年 12 月,習近平總書記在河北省阜平縣考察扶貧工作時強調:"扶貧要扶志,有志氣、自力更生很重要啊! "2013 年 11月, 習近平總書記在湖南省湘西自治州調研扶貧工作時同樣強調:"脫貧致富貴在立志, 只要有志氣、有信心,就沒有邁不過去的坎. " 這里的"志"即人的思想觀念或精神素質,具有重要的經濟價值,是經濟發展和貧困的深層次原因.
無論在宏觀、中觀還是微觀上,長期以來,國內外學界皆不乏對經濟發展和貧困的人的思想觀念精神素質原因的探討. 這里就學界相關研究成果進行綜述評價、 得出結論并詮釋其政策含義.
一、 人的思想觀念和精神因素是經濟增長和經濟發展的動力
從宏觀方面看, 發展經濟學家對于人的思想觀念精神在經濟增長和經濟發展中的巨大作用多有論述,但比較分散零碎、缺乏系統性. 總體而言, 學術界從正反兩方面論述了人的思想觀念精神在發展中國家和發達國家經濟增長、經濟發展中的"動力"、"阻力"作用,主要表現在如下方面.
\\(一\\)國民落后思想觀念是發展中國家經濟發展的精神桎梏
在探索發展中國家現代化的艱辛道路時,學者們指出了人的落后思想觀念、 價值觀念在這些國家經濟發展中的巨大阻礙作用. 這方面的研究以美國現代化問題專家、 著名社會學家英格爾斯最具代表性, 其相關論述經常被學界引用. 英格爾斯基于對孟加拉國、 尼日利亞、以色列、阿根廷、智利、印度等國的社會調查,指出了人的思想觀念在這些國家現代化中的重要性. 他深刻指出:"落后和不發達也是一種國民落后思想心理狀態. 國民的思想和精神被牢固地鎖在傳統思想意識之中, 就構成了對經濟和社會發展的嚴重障礙. 如果一個國家的人民缺乏一種能賦予這些制度以真實生命力的廣泛的現代思想心理基礎, 如果執行和運用著這些現代制度的人,自身還沒有從心理、思想、態度和行為方式上都經歷一個向現代化的轉變, 失敗和畸形發展的悲劇結局是不可避免的. 再完美的現代制度和管理方式,再先進的技術工藝,也會在一群傳統人的手中變成廢紙一堆. "[3]
與英格爾斯對世界各大州多個發展中國家大規模的社會調查探討不同, 更多學者就少數發展中國家\\(中國、印度\\)的情況進行了深入調查研究.
1.中國近代以來欠發達的根本原因是中國人的思想僵化,人的先進思想觀念、精神因素是日本和中國經濟奇跡創造的關鍵
佩雷菲特指出:"發達國家\\(即富裕國家\\)與發展中國家\\(即貧窮國家\\)之間的鴻溝相差幾個世紀. 要迎頭趕上,沒有捷徑可循. 但貧窮國家趕上富裕國家是可能的. 追趕,首先是思想上的追趕. 日本如果沒有思想上的轉變,還會是一個被貪婪的西方蹂躪的封建社會,尤其是'競爭信念'的思想主導著日本的發展. 而滿清的墨守成規、固守傳統、敵視創新,無政府主義,內戰……使中國在四分之三的世紀里與資本主義的發展失之交臂. 但在十年或二十年之后,隨著國民思想的解放, 輪到把中國奇跡列入經濟發展的歷史不是不可能的. "[4]
我國學者也認識到國民落后思想觀念對經濟發展的制約. 梁小民指出:
"我國東西部地區之間最大的差別不是經濟發展水平,而是人的思想觀念. 這種思想觀念的約束正是制約經濟發展的最根本原因. 其實,西部許多地區在自然資源、 國家政策等方面都比東部條件好,但沒有改變貧窮落后面貌,這首先在于人的思想觀念的不同. 思想觀念的改變會帶來實際上經濟的發展,這也就是精神變物質."[5]
隨著國民思想的解放, 我國已創造世界經濟奇跡,佩雷菲特的預言變成了現實. 對此,我國學者有大量的論述. 戴園晨\\(1999\\)指出:"推動中國經濟快速發展的動力源泉正是中共十一屆三中全會所確立的解放思想、 實事求是的思想路線, 就是國民思想解放推動了改革開放和經濟發展. "楊永華更具體指出,思想解放是我國經濟持續高速發展的根本原因. 20 世紀 70年代末掀起的思想解放運動,把人們從"兩個凡是"的錯誤思想束縛中解放出來,思想解放的實質是對傳統社會主義的再認識, 中國特色社會主義理論則是對社會主義再認識的重大理論成果. 思想解放運動為經濟體制改革奠定了堅實的思想基礎. 改革開放以來,隨著國民思想的解放,政府官員與群眾在"什么是社會主義"、"為何要搞社會主義"、"怎樣建設社會主義"等根本問題上取得了一致的認識, 這就為經濟改革掃清了思想障礙,極大地調動了人們的積極性,廣大群眾自覺投身到改革開放和經濟建設的偉大實踐中去,取得了舉世矚目的經濟成就. 所以,解放思想才是我國改革開放、 經濟持續快速健康發展的先導的深層次的原因. 解放思想對于經濟發展的重要性,不可忽視.
