一、引言

中國是一個農業大國，改革開放以來，中國農業取得了巨大的成就，糧食產量由 1978 年的 30,476. 5 萬噸增加到 2012 年的 58,957. 97 萬噸。但是，從糧食產量與化肥用量、農藥用量、農膜用量和灌溉面積的相關系數來看，中國農業增長主要還是依賴于化肥、農藥、灌溉、農膜等外部投入。因此，在農業增長的同時也帶來了環境問題。主要表現在，化肥的過量使用導致水體的富營養化、污染大氣和土壤； 農藥的過量使用，除了污染生存環境和危害身體健康外，還影響生物的多樣性，破壞生態平衡； 土壤中逐年增加的殘留農膜破壞土壤結構，影響作物生長發育，還易被牲畜誤食導致消化道疾病乃至死亡。另外，我國是水資源短缺的國家，農戶的農業用水效率低，水分生產率（單位用水的糧食產量） 遠低于世界先進水平。農業用水量占用水總量的70% ,農田灌溉用水又占農業用水的 90% - 95% .

發展可持續農業，保護生態環境，實現農業資源的永續利用，是我國農業科學發展的優先選項。根據糧食及農業組織（FAO） 的解釋，農業可持續發展包括五個主要特征： （1） 保護資源； （2） 不造成環境降級； （3）在技術上適當； （4） 在經濟上可行； （5） 為社會所接受。

農戶是可持續農業生產的主體，研究農戶的可持續生產行為，采取有效政策措施解決農戶可持續生產所面臨的共性問題具有重要意義。

可持續農業生產系統到底應該包括哪些可持續農業技術，國內外對此尚沒有一致意見。Lee（2005） 認為，可持續農業技術不同于具有全球一致性特征的綠色革命，不同國家和地區，由于氣候和自然條件等的不同，所適用的可持續農業技術也有所不同。

綜觀國內外農戶可持續生產行為研究，多是針對某一項可持續農業技術分析農戶的采納意愿或是否采納，分析模型多采用 Logit 或 Probit 模型。我們認為，僅選定某一項可持續農業技術作為研究范圍分析農戶可持續生產行為，相對于可持續農業生產系統包含的一系列可持續農業技術來說，有失偏頗。另一方面，僅調研并分析農戶對可持續農業技術的采納意愿或是否采納，相對于農戶可持續生產行為表現為對可持續農業技術從認知到采納意愿到采納實踐的一系列決策過程來說，有失完整。本文通過實地調研，首先確定系列可持續農業技術構成研究范圍，再分析農戶對可持續農業技術的認知、采納意愿和采納實踐現狀。因為，采納者對一項農業技術的采納，不僅和該技術的自身因素有關，也取決于一系列和采納者有關的社會、經濟和文化等因素。同時，我們利用調研數據建立多元回歸模型分析制約和影響農戶可持續農業技術采納實踐的社會、經濟、文化等因素。最后根據分析結果，為政府促進農業可持續發展政策的制定和制度創新提出意見建議，以推動我國農業可持續發展。

二、數據來源和研究方法

（一） 數據來源

本研究數據來源于 2014 年 2 -4 月我們對山東省日照市農戶的調研。山東是農業大省，日照市是山東省糧食等作物的重要種植區。通過實地調研和咨詢當地農業專家，我們看到樣本地區可持續農業生產系統包括了農業部重點推廣的 10 項可持續農業技術---正確使用化肥、施用有機肥、測土配方施肥、種植綠肥、正確使用農藥、節水灌溉、作物輪作、有效處理秸稈、病蟲害綜合防治（IPM） 、保護性耕作（免耕或少耕） .但是，我們認為樣本地區的可持續農業生產系統不應僅包含這 10 項可持續農業技術，尤其是隨著農業技術的發展，可持續農業生產系統也是一個不斷更新的過程。為便于研究，我們選定該 10 項可持續農業技術構成研究范圍來研究農戶的可持續生產行為，具有合理性。

為使調研結果具有代表性，本研究采用多層隨機抽樣方法選取樣本。從日照市的 4 個縣（區） 中隨機抽取 2 個鄉鎮，每個鄉鎮隨機抽取 2 個村，每個村隨機抽取 10 個農戶，構成擁有 160 個農戶的樣本。對樣本調查采取問卷形式，由調查員入戶與戶主面對面溝通完成問卷。為便于分析，我們對相關變量進行了賦值。

對農戶可持續農業技術認知分析，我們采用李克特量表對上述 10 項可持續農業技術的認知分別賦值為： 認為該項可持續農業技術不重要 =1; 較不重要 =2; 一般 =3; 較重要 =4; 非常重要 =5.農戶對可持續農業技術的總認知程度取對上述 10 項可持續農業技術認知程度的總和，取值越高，則總認知程度越高。最高分值為 50,最低分值為 10.

對農戶可持續農業技術采納意愿的賦值： 對某一項可持續農業技術，如果農戶選擇愿意采納，則農戶采納意愿被賦值為 1; 如果農戶選擇不愿意采納，則農戶采納意愿被賦值為 0.農戶的總采納意愿取對上述 10項可持續農業技術的采納意愿總和，取值越高，則總采納意愿越高。最高分值為 10,最低分值為 0.

