引 言
新古典綜合派的理論受到許多批評，可以概括為兩類:一類是西方經濟學內部的批評，如新劍橋學派對其資本理論等若干理論的批評;另一類是外部的批評，主要是馬克思主義經濟學對其理論整體的批評。雖然如此，但它所構建的微觀經濟學①和宏觀經濟學仍然有非常大的影響，至少到目前為止，我國所有財經專業仍然無例外地將其作為本專業最重要的基礎課。這種做法，似乎是要把經濟學的某些“定論”傳授給學生。
不過，就筆者觀察，流行的微觀經濟學其實存在許多“毛病”，特別對中國的讀者來說，其在提供真實知識方面有很大的改進余地。例如，流行的微觀經濟學關于資源配置的主題是很好的，但卻把它局限在市場經濟體制中的四種市場類型，這就太片面了。1949 年以后，我國進行了計劃經濟體制的實驗;1980 年以后，我國進行了市場化的改革，目前被稱為轉軌經濟，以區別于比較成熟的市場經濟。這樣，我們至少看到三種經濟體制:
計劃經濟②、市場化改革的轉軌經濟、比較成熟的市場經濟。這三種經濟體制都面臨資源配置問題，把這三種經濟體制在解決資源配置問題上的異同，放在一個統一的框架下進行研究，或許會使流行的微觀經濟學的內容更為豐富。
微觀經濟學應該怎樣改進? 有哪些資源可以仰仗? 在理論資源方面，第一，20 世紀 30 年代關于社會主義經濟和資本主義經濟的大論戰③;第二，比較經濟體制的研究④;第三，新制度經濟學理論的進展⑤。在實踐資源方面，從 20 世紀六七十年代開始的包括我國在內的由計劃經濟轉向市場經濟的市場化改革的世界性浪潮⑥最為重要。
在這種理論和實踐的碰撞中，對問題的理解或許會更加深化和豐富。把這些對問題的新的理解充實進去，或許會使流行的微觀經濟學的面貌發生很大改觀，更為重要的是，或許可以把和事實更為貼近且更為基本的經濟學知識傳授給學生。
本文的基本思想可以表述如下:一個經濟體由兩級組織構成，高級組織是國民經濟，初級組織是企業，企業的基礎是勞動者。三者的目標不同:
國民經濟的目標是資源最優配置，企業的目標是利潤最大化，勞動者的目標是效用最大化。目標不一致產生了企業對勞動者的激勵問題和國民經濟對企業的激勵問題。資源最優配置決定于兩級組織的激勵效果，激勵效果決定于激勵方式，激勵方式決定于經濟體制。經濟體制不同，激勵方式就不同，激勵效果也就不同。以圖 1 示意:【圖1】
組織、激勵與資源配置
\\(一\\)組織與激勵
在經濟發展的一定水平上，經濟活動———生產、流通、分配———總是通過一定的組織完成。組織是指一群人按一定的方式結合起來以完成某個目標。任一經濟體，概括地講，有兩個層次組織。
低層次的組織是企業。企業是進行生產經營活動的單位，具有一個層級式的結構。企業的目標不是使用價值，而是價值，即投入—產出的差額，或者說，利潤最大化。
高層次的組織是國民經濟自身。國民經濟的目標是資源最優配置，有四方面的要求:第一，資源配置的結構性。這是指生產結構符合需求主權結構。典型的需求主權結構有兩種。第一種:消費者主權，意指生產結構應該符合消費者的偏好，一方面，生產受消費者歡迎的品質優良的產品;另一方面，在產品品質既定情況下，產品數量大、價格低，使消費者剩余最大。第二種:生產者主權，這里借用加爾布雷思的術語，但意思改變，其意為生產結構應該符合作為生產的主導者的政府的偏好，特別是政府的投資偏好。至于消費者主權與生產者主權的優劣，則沒有定論，它決定于經濟體制的價值判斷或偏好。
第二，資源配置的效率性。這是指在生產經營中對所使用的稀缺資源的節約程度，其最佳表現為:在社會成本給定時產出最大，或者，在產出給定時社會成本最小。節約程度決定于生產的技術以及技術的發揮程度，所以節約地使用稀缺資源有兩個渠道:一是在技術既定時，使技術得到最大程度的發揮，以節約稀缺資源;二是通過技術進步節約稀缺資源。