2.低下的思想觀念素質是南亞人貧窮落后的重要原因
繆爾達爾通過對南亞國家長達 10 年的實地調查,出版了《亞洲的戲劇:對一些國家貧困的研究》. 在該書第三章"價值前提和價值判斷"中論述了作為價值觀總和的"態度"在南亞國家經濟發展中的作用. 他說,"我們必須考察決定南亞人行為的一切精神傾向, 對于這個更廣泛的范疇,我們將使用普遍接受的術語'態度',意指促使行為成為現實的價值觀的總和. 社會制度和態度應該改變,以便提高勞動生產率,增加有效競爭,促進發展. 南亞國家現代化理想的輪廓包括改善制度和態度等 12 項因素. 其中態度包括下列單個項目:效率、勤勉、守紀律、準時、節儉、非常忠誠、行為決策的理性、準確改變、密切注意在變化的世界中出現的各種機會、 旺盛的進取心、正直和自力更生、合作、愿意采取長期的觀點. "[7]
繆爾達爾還分析了南亞人懶惰思想態度及行為與貧窮的相關性. 他十分精辟地指出:"南亞人思想道德素質低是生產效率低的原因, 南亞的現代經濟并不很容易改變人們對待勞動的態度, 南亞人懶惰成風, 不愿積極工作. 因此,南亞人缺乏創新精神,缺乏改進他們經濟狀況的興趣,缺乏對勞動的重視. 南亞一些只念過小學或者連小學都沒有畢業, 僅僅初識文字的人也自稱受過教育,希望免除體力勞動.
這些原因都導致了南亞國家的貧窮."繆爾達爾最后得出結論:"厭惡勞動的懶惰思想態度是造成南亞人貧困的根本原因. 南亞國家實現現代化困難重重,僅觀念態度的改變就如此困難,因此,南亞地區國家想迅速實現現代化,似乎是一種戲劇性的變化. "[8]
克拉克也指出了懶惰思想與貧窮的相關性. 他指出:"思想是個人行為的重要決定因素,懶惰、缺乏責任感、貪圖眼前享樂的思想與在資本主義經濟中取得成功所要求的行為是相矛盾的,因此,來自這些思想的人成為窮人的比例很大, 這些思想會比其他思想產生出更多的貧困. "[9]
為什么懶惰思想及行為會導致貧窮而勤勞思想及行為會促進經濟發展? 馬克思勞動價值論的一般解釋是: 勞動創造價值和財富,"懶惰"行為的本質是厭惡"勞動",不僅不創造財富,反而消耗財富,使財富急劇減少,最終導致貧窮. 劉易斯則從"勤勞→生產資本形成→經濟增長" 的獨特視角進行新的闡釋, 其基本觀點是:"懶惰"不利于生產資本的形成,阻礙經濟增長;而"勤勞"有利于生產資本的形成,是經濟增長的原因. 劉易斯指出:"經濟增長要求人們應該愿意更自覺地勤奮工作, 如果說勤勞與經濟增長之間有什么聯系的話,那么,就應該在進行生產性投資的更大能力或愿望中去尋找這種聯系. 辛勤工作的人也許比那些工作少的人有更多的收入和更少的消費這些收入的時間. 因此,他們就有更大的可能去投資. 而他們愿意更多地儲蓄是不夠的, 如果農民以購買黃金和珠寶來儲蓄,那么就不會刺激經濟增長. 同樣,如果他們進行儲蓄是為了購買更多的土地,那么,其影響就不是增加農業產量, 而僅僅是改變了土地的價格或所有權,也不會帶來經濟增長,增長的關鍵是生產資本的形成. 辛勤勞動與生產性投資有必然的聯系, 兩個不同的種族生活在一起,一個種族比另一個勤勞,而這就是勤勞的民族更加繁榮的原因時, 我們再進一步研究就會發現, 真正的差別在于一個種族比另一個種族進行了更大量的生產資本形式. 辛勤勞動與資本形成是經濟增長的一個絕妙公式. "[10]
\\(二\\)人的精神因素是創造資本主義國家經濟奇跡的關鍵
發展經濟學家在總結資本主義國家現代化的成功經驗時, 指出了人的精神因素在資本主義國家經濟奇跡創造中的作用.
1.企業家精神是資本主義經濟發展的原因
熊彼特用企業家精神很好地解釋了資本主義經濟發展. 他認為,經濟發展的動力主要是個別企業的壟斷利潤和超乎利潤觀的出于事業心的企業家精神,即企業家的"首創,成功欲,甘冒風險、以苦為樂,精明、理智和敏捷,事業心". 熊彼特進一步指出, 企業家精神促進資本主義經濟發展的機制是創新, 創新是企業家職能的實現,是企業家精神的體現,是資本主義經濟奇跡創造的關鍵. 因此,企業家精神的核心是企業家創新精神. 熊彼特進而指出,創新是建立一種新的生產函數, 把一種從未有過的關于生產要素和生產條件的新組合引入生產體系, 實現生產方法的新組合,從而充分發揮生產要素的作用,提高生產效率. 尤其是創新先發個別企業,可以獲得壟斷利潤或超額利潤. 企業家之所以崇尚創新, 是因為他看到了創新可能為自己帶來贏利的機會,或使潛在贏利機會變成現實利潤,企業家創新精神就是對經濟機遇的一種創造性反映.因此,創新、新組合就是經濟發展.但在靜態經濟社會里, 企業運營總是局限于陳舊觀念的軌道之內,不會遇到嶄新的方法,不能孕育出企業家的經營能力. 企業家要將創新推向成功,僅有淵博的知識是不夠的, 必須有堅強的精神意志,有克服困難的毅力和決心,有先見之明,能在社會傳統思想習慣普遍持懷疑和反對態度的情況下,頂住傳統思想觀念的壓力,說服大眾,解放大眾思想,使其支持創新.