對農戶可持續農業技術采納實踐的賦值見表 3,得分越高，則農戶可持續農業技術采納實踐程度越高。

（二） 模型構建、理論基礎和研究假設

對農戶可持續農業技術采納實踐的影響因素分析，我們采用農戶的農業技術采納理論，以及前人對可持續農業技術采納的相關研究作為理論指導建立多元回歸模型：

【公式1】

其中，y 為農戶對可持續農業技術的采納實踐程度； x 為影響農戶對可持續農業技術采納實踐的因素； μ 為誤差項； T 為樣本的個數； k 為解釋變量的個數； β 是系數向量。我們借鑒前人的研究成果并結合我國的實際情況，對影響農戶可持續農業技術采納實踐的社會、經濟、文化等因素提出假設如下，其定義及對農戶可持續農業技術采納實踐程度的預期影響方向見表 4:

1. 年齡和受教育程度。對于技術采納模型，一般都把年齡和受教育程度等農戶特征作為解釋變量放到模型中去。D'Souza（1993） 的研究表明農戶的年齡顯著且負向影響著農戶對保護性耕作的采納。我們認為，農戶的年齡越大，風險規避情緒增加，不愿意輕易改變固有的生產方式。因此我們預期，年齡負向影響農戶的可持續農業技術采納實踐。

對于農戶的受教育程度，D'Emden et. al. ,（2008） 發現農戶的受教育年限顯著且正向影響著農戶保護性耕作的采納。我們認為，農戶的受教育程度增強了農戶獲取、理解和處理農業可持續發展及可持續農業技術相關信息的能力。因此我們預期，農戶的受教育程度正向影響農戶的可持續農業技術采納實踐。

2. 有家庭成員是村干部。村干部是政府各項政策包括可持續農業發展政策的貫徹者、農戶組織者和領導者。因此我們預期，有家庭成員是村干部的農戶對可持續農業技術的采納實踐程度高。

3. 對農業可持續發展的了解。我們認為，農戶只有對農業可持續發展的相關理念和知識有了足夠的了解，才有可能愿意投資和采納環境友好的可持續農業技術。因此我們預期，農戶對農業可持續發展了解的越多，其可持續農業技術的采納實踐程度越高。

4. 農業技術推廣。Jara - Rojas et. al. ,（2013） 的研究指出，得到農業技術推廣的支持對農戶土壤保護性措施的采納有著顯著的正向影響。我們認為，農業技術推廣是農戶獲取可持續農業生產相關信息并學習使用各項可持續農業技術的一個重要渠道。因此我們預期，得到農業技術推廣人員的技術指導正向影響著農戶的可持續農業技術采納實踐。

5. 農業組織化生產。褚彩虹（2012） 的研究認為，農戶是否農民專業合作社成員對農戶有機肥與測土配方施肥技術的采納有著顯著的正向影響。Swinton（2000） 也曾得出同樣的結論。因此我們預期，農業組織通過向農戶推行標準化的可持續農業生產而正向影響農戶對可持續農業技術的采納實踐。

6. 家庭收入。Somda et al. （2002） 的研究發現，家庭收入和農戶農業保護性措施的采納有著顯著的正向影響。我們也認為，家庭收入高的農戶具有對可持續農業生產的投資能力。因此我們預期，家庭收入高的農戶對可持續農業技術的采納實踐程度也越高。

7. 風險規避態度。目前我國農村尚未建立起有效的風險規避機制，大多數農戶仍然采用生產經營中的保守行為來規避風險，因而我們認為，風險規避型農戶對可持續農業技術的采納，由于其風險的不確定性而持謹慎態度。我們預期，風險規避型農戶的可持續農業技術采納實踐程度低。

8. 對種植業收益的預期。如果農戶對未來種植業有較低的收益預期，農戶會對種植業投入較少的時間、金錢和精力。因此我們預期，農戶對未來種植業收益預期越高，則對可持續農業技術的采納實踐程度越高。

9. 和其他農戶的交往。一般來說，農戶的大多數農業生產信息及農業技術來自其他農戶。我們預期，在農戶之間傳播的是可持續農業技術及相關信息的前提下，農戶和其他農戶交往越多，則對可持續農業技術的采納實踐程度越高。

三、實證分析結果

（一） 農戶對可持續農業技術的認知

表 1 顯示，農戶對 10 項可持續農業技術重要性的認知程度普遍較高，平均認知值均大于 3,居于一般以上水平（一般 =3） .對可持續農業技術的總認知程度為 39. 6522,居于一般以上水平（一般 =30） .其中，認知程度居于前三位的有正確使用化肥、正確使用農藥、節水灌溉。保護性耕作、測土配方施肥、有效處理秸稈、采用 IPM 對農戶來說是新生事物，對其的認知需要一定的過程，因而認知偏低。對種植綠肥重要性的認知程度最低，可能的原因，一是因為種植綠肥帶來的直觀收入低，二是怕占用耕地。這也說明，對于認知程度偏低的可持續農業技術，應加強在農村的宣傳推廣。