第三，資源配置的分配性。這實際上就是指功能性收入分配，或勞、資報酬的分割。無疑，這是非常重要的問題。但是，說到底，這是私人部門內部的收入分配。對總收入而言，更為基本的收入分配是總收入在私人部門和政府部門之間的分配。對于后者，流行的微觀經濟學語焉不詳，所以值得特別關注。對私人部門內部的收入分配而言，從生產的觀點看，收入分配應該反映生產要素對資源配置的結構性和效率性的貢獻，貢獻大者收入高，貢獻小者收入低。對總收入在私人部門和政府部門之間的分配而言，假設私人部門所需要的公共服務是已知的，在這一前提下，可以從兩個角度觀察政府提供公共服務的行為:其一，政府是提供全部服務還是部分服務;其二，政府所提供的服務，費用是較高還是較低。所以，在這一方面，資源配置的分配性，就是要實現政府部門的收入僅限于高效地提供私人部門所需要的公共服務。
第四，資源配置的充分性。這是指稀缺資源的利用程度，是充分利用，還是未充分利用。未充分利用的現實形態是企業開工不足甚至倒閉，以及與此對應的工人就業不足甚至失業。在資源配置的結構性、效率性、分配性給定的情況下，顯然，對稀缺資源的充分利用優于未充分利用。教科書一般把資源配置的充分性歸入宏觀經濟問題。但是，即便是在經濟高漲時期，各行業也可能有不一致的表現:一些行業充分就業，一些行業未充分就業;一些行業價格上漲，一些行業價格下跌?？梢?，資源配置的充分性，既是一個宏觀經濟問題，也是一個微觀經濟問題。資源在某些行業未充分利用，反映了在這些行業存在資源浪費現象，所以，資源配置的充分性是另一種含義的資源配置的效率性問題。
組織的基礎是組織成員，而組織成員行為的本質特征是自利，這就產生了激勵的需要。激勵是指通過組織成員的自利行為去完成組織目標。因此，企業需要通過激勵勞動者實現利潤最大化，國民經濟需要通過激勵企業實現資源最優配置。
勞動者的積極性通過影響企業利潤最大化行為影響資源配置。勞動者的積極性有調動和未調動兩種情況，企業利潤最大化行為包括有利于和不利于資源配置兩種情況，組合起來有四種情況。
第一種情況:勞動者積極性充分調動，企業利潤最大化行為有利于資源最優配置，這樣，勞動者行為使有利于資源最優配置的情況強化。第二種情況:勞動者積極性充分調動，企業利潤最大化行為不利于資源最優配置，這樣，勞動者行為使不利于資源最優配置的情況加劇。第三種情況:勞動者積極性未充分調動，企業利潤最大化行為有利于資源最優配置，這樣，勞動者行為使有利于資源最優配置的情況弱化。第四種情況:勞動者積極性未充分調動，企業利潤最大化行為不利于資源最優配置，這樣，勞動者行為使不利于資源最優配置的情況弱化。
\\(二\\)家庭行為與資源配置
1． 消費行為
消費者購買行為的一般規律可以用基數效用論的消費者均衡表達，即購買各商品的邊際效用和價格之比都相等且等于貨幣的邊際效用。由此，在收入給定情況下，家庭大致確定了在衣食住行諸方面的消費數量。在衣食住行諸方面的消費數量大致確定的情況下，序數效用論所說的家庭對同類商品購買替代的選擇才會出現。所以，消費者在購買商品時確實要進行選擇，但選擇的重點首先是各種補充商品，以滿足生活各方面的需要;然后才是對替代商品的選擇，通過搜尋更低的商品價格，獲得更多的消費者剩余。因此，消費者對補充品的選擇是第一級的選擇，對替代品的選擇是第二級的選擇。
但是，上述消費者的選擇實際上發生在存在消費者主權的情況下，而在生產者主權情況下，消費被強制決定。
2． 要素供給行為
要素供給行為的一般規律，也可以用新古典經濟學理論表達，即要素報酬必須等于提供要素的邊際成本。該理論的基本思想是要素所有者根據要素報酬的高低選擇要素供給的數量，這是可以理解的。但筆者認為，基于要素稟賦，要素能夠提供的數量大致是固定的，因此，對要素所有者更為重要的選擇不是提供要素的數量，而是針對一個比較確定的要素數量選擇盡可能高的要素報酬。這個要素報酬有一個底限，低于它，不愿意供給要素;高于它，則愿意供給要素。就是說，要素所有者愿意接受的報酬是一個區間，當企業愿意提供的要素報酬處于這個區間時，要素所有者提供某一確定數量的要素。