2.資本主義經濟持續增長的原因是民族主義精神
格林菲爾德指出, 資本主義精神就是民族主義, 是民族主義固有的集體競爭意識的經濟表象. 民族主義是一種國民愛國情感精神,是民族國家成員對自己國家尊嚴或威望的情感投入的產物,是資本主義精神的源頭,是現代經濟發展背后的精神驅動力. 民族主義的經濟精神解釋了各國經濟奇跡之謎, 現代以增長為導向的經濟背后的精神動因就是民族主義. 英國、德國、 日本和其他將經濟民族主義成分融入民族意識的國度因其民族情感而保持強大活力,這些經濟活躍地帶將長期保持增長勢頭并維持其經濟競爭力,反之,民族主義者衰減的熱情會導致經濟停滯.
3.市民精神是西歐資本主義經濟產生發展的主要因素
厲以寧通過對歐洲經濟史的考察指出,西歐城市居民包括手工業者、幫工、學徒、商人、小販等,他們不同于生活在城市的貴族和教士,因為他們沒有貴族的門第和特權, 也沒有教士的特殊身份和權利. 這樣的社會背景孕育了獨特的西歐城市精神, 這就是市民力求擺脫封建領主的束縛和統治,能自由支配他們的財產,并獲得一些與財產有關的特權. 然后建立自己的行會、商會等同業組織,對生產經營活動進行有效管理. 最后依靠自己辛勤勞動和生產經營積累財產, 并要求市政當局制定規章制度對自己私有財產予以確認和保護. 城市精神反映了城市普通居民共同的要求和愿望, 其實質是市民理性化的行為目標. 厲以寧指出,市民一旦行為目標理性化了,精神動力就產生了,經濟發展的奇跡就會被創造出來. 正是在市民精神起作用的條件下, 城市中那些普通居民, 逐漸聚集在一起,有了明確一致的行為目標,終于形成一股為資本主義經濟發展開辟道路的力量. 把城市精神或市民意識的形成和作用的發揮視為西歐資本主義經濟發展的一個重要因素, 符合西歐歷史. 西歐之所以是資本主義經濟發源地,正是因為西歐同其他地區不一樣, 在這里最早產生了市民精神或市民意識.
\\(三\\)人的思想觀念精神在生產要素和人力資本中居核心地位
生產要素指進行社會生產經營活動時所需要的各種社會資源, 是維系國民經濟運行及市場主體生產經營所必備的基本因素. 生產要素通常包括自然資源、資本、勞動力、土地、技術、教育、信息、產權、制度等. 人力資本通常是指勞動者通過后天的受教育、培訓、實踐、遷移、保健等方面的投資而獲得的知識、 經驗、 技能和健康,它是經濟增長的源泉. 發展經濟學家將人的思想觀念、 精神因素作為生產要素和人力資本引入經濟分析并強調其支配地位, 這是之前學界不曾有過的, 是對發展經濟學和人力資本理論的發展.
1."人的精神氣質第三要素"說
佩雷菲特指出了精神要素在各種生產要素中的重要性. 他認為,"經濟奇跡的產生,除了資本和勞動兩個要素外, 還有一個非物質的第三要素,即人的各種精神氣質因素. 這是一種質量型的看不見的標志,它將激發或者抑制、孕育或者扼殺前兩種要素,即資本和勞動要素\\(看得見的數量型的物質因素\\). 能夠改變一切的,或各種派別的經濟學家們長期忽略的---無論是亞當·斯密,還是馬克思或凱恩斯,正是這個非物質的第三要素,因為這個因素看不見、抓不著.
以往論述經濟增長問題的各種模型都是建立在把資本與勞動兩個因素結合在一起的基礎上,顯示出其弱點,精神是創造經濟奇跡的關鍵,我們應該發揮精神力量的關鍵性作用. "[14]
佩雷菲特進一步指出,"自然條件可以開辟一些經濟發展的可能性,或制造某些經濟發展的障礙,但不能產生文明,文明純粹是精神的產物. 各種民眾精神潮流成了影響發展和影響現代化的一個障礙. 它與地理決定論和社會決定論是水火不相容的,根據每個個人的情況,或積極向上或消極被動,既可以啟動也可以遏止教育的、商業的、金融的、工業的、社會的和政治的發展. 因此,發展的歷史往往在各種不同的人類精神面貌下展開. "[15]
2."人的思想首要力量"說
劉易斯認為,"思想對經濟發展的推動作用要大于物質要素的力量. 人是由他們應該如何生活的思想所激勵的, 這些思想本身與物質利益并不相同……這些思想能影響社會經濟的變化,并且是社會經濟變化的首要力量,而它們所吸引的物質利益是第二位的力量. "[16]
3."思想觀念人力資本"說
張佑林根據人力資本形成途徑和對區域經濟發展作用的不同,把人力資本區分為"知識人力資本"和"思想觀念人力資本"兩種形式,在學界較早提出了"思想觀念人力資本"的概念. 張佑林指出,"知識人力資本" 是通過教育培訓而形成的具有某種專業知識技能的人力資本,發展教育事業是培養 "知識人力資本" 的主要手段;而"觀念人力資本"是由傳統文化熏陶和潛移默化而形成的價值觀念方面的人力資本,它是通過特定地域傳統文化的長期濡染熏陶自然而然形成的. "觀念人力資本"主要由一個人的思想觀念、 信仰習慣和思維方式等多種要素所構成. 雖然"知識人力資本"和"觀念人力資本"在經濟發展中都起著重要作用, 但兩者的作用途徑及地位不一樣. "知識人力資本"主要是為經濟增長提供正確的手段、方法和途徑,從生產力上解決"怎么做"的問題;而"觀念人力資本"則主要是從思想和行為上選擇 "做什么" 的問題. 從兩者在人力資本體系中所處的地位看,"觀念人力資本"已超越"知識人力資本"而居于基礎性地位,只有先解決"做什么"的問題,然后才談得上"怎么做"的問題.