（二） 農戶對可持續農業技術的采納意愿

表 1 顯示，農戶對 10 項可持續農業技術的采納意愿均處于較高水平，采納意愿最低的種植綠肥平均值也達 0. 7971（平均取值為 0. 5） .對可持續農業技術總采納意愿為 9. 3768（最高賦值為 10） .農戶對可持續農業技術的認知和采納意愿基本一致，對可持續農業技術認知程度高的，農戶的采納意愿也高，認知程度低的，采納意愿也低。

（三） 農戶對可持續農業技術的采納實踐

表 2 顯示，農戶對可持續農業技術的采納實踐程度整體偏低，平均取值為 9. 8116（最高取值為 22） .說明農戶較高的可持續農業技術認知程度和較高的采納意愿并沒有導致較高的可持續農業技術采納實踐。

（四） 樣本農戶的描述性統計分析

樣本農戶的描述性統計分析見表 3.需要說明的是，樣本農戶對農業可持續發展的了解水平不高，處于一般以下水平。

（五） 農戶可持續農業技術采納實踐影響因素回歸分析結果

我們運用 spss13. 0 分析軟件，采用向后篩選策略進行了回歸分析。模型運行數據顯示，所建模型是可靠的。估計結果見表 4.

【1】

從估計結果來看，農業技術推廣、對農業可持續發展的了解和對種植業收益的預期對農戶可持續農業技術采納實踐有著顯著地正向影響，其影響系數分別為 1. 882、1. 070 和 0. 848.風險規避和家庭收入顯著且負向影響農戶可持續農業技術采納實踐，其中家庭收入影響與預期不一致，可能是因為收入越高的農戶，更趨向于投資非農產業，而非可持續農業生產。

四、結論與政策建議

通過以上研究，我們可以得出這樣幾個結論： 其一，農戶對可持續農業技術的認知水平和采納意愿較高，但并沒有導致較高的可持續農業技術采納實踐。我們認為，一個原因在于農戶首先是"經濟人".在可持續農業技術不能給農戶帶來收益（收益來自產量的增加、成本降低、產品價格的提高、銷售量的增加或者政府補貼） 之前，農戶即使對其重要性的認知水平和采納意愿高，也會較少付諸實踐。因此，研發推廣兼具經濟和生態效益的技術，且具有適用性和可實施性是發展可持續農業的關鍵； 對于急需采納，且不能給農戶帶來收益增加甚至帶來收益減少的技術，社會應做好補貼措施。另外，可通過給可持續農產品（采用可持續農業技術生產的農產品） 加具生態標簽區分可持續農產品和非可持續農產品以解決市場信息不對稱問題，循序建立起可持續農產品的消費市場。隨著消費者對農業可持續重要性的認知，消費者更愿意消費可持續農產品，從而通過消費者對可持續農產品的高價消費或大量消費來引導農戶對可持續農業技術的采納。另一個原因是我國目前農戶的地塊破碎化、分散化嚴重，給可持續農業技術的實施帶來不便以及不能產生規模效應，從而降低了農戶對可持續農業技術的采納實踐。因此，應加快土地流轉，實現農業的規?；a，便利可持續農業技術的實施，降低可持續農業技術的采納成本，提高可持續農業技術的經濟效益。

其二，農業技術推廣、對農業可持續發展的了解等信息傳遞因素顯著且正向影響農戶對可持續農業技術的采納實踐。目前我國應充分發揮農業技術推廣機構、大眾媒體、農業組織和其他農戶在推動農戶采納可持續農業技術上的信息傳遞作用，且必須保證這些信息渠道傳遞的信息是與農業可持續發展相關的正向信息。

對于農業技術推廣，我們需要改變目前農業技術推廣被弱化的現狀，完善農業技術推廣制度和體系，并確保農業技術推廣機構向農戶推廣和指導可持續農業技術。對于大眾媒體，電視、報紙、廣播等可以開辟專門的農業可持續發展專欄，隨著互聯網的普及化，各級政府應建立專門的農業可持續發展網站或者在農業信息網站上開辟專門的農業可持續發展版塊，以使農業可持續發展的相關信息變為大眾媒體的經常性內容。

其三，農業組織對農戶的影響不顯著，說明他們傳遞的信息多與可持續農業無關。因此，對于農業組織，政府應該通過必要的引導、鼓勵、政策及稅收的支持，使其向組織內農戶傳播和推行標準化可持續農業生產。

對于農戶的傳播作用，我們認為比較好的傳播模式應當由"專家組→技術指導員→科技示范戶→輻射帶動農戶"構成，實現農業可持續發展理念和可持續農業技術在農戶之間的有效傳播。

其四，農戶對種植業收益的預期越高，則農戶的可持續農業技術采納實踐程度越高，風險規避型農戶的可持續農業技術采納實踐程度較低。對此，應進一步完善土地產權，保證農戶土地使用權的穩定性，在提高農戶對種植業收益預期的同時提供制度保證。同時，應建立健全有效的農業風險防范機制，并充分利用WTO 規則的"綠箱"政策，加強對農業的保護，從而降低農業風險，提高農戶對農業生產的收益預期。