生產要素所有者把生產要素投入生產是為了獲得收入，有兩種情況:\\(1\\)在要素實際投入給定時獲得更多的報酬;\\(2\\)在報酬給定時減少要素的實際投入。從另一方面看，這兩種情況又是一回事:要素所有者都是在追求報酬獲取與供給成本的平衡。企業則是追求要素報酬支出與要素對生產的貢獻的平衡。對此，微觀經濟學給出確切的表達，即要素報酬等于其邊際生產力且等于提供要素的邊際成本。但是，問題在于:要素所有者以及企業怎么知道三者是否相等呢? 要素對生產的貢獻，即使在計件工資的場合，也很難完全準確地衡量。實際上，關鍵不在于客觀的衡量，而在于主觀的感受。感受在比較中形成，就是說，雇員通過對雇主的比較，決定取舍。比較的關鍵是雇員具有選擇企業的權利。在具有選擇權的場合，如果雇員對企業開出的工資不滿意，就會選擇“跳槽”，直至滿意而就業。這就是契約理論所說的“相機續約”?！疤邸币馕吨蛦T不認可當前的報酬與付出的對應關系;滿意而就業則意味著雇員認可當前的報酬與付出的對應關系，即認為當前的報酬和付出具有一致性。所以，微觀經濟學中的“要素報酬等于其邊際生產力且等于提供要素的邊際成本”，僅在這種比較與選擇中才逐漸浮現出來。
由此可知，在勞動者缺乏選擇就業企業的權利的情況下，對應于某一勞動投入，如果勞動者接受的工資下限高于就業企業愿意提供工資的上限，那么，企業愿意提供工資的上限成為均衡工資，與均衡工資對應的勞動投入成為均衡的勞動投入，它小于勞動者原先預備的投入量。
\\(三\\)企業行為與資源配置
1． 企業供給
企業行為的基本特征也是自利———利潤最大化。企業行為包括產品的供給、對生產要素的需求以及投資。
第一個問題:企業供給對資源配置充分性的影響。雖然說企業的基本行為是生產，但是，這種生產是在固定資產給定情況下的生產。在這種情況下，其實，“生產什么、怎樣生產、為誰生產”都已經被決定，不能選擇了。唯一未被決定的是“生產多少”，但是，“生產多少”決定于市場需求，這也不是企業所能選擇的。如果市場需求足夠大，產量達到既定固定資產的額定生產能力，那么，企業的利潤達到最大。在其他情況下，企業的生產能力未被充分利用，所以，企業的利潤也未實現最大化。
關鍵的幾點是:第一，單位產品的變動成本是固定的;第二，企業不能選擇產量，產量由市場需求決定，企業被動地接受產量;第三，只有當對企業產品的需求等于企業額定生產能力時，企業才獲得最大利潤，而在其他情況下，利潤均小于最大利潤。
所以，新古典經濟學所講的只要滿足邊際成本等于價格的條件，企業的利潤就達到最大的觀點，遠離事實。在新古典綜合派的理論中，宏觀經濟問題是資源閑置，微觀經濟問題是資源配置。
研究內容的側重，很容易給讀者造成一個印象，好像宏觀、微觀面臨兩個完全不同的問題。固然，微觀經濟的重點是資源配置，但資源配置會內生出資源閑置問題。資源配置是一個過程，在這個過程中，企業決策“出錯”在所難免，而“出錯”往往就會導致資源閑置。如上述，只要企業的生產未達到額定生產能力，資源閑置就會出現。
如果經濟體存在某種機制，使企業經常處于充分就業狀態，那么經濟體資源最優配置目標與企業利潤最大化目標相容，否則不相容。
第二個問題:企業供給對資源配置效率性的影響。企業實現利潤最大化的目標有三種基本的方式:\\(1\\)通過技術進步降低社會成本;\\(2\\)提高產出價格，降低投入價格;\\(3\\)通過外部性\\(損人利己\\)降低私人成本。企業對實現利潤最大化的方式的選擇對資源配置的效率性有重要影響。如果企業選擇第\\(1\\)種方式，那么，經濟體資源最優配置的目標與企業利潤最大化的目標相容;如果企業選擇第\\(2\\)種或第\\(3\\)種方式，那么，二者的目標不相容。
2． 企業對要素的需求
按照新古典經濟學的理論，企業對要素的需求決定于要素邊際產量等于要素報酬，其基本思想是根據要素報酬高低選擇要素需求量。但根據本文的觀點，在短期，企業的生產規模是固定的，與之對應，對可變要素的需求也是大體固定的。因此，在要素需求方面，企業選擇的重點不是要素的數量，而是符合企業生產要求的要素。和勞動者選擇企業的情況相類似，如果企業有權選擇勞動者，那么，企業對勞動者的要求有望實現，進而企業利潤最大化的目標和勞動者效用最大化的目標相容;如果企業無權選擇勞動者，那么，企業對勞動者的要求很難實現，進而二者的目標不相容。