何忠偉也提到了思想觀念人力資本及其在一國經濟發展中的作用. 他指出:"人的思想意識和道德觀念影響經濟發展的進程. 一般而言,一國國民的思想素質越高,奮斗精神越強,創新意識越濃,企業家精神越普及,對現代化的追求越迫切,商業道德水準越高,其經濟發展的動力便越足. 反之,一國國民的思想素質越低下,因循守舊,安貧樂道,渙散懶惰,甚至道德水平低下,一國便將越持久地在低收入水平的貧困陷阱中掙扎. 在這方面,思想觀念人力資本具有物質資本無法替代的作用. "[18]
\\(四\\)具有某種"新思想"的"新人"在經濟發展中起主要作用
1.具有"新思想"的"新人"在資本主義國家經濟發展中的主要作用
劉易斯首先對"新思想"、"新人"及其作用進行了界定. 劉易斯認為,"新思想"是人們對創新、冒險、競爭、新知識、新技術、新物種等新事物的認可、接受的態度,具有某種"新思想"的人即為"新人","新人"善于抓住經濟機會,在影響經濟增長方面起最主要作用. 看到"新人"在經濟增長中的作用是新的理論成果. 劉易斯進一步指出, 企業家具有風險和創新等新思想對于企業經濟和社會經濟增長十分重要;同樣,經濟增長的滑坡、 繁榮的毀滅可能僅僅由于人們接受了與經濟擴張不一致的舊習慣或舊思想. 今天的財富是人們昨天承擔風險的報酬, 企業家具有風險、 競爭和創新等新思想的情況決定了其收入差別. 在發展的早期階段,貨幣很容易流向土地、貿易、放債和城市住房,人們不愿意承擔開發新生產線的風險,不愿意投資于礦業、公用事業、商業性農業,或者制造業. 因此,這些領域的盈利機會留給了外國人. 而外國人之所以被吸引只是因為他們敢冒風險的新思想, 相信能比把貨幣投資于國內得到更多的利潤. 在欠發達國家,一個引人注目的事實通常是,這些國家如同缺乏資本和自然資源一樣, 在社會領域里缺乏各種新思想以及實現這些新思想的人.
除非能充分提供追求新思想并愿意承擔引進新思想風險的企業家, 否則在以家庭規模為基礎的農業范圍之外, 經濟增長必然是緩慢的. 因此,如果沒有足夠的實業家,或者如果實業家不愿意承擔風險---無論造成這種情況的是由于他們無法增加資本, 由于他們受本性思想膽怯所限, 或者是由于承擔風險的報酬差別不夠大---私營企業經濟都將受到限制.
劉易斯還指出,"具有新思想的'新人'總是少數人,因而,只有少數人能抓住經濟機會. 上層統治階級很少能成為抓住新經濟機會的人,他們由于傳統思想偏見,一般都滿足于現狀,不必去尋找新經濟機會. 而那些處于社會底層的人可能受到奴隸制、農奴制或等級制度的折磨,也不能去抓住新經濟機會; 或者, 他們非常貧窮,沒有受過教育,缺乏勇氣和創新傳統. 因此,新人來自于各中間社會階級, 城市人就處于中間地位. 由于環境不同,城市的氣氛更有利于促進經濟增長的態度與思想觀念的形成, 城市人比農村人思想更開放,更少猜疑心,更容易接受新思想, 從而能更好地從事引起技術改進的科學研究. 城市人奮進的態度與先進的思想觀念使得其比農村人更富有創造性, 更能抓住經濟機會和促進經濟增長. "[20]
2.具有新思想新觀念新精神的現代 "新人 "的塑造事關社會主義市場經濟體制建設的成敗
韓慶祥指出, 社會主義市場經濟體制建設要取得成功, 就必須要求國民具有與市場經濟體制相適應的人文素質, 就必須形成這樣一種"新人"---他的價值觀念、 能力水平、 道德人格、精神狀態、社會心理和思維方式成為適應和推動社會主義市場經濟發展的文化精神動力.
如果國民的這些方面還束縛在傳統舊體制中,其思想行為與社會主義市場經濟體制建設的要求存在距離和矛盾, 要么使社會主義市場經濟體制建設發生扭曲,建立不起來;要么使市場經濟體制建設總停留在一個水平上. 在現實生活中, 改革及市場經濟體制建設遇到一些障礙的原因, 就在于一些人的思想觀念及其行為仍停留在舊體制的范疇之內, 就在于現實人的觀念素質與社會主義市場經濟體制的內在本質要求還存在矛盾. 主要是新經濟體制建設先行與大多數國民的思想觀念變革相對滯后的矛盾. 社會主義市場經濟要求樹立個人的能力本位觀念、自主觀念、平等競爭觀念、團結合作觀念、開拓進取觀念、尊重人才觀念、民主觀念、法制觀念和責任觀念等新觀念. 但在現實生活中,權本位觀念、依附觀念、特權觀念、等級觀念、保守觀念、"人情" 觀念和平均觀念等在一些人的頭腦中還不同程度地存在. 從一定意義上說,經濟體制的轉型取決于人格精神的轉型, 具有新思想新觀念新精神的現代"新人"的塑造程度影響社會主義市場經濟體制的發育程度.
\\(五\\)先進思想觀念有助于降低市場交易費用和制度運行費用進而影響經濟增長和經濟發展
新制度經濟學家把包括思想觀念、 道德誠信等在內的意識形態作為"非正式制度"納入經濟分析, 指出先進思想意識形態是個人與環境達成協議的一種降低市場交易費用和制度運行費用的工具,并影響經濟增長.
1.先進思想意識形態通過降低市場交易費用,影響經濟增長
諾思指出,新古典經濟學家缺乏遠見,看不到不受約束的經濟人的機會主義行為, 于是提出了意識形態理論,用以約束這種行為,并把它作為一個變量引入交易費用分析中, 用來解釋歷史上的經濟增長,這是諾思的獨到見解. 諾思認為,在一個博弈的社會里,盡管有整套不變的規則、檢查程序和懲罰措施,但在限制個人行為上仍存在相當的可變性, 經濟主體把成本外化于他人和社會的機會主義行為就是在制度不斷完善的今天依舊廣泛存在. 諾思認為,在一般情況下,人們都有一種欲獲得某種好處\\(利益\\)而又不付費的"搭便車"的機會主義思想傾向. 若社會成員在思想上都想成為或都期待成為 "搭便車者",那么,這個社會經濟增長就失去了動力. 因此,一個社會需要通過先進思想意識形態的力量來有效克服"搭便車"的機會主義行為,以促進經濟社會發展. 因為,每個人的行為受意識形態調節,意識形態是人們行為的規則,它通過提供給人們一種世界觀和方法論的引導,使人們的行為決策簡單明了, 它通過約束個人行為,節省市場交易費用,從而影響經濟增長.
如果說這是諾思的一般分析,那么,我國學者針對企業的實際進行了更具體的分析. 陳惠雄指出, 道德是與物質財富同樣寶貴的人類精神財富. 由于精神與物質之間存在動力轉化機制,道德這種精神意識會在降低市場交易成本上顯示重要作用, 即通過良好的職業道德與行為規范的貫徹,促進人們發揮生產性與創造性能力,有效克服懶惰、搭便車、占便宜等外部性問題,從而降低企業生產成本、 提高企業經濟效率. 而且,誠實守信、客觀公正的行為道德觀念會有助于人們之間的合作與交往, 減少推諉與人際摩擦、怠慢與猜疑,降低設防、談判、鑒定、審計、簽約、訴訟等市場交易成本.
王小錫\\(2011\\)更具體指出了道德在生產中的價值. 他指出,道德可以為企業生產發展營造良好的勞動生產環境和必要的社會條件,減少生產發展的社會成本. 在創造使用價值的生產過程中,一方面,道德作為生產者關于產品"好用"、"耐用"、"高效地用"等人為設計理念,參與了企業產品功能的規定,并最終通過生產符合人的合理需求的企業優質產品這一物化形式體現出來;另一方面,道德作為規范的尺度, 在活勞動的物化過程中參與了企業生產活動條件和勞動組成方式的規定. 在這里,道德作為生產的"非制度約束",是提高企業產品質量和減少企業生產成本的必要條件.
2.先進思想意識形態通過降低制度運行費用,影響經濟增長
諾思還認為, 對制度公正與否的理解或評價是意識形態的重要內容. 如果一種意識形態對現行制度較容易理解和接受,那么,制度運行中的個人機會主義行為將大大減少, 就有利于現行制度更有效地運行, 從而減少現行制度運行的成本. 如果制度變遷參與者對制度變遷發動者權威的合法性和現行制度安排的公平性有較強的確信并能從中獲得預期收益,那么,制度變遷參與者的機會主義行為、 制度變遷參與者對舊制度的惰性依賴、制度變遷的阻力、經濟資源在制度變遷中的投入及制度變遷的交易費用都將減少. 正如諾思所說:"在社會成員相信這個制度是公平的時候, 由于個人不違反規則和不侵犯產權,甚至當私人的成本-收益計算不會使這樣的行為合算時---這一簡單的事實,規則和產權的執行費用就會大量減少. "[24]
陳惠雄通過意識形態"軟"約束和法律制度"硬"約束利弊分析, 也指出了道德意識形態有助于降低社會的管理費用及其實現途徑. 他指出,法律"硬"制度的執行與運作有較大的運行管理成本,而且受人的機會主義行為傾向的影響, 制度性管理不僅難以遍及方方面面的經濟活動, 而且即使能夠事事實施制度監管, 但高昂的制度監管成本也是難以承受的. 這樣,選擇一種手段來激揚人類理性,用以彌補制度"硬"約束的不足,并與制度監管相互配合便非常必要, 這就是道德手段. 道德影響是一種潛移默化的過程,它主要利用傳統文化積累所形成的觀念氛圍與關于道德風尚、 善惡是非標準的社會輿論力量來調節人們的行為,使之建立起遵紀守法的內在信念,從而達到人們行為交往的規范化、 社會經濟的有序運行并降低制度的運行管理成本.
二、 農民思想觀念和精神因素是農村經濟發展和社會主義新農村建設的動力
從中觀方面看, 由于貧困問題主要發生在農村,尤其是西部農村,因此,學術界對于農民思想觀念在農業現代化、 農村商品經濟發展和社會主義新農村建設中的作用有較多論述,歸納起來,主要有兩大方面.