3． 企業的投資行為
投資指企業的固定資產投資，包括建筑投資和機器設備購買。新古典經濟學把資源配置概括為三大選擇，事實上，這三大選擇，在存量上，決定于企業的固定資產;在增量上，決定于企業的投資。
第一個問題:投資對資源配置結構性的影響。固定資產存量決定了生產的技術水平以及額定生產能力，從而決定了與之對應的各種投入即資源。因此，固定資產存量的產業結構決定了資源配置的結構性。一般來說，固定資產投資導致固定資產存量增加。如果固定資產投資的產業結構與固定資產存量的產業結構相同，那么，固定資產存量的產業結構以及資源配置的產業結構不變;如果固定資產投資的產業結構與固定資產存量的產業結構不同，那么，固定資產存量的產業結構以及資源配置的產業結構就會發生改變。在這個邊際的意義上，可以說，投資決定了資源配置的結構性。
在投資成本大致相同的情況下，投資的部門結構決定于部門的相對預期需求，特別是相對預期價格。價格的形成有兩種方式，一種是服從于消費者主權，另一種是服從于生產者主權。因此，需求主權決定了投資的部門結構，從而決定了資源配置的結構性。如果經濟體存在某種機制，使投資的部門結構與消費者主權一致，那么，企業投資利潤最大化目標與經濟體資源配置的消費者主權目標相容;如果經濟體存在某種機制，使投資的部門結構與生產者主權一致，那么，企業投資利潤最大化目標與經濟體資源配置的生產者主權目標相容。
第二個問題:投資對資源配置效率性的影響。從行為的目標看，投資和生產沒什么差別，都是為了獲得投入產出的最大差額，即利潤最大化。但投資有風險，可能成功，也可能失敗，失敗意味著資源浪費。投資的前景與投資的類型———穩健型和膨脹型———有密切的關系。一般而言，穩健型投資成功的概率較大，反映資源被節約地使用;膨脹型投資失敗的概率較大，反映資源被浪費。
就投資的個體而言，有的表現為穩健型，有的則為膨脹型或“饑渴”型。從這方面看，投資行為似乎極其偶然，不表現出規律性?？茽柲蔚难芯繛槲覀冇^察這個問題提供了一個視角———投資人對投資后果的負責程度、承擔程度。如果投資人對投資后果的負責程度高、承擔程度高，那么，投資多表現為穩健型;如果投資人對投資后果的負責程度低、承擔程度低，那么，投資多表現為膨脹型或“饑渴”型。由此，還可以得出一個進一步的推論:在私人投資的場合，投資人對投資后果的負責程度高、承擔程度高，因此，投資多表現為穩健型;在政府投資的場合，投資人對投資后果的負責程度低、承擔程度低，因此，投資多表現為膨脹型或“饑渴”型。
如果經濟體存在某種機制，使投資多表現為穩健型，那么，企業投資利潤最大化目標與經濟體資源配置的效率性目標相容;如果投資多表現為膨脹型，那么，二者的目標不相容。
不同經濟體制下的資源配置
經濟體制是一系列經濟規則的總體，具體包括:第一，企業生產的決策權;第二，投資的決策權;第三，產品、要素的定價權;第四，企業之間、企業和消費者之間聯系的性質\\(是強制，還是自由選擇\\);第五，政府和企業的關系。
\\(一\\)市場體制的資源配置
市場經濟體制的基本特征是:\\(1\\)私人占有生產要素;\\(2\\)家庭購、銷，企業產、供、銷及投資，均為分散決策，通過選擇，以契約—買賣的方式進行;\\(3\\)產品和生產要素的價格由消費者主權決定;\\(4\\)政府提供公共產品。
1． 資源配置的結構性
在市場經濟體制下，企業的固定資產投資是私人的謀利行為，投資是為了維持簡單再生產或擴大再生產，而生產的維持是因為其產品———消費品———有市場需求。另一方面，企業的固定資產投資又引起對投資品的需求，帶動了投資品的簡單再生產或擴大再生產。對消費品的需求引致了對投資品的需求，因此，投資及其形成的固定資產的產業結構以及在此基礎上形成的產品的產業結構，完全服從于消費者主權。