\\(一\\)農民思想觀念現代化是農村經濟發展的動力
制約農村經濟發展的深層次原因究竟是什么? 主流經濟學認為,自然資源、貨幣資本、勞動、技術、人力資本、競爭、貿易等是主要原因,陳彥烽則認為, 傳統思想觀念是制約農村經濟發展的深層次原因. 他指出:"在農村市場經濟發展過程中, 一些深層次問題暴露出來, 這就是, 部分農民還缺乏與市場經濟相適應的價值取向、思維方式和行為規范. 在他們的觀念結構中,還積淀著千百年來傳承下來的傳統觀念、小農意識, 以及在過去高度集中計劃經濟條件下形成的惰性和依賴思想, 這成為農村市場經濟發展以至整個農村現代化的深層心理障礙. 這就把發展農村市場經濟和實現農民思想觀念現代化這兩個相關性問題擺到我們面前. 農民現代思想觀念一旦建立, 就必然通過對其行為的導向和支配, 對市場經濟發展起巨大的推動作用. 因此,實現農民思想觀念現代化是我國農村現代化以至整個中國現代化的前提, 是建立和完善社會主義市場經濟體制的前提. "[26]
農業現代化是國民經濟現代化的關鍵,農業工業化則是農業現代化的必由之路. 農業工業化是欠發達國家從農業經濟社會轉變為工業經濟社會, 但發展中國家國民傳統思想觀念阻礙了這一轉變. 張培剛列舉了四種典型傳統思想觀念對農業工業化和農村商品經濟的制約.
張培剛指出,無論是中國還是印度,都未在近代初期經歷一場原始工業化的變革, 傳統鄉村工業并未獲得根本性轉變, 其原因之一就是中國傳統思想觀念的束縛. 現世滲透力與約束力頗強的非宗教傳統思想觀念是一種無形的習慣力量,是農村經濟發展的精神桎梏,對中國、印度等東方國家的傳統鄉村工業發展構成阻礙,主要是:第一,重農輕商的農本主義傳統思想觀念鞏固著落后的自然經濟, 嚴重阻礙了商品經濟在我國的產生發展. 第二,"天人合一"的整合思想觀念使人只能消極地適應自然, 使人采取錯誤的行為, 不利于人們征服自然改造自然的生產力的提高. 第三,重道德實踐、輕真理或事實的非理性思想認知阻礙了科學技術進步及其在生產實踐中的應用. 第四,狹隘的家族思想觀念阻礙了社會化大生產要求的社會分工的發展,不利于商品經濟發展等. 如果國民的思想觀念還禁錮在傳統之中, 不破除那些過時的與新生產力要求不相適應的傳統思想觀念, 那么經濟發展永遠只能是海市蜃樓式的幻景. 在經濟發展中,必須促使傳統人向現代人轉化.
王培暄也指出了四種典型傳統思想觀念對農村商品經濟發展的制約. 他指出:"欠發達地區農村商品經濟發展遇到了農民傳統思想觀念的阻力:一是物質資料再生產方面,欠發達地區農村某些農民所固有的小富即安的狹隘滿足觀念、揮霍浪費的消費觀念嚴重限制了資本積累,使得原本已十分有限的資金常常不能用于擴大再生產,貨幣不能轉化為資本,也不能實現資本的積累, 因此較大程度地限制了欠發達地區農村商品經濟的產生和發展. 二是人口再生產方面, 欠發達地區農村某些農民所固有的多子多福的生育觀念、 輕視知識文化的教育觀念則又限制了人口素質的提高, 影響了欠發達地區農村商品經濟發展的速度和進程. "[28]"適度消費" 的消費觀念有利于經濟發展.
蘇稚拉其其格從消費對生產具有反作用這一歷史唯物主義基本原理出發, 認為農民適度消費的消費觀念能帶動農村經濟發展. 蘇雅拉其其格指出:"如果只生產不消費,生產就要癱瘓,消費也是促進農業生產和農村經濟發展的內在動力之一. 中國人的傳統美德是節儉,但隨著改革開放,中國人的收入和生活水平有了很大提高.
可是,仍有很多人堅持傳統的美德觀---節約,認為只要有吃有穿就行,很少消費. 本來消費和浪費是兩個概念,但在他們那里有等同的意義.
所以, 為了發展農業生產, 就必須轉變消費觀念,引導農民走出"消費就是浪費"的消費觀念誤區, 樹立適度消費觀, 鼓勵積極的適度的消費. "[29]
\\(二\\)具有先進思想觀念素質的現代新型農民是社會主義新農村建設的動力
"生產發展 、生活寬裕 、鄉風文明 、村容整潔、 管理民主" 是社會主義新農村建設的總目標. 這個目標涉及農村政治、經濟、文化、社會管理等各方面,其中"生產發展、生活寬裕"是經濟方面的兩大目標. 張雷聲、張洋、魏文迪指出了具有先進思想觀念素質的現代新型農民在實現"生產發展、生活寬裕" 社會主義新農村建設經濟目標中的重要性. 張雷聲指出,農民是社會主義新農村建設的主體, 作為社會主義新農村建設主體的農民必須從傳統小農思想觀念的束縛中解放出來,實現自身思想觀念的現代化,成為具有市場經濟觀念、知識觀念、人才觀念、信息觀念、價值觀念、效益觀念、競爭觀念、自主自立觀念和開拓創新意識的現代新型農民, 這樣的農民在為自身需求生產的同時, 就能自覺地為市場需求而生產;在從事農業生產的同時,就能自覺地從事各種生產經營活動.
張洋、魏文迪指出:"社會主義新農村建設的中心任務是解決農民的貧困問題,亦即改善農民的生活狀況. 而當前農民的貧困不僅是經濟上的貧困, 更主要的是思想觀念上的貧困, 這是導致農村貧窮落后的重要原因. 因此,治窮先治愚,社會主義新農村建設首先要轉變農民的思想觀念, 引導農民窮則思變. 農民是農業生產的主體,是社會主義新農村建設的主導力量. 農民思想觀念通過作用于農民的行為,直接影響農業生產發展、農民生活水平提高以及農村社會建設等方方面面. 因此,具有新思想新觀念的現代新型農民的塑造是社會主義新農村建設目標能否實現的前提. "[31]
三、 農民思想觀念和精神因素是農戶家庭脫貧致富的動力
有研究認為,農戶家庭貧困的原因很多,既有自然的、經濟的\\(物質的\\)、文化教育的、歷史的貧困等, 又有人思想觀念的貧困或精神的貧困. 因此,在經濟\\(物質\\)、教育等扶貧的同時,也要進行思想觀念扶貧或精神扶貧, 不能 "一手硬"、"一手軟",更不能偏廢. 其中,以黃鈞儒、史昭樂、吳承旺的論述最具代表性. 黃鈞儒、史昭樂、 吳承旺基于對貴州省羅甸縣大關村 200 多戶農戶的調查, 在總結大關村農戶脫貧致富的經驗時指出:"在農戶脫貧過程中, 起決定性作用的是物質力量, 但同時也不可忽視精神力量對這種物質狀況變化產生巨大的能動的反作用. 貧困地區之所以發展滯后,除了物質條件因素較差外, 一個重要因素是缺乏必要的精神條件,如貧困者封閉思想和惰性思維,缺乏對本地情勢的正確認識,缺乏改變落后現狀的決心、意志和毅力等. 十余年來,大關村在物質條件異常匱乏、國家幾乎沒有開發性投入的情況下,物質財富能如此奇跡般地被創造出來, 由極貧到率先脫貧, 一個重要原因就是大關人在既定的物質條件基礎上極大地發揮了精神因素的作用,煉鑄成'自力更生、艱苦奮斗、實干巧干、堅韌不拔'的大關精神,并使之轉化為脫貧致富的巨大物質力量. "[32]
自身落后的思想觀念是農戶家庭貧困的深層次原因, 在制定扶貧政策時要首先或著重解決思想觀念和精神問題. 王彥坤指出:"財政救濟、政策傾斜、對口支援、希望工程、捐錢捐物等早已成為國家和社會幫助貧困地區走向富裕的有形杠桿. 然而,我們更應高度重視的是,觀念陳舊仍是制約貧困地區走向富裕的深層因素,觀念更新是貧困地區走向富裕的無形杠桿. 摒棄陳舊的思想觀念,樹立嶄新的思想觀念,是貧困地區走向富裕必須完成的跨世紀的艱難課題. "[33]
吳碧英指出,人落后的思想觀念是貧困的深層原因,在扶貧中要注重"人的發展",扶貧要先扶思想,改變觀念,在制定扶貧政策時要著重喚起貧困者的脫貧意識.
朱恪鈞指出:"觀念的貧乏落后是貧困的最根本因素, 是內在地制約貧困地區經濟和社會發展的最根本痼疾.
實施'經濟扶貧'的同時必須大力開展'觀念扶貧'. 所謂'觀念扶貧',就是在貧困地區以符合社會發展需要的具有鮮明時代特征的新思想新觀念去沖擊和改變舊有的傳統思想觀念, 促進人們解放思想和樹立新的思想觀念, 以便有效地指導經濟實踐. "[35]
王俊文更具體列舉了貧困地區種種落后觀念及其對貧困的制約,他指出:"貧困地區貧困表面上看是經濟問題,但從深層看,就會發現隱藏在經濟貧困背后的文化貧困,即貧困人口長期生活在貧困中, 形成的落后價值觀念及行為規范體系,表現為:消極無為、聽天由命的人生觀,安貧樂道、小富即安、不求上進的幸福觀,小農本位、重農輕商的生產觀,懶散怠惰、好逸惡勞的勞動觀,等靠要的依賴觀,讀書無用、知識無用、讀書不如務工的教育觀,血緣倫理、重義輕利的道德觀,不求更好、只求溫飽的消費觀,崇拜鬼神的迷信觀,老守田園、安土重鄉的鄉土觀,多子多福、男比女好、香火旺盛的生育觀,等等. 這是一種比經濟貧困更深重更難以擺脫的貧困, 是貧困的深層原因和本質根源. "[36]
在此基礎上,他提出了"精神扶貧"的建議. 他指出:"精神扶貧就是要進行貧困人口精神狀態或文化價值觀的革命, 努力改變農村貧困人口的價值觀念,大力提高農村貧困人口的觀念素質. "[37]
綜上所述,學界分別從宏觀、中觀和微觀視角分析了人的思想觀念精神因素在 "經濟增長與經濟發展"、"農村經濟發展與社會主義新農村建設"、"農戶家庭脫貧致富"中的作用和地位, 無疑是對發展經濟學和人力資本理論的貢獻,也給人們留下很多啟發. 但遺憾的是,學術界只是提出了 "人的先進思想觀念有助于經濟增長和經濟發展"\\(宏觀\\)、"提高農民思想觀念素質是農村經濟發展和社會主義新農村建設的精神動力"\\(中觀\\)、"農民先進思想觀念素質是農戶脫貧致富的精神動力"\\(微觀\\) 等判斷或命題,尚未采用某種方法衡量人的思想觀念素質,尚未將人的思想觀念素質作為一個變量引入經濟分析并就人的思想觀念素質對經濟增長和經濟發展的影響進行理論與實證分析, 既沒有揭示人的思想觀念影響經濟增長和經濟發展的作用機制和路徑依賴, 也沒有明確或理直氣壯地提出 "思想觀念精神反貧困 \\(思想觀念精神脫貧\\)"的政策主張. 人力資本理論揭示的也只是農民教育、 技能、 健康素質與農業增長的相關性,未以缺乏教育、技能、健康素質人力資本解釋貧困的原因\\(舒爾茨,1961\\),而未將人的思想觀念素質納入人力資本的范疇. 由于不發展與貧困問題主要發生在西部貧困地區農村, 因而西部貧困地區農民思想觀念貧困與反貧困問題必將成為未來學術界研究的熱點. 這里認為,圍繞該問題,學界要致力于如下具體問題的研究:
第一, 如何構建農民思想觀念素質的評價指標體系? 在此基礎上如何衡量個體農民思想觀念素質 \\(以便于對農民思想觀念素質的數據統計分析\\)? 第二,如何就農民思想觀念素質對農戶家庭貧富和農村經濟發展的影響進行深入理論與實證分析? 第三,貧困地區農民思想觀念貧困\\(落后\\)有哪些表現,成因又是什么? 第四,貧困地區農民思想觀念反貧困\\(脫貧\\)的實現路徑如何構建? 第五,農民思想觀念反貧困\\(脫貧\\)與農村社會主義精神文明建設和社會主義新農村建設關系怎樣? 第六,如何重新認識社會主義"兩個文明建設"的辯證關系?
四、結論與啟示
通過分析可以得出如下基本結論:
第一,先進的\\(正確的\\)思想觀念使人采取正確行動,落后的\\(錯誤的\\)思想觀念使人采取錯誤行動,思想觀念正是通過支配人的行為、使人獲得或失去經濟機會進而影響經濟發展和農戶收入增長. 這是人的思想觀念精神影響經濟發展和農戶家庭貧富的核心機理.
第二,無論今天生產力的內涵多么豐富,外延多么廣泛,它的主體及決定因素始終是人. 經濟增長和經濟發展永遠取決于人自身素質的提高,而資本、土地、自然資源、技術、政策等傳統意義上的生產要素, 都只不過是經濟發展的外部條件和不可或缺的手段,是"死"的生產力,它們只能在高\\(思想觀念、知識、技能、健康\\)素質的勞動力作用下才能發揮對經濟發展的促進作用,這是馬克思主義的基本觀點.
第三,主流經濟學專注于經濟增長、經濟發展的土地、勞動、資本、產權、技術、環境、貿易、價格、政府、制度等原因的研究,并熱衷于經濟現象的模型計量分析, 這樣主流經濟學有意無意地陷入了"見物不見人"的誤區. 經濟學家忽略了一個事實:人類社會是人的社會,人是歷史的創造者,經濟發展是人有意識有目的的活動.人又是有思想有精神的, 且人的思想觀念是經常變化的, 經濟發展不受人思想觀念精神的支配將不可思議. 因此,揭示經濟增長、經濟發展及貧困的原因必須首先和著重研究人的思想觀念精神原因及其在經濟發展中的作用機理、路徑依賴及政策啟示.
第四,外部資金、政策等扶貧的根本目的是增強貧困者自我"造血"功能和自我發展能力,這是檢驗一切扶貧措施得失成敗的唯一標準.
以往政府過多的單純的資金、 項目、 政策扶貧\\(常規扶貧方式\\), 不僅無益于從根本上消除貧困,反而助長了貧困人口對政府"等靠要"的依賴思想. 思想觀念精神脫貧通過扶"志"、扶"精神", 有助于激發貧困人口脫貧致富的積極性、主動性和創造性, 有助于增強貧困人口自我發展能力并立足自身脫貧致富, 最終有助于反貧困長效機制的建立.
第五,思想觀念素質是人的素質的靈魂,是人力資本的核心. 在現代人諸多素質中,最重要最核心的就是區別于傳統人的思想觀念精神素質. 在貧困農戶致貧、返貧的各種原因\\(自然、歷史、經濟等\\)中,自身落后的思想觀念是深層次原因.
相應地,可得到如下啟示:
第一,在經濟增長和經濟發展中,既要注重資金、科技、教育、產業、項目、生態、移民、貿易、旅游、政策等經濟增長和經濟發展手段,又要通過加大對國民思想觀念素質人力資本的投資,大力提高國民思想觀念素質, 進一步解放國民思想,以促進國民經濟又好又快發展.
第二,在對農戶家庭貧困原因的探尋中,要多維瞄準:既要看到貧困的自然、歷史、經濟、文化、體制等原因,又要看到貧困的人的思想觀念或精神原因. 在農戶脫貧減貧中,要多維扶貧減貧:既要注重資金、科技、教育、產業、項目\\(開發\\)、生態、移民、旅游等扶貧,又要注重思想觀念或精神脫貧. 前者只能緩解當前農戶貧困程度,是"治標";而后者有助于鞏固農戶扶貧成果和實現農戶持久脫貧,是"治本". 新時期農村反貧困要"標本兼治"、"重在治本".
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