在消費者主權的情況下，消費者對產品的偏好會直接反映在產品價格上:受消費者歡迎的產品價格會提高，反之會下降。產品價格提高，短期，會刺激企業增加產量;長期，會刺激該領域的投資。這樣，資源會更多地進入該領域。產品價格下降，就會引起相反方向的變化。這就是“看不見的手”的作用，就是價值規律的作用。一句話，消費者主權支配全社會的資源配置?？梢?，在市場經濟情況下，現實的資源配置與實現消費者主權所要求的資源配置之間達到了極高的一致性。當然，信息不對稱會損害這種一致性。但是，在長期，信息不對稱的作用會大為降低。
2． 資源配置的效率性
資源配置的效率性決定于生產和投資兩個方面。就生產而言，決定于兩個層次的激勵，一是經濟體制對企業的激勵，二是企業對員工的激勵。
第一，企業為實現利潤最大化的目標會千方百計地降低私人成本。在完全市場體制的情況下，政府提供社會所需的公共產品，其中包括維護市場秩序，限制外部性\\(損人利己\\)的發生。由于不能利用外部性謀利，企業降低私人成本等于降低社會成本即降低生產的全部成本。在這種情況下，企業追求利潤最大化等于最大限度地節約稀缺資源，企業目標與經濟體目標相容。
第二，勞動者實現效用最大化要求勞動報酬的下限能夠補償提供勞動的邊際成本，企業實現利潤最大化要求勞動者提供的邊際產量與勞動報酬的上限一致。對特定的勞動者和特定的企業來說，雙方的要求很可能不一致。市場體制提供了勞動者選擇企業、企業選擇勞動者的機會。在勞資雙方力量對比較為均勢的情況下，通過充分的選擇，雙方的要求就會趨于一致。這樣，勞動者實現效用最大化同時成就企業實現利潤最大化，即勞動者會千方百計地降低企業生產的私人成本。
由此，資源配置的效率性由于兩級組織目標相容而以疊加的效果實現。再看投資。在市場經濟體制中，一般而言，投資的后果特別是投資失敗的后果，要由私人承擔。這一點決定了市場體制中的投資一般為穩健型，這樣，投資成功的概率較大，由此實現了投資的效率性。
3． 資源配置的分配性
由于私人部門對政府部門約束較緊，政府部門的收入以高效提供私人部門所需的公共服務為限，總收入的其他部分歸私人部門。
在私人部門內部，初次分配的一般規律是要素的報酬與其對生產的貢獻一致。這樣，要素報酬的差距完全是要素對生產的貢獻的差距的體現。至于政府主導的再分配，則有不同的情況:一個極端是維持市場分配的原狀，另一個極端是改善在市場交易中“最少受惠者”的境況。
4． 資源配置的充分性
消費者主權通常導致買方市場，而買方市場通常導致市場經濟出現稀缺資源相對閑置的現象。相對閑置是指有的部門資源充分利用，有的部門資源部分閑置。這種情況既是市場經濟體制實現資源配置效率性的條件，但同時也是市場經濟體制在解決資源配置充分性方面的重要缺陷。
\\(二\\)計劃體制的資源配置
完全計劃經濟體制的主要特征是:\\(1\\)政府支配全部生產要素從而支配全部生產;\\(2\\)政府支配投資并分配消費品;\\(3\\)產品和生產要素的相對價格決定于生產者主權或政府主權。
1． 資源配置的結構性
完全計劃經濟體制的特征決定了生產具有生產者主權或政府主權的性質。在生產者主權的情況下，對投資品的需求成為影響資源配置的主導力量。
政府首先決定積累率，并以此規定消費率，然后決定各生產部門的產量，以緊密銜接各生產部門之間的投入產出關系。這樣，政府決定了最終產品\\(投資品和消費品\\)的數量，決定了全部中間產品的數量，從而決定了稀缺資源在全社會的配置。這種以積累—投資為主導的資源配置是生產者主權或政府主權的必然后果。
為了實現高增長計劃，政府勢必提高積累率，即在既定的總產出中增加投資品的生產、減少消費品的生產。所以，計劃體制的生產者主權或政府主權是以對消費者主權的犧牲為代價的。
2． 資源配置的效率性
企業的目標是利潤最大化，可以認為，企業的這個共性在計劃體制下仍然存在。不過，企業的目標及其行為發生了扭曲。第一，由于沒有倒閉的威脅，企業即便追求利潤最大化，動力也比較弱。第二，技術進步往往是通過投資實現的，但計劃體制下的企業沒有投資的決策權。在支出的其他方面，如技術改造，企業同樣受到極大的限制。
這樣，即使企業有通過節約投入而增加利潤的愿望，由于決策權的缺乏，也很難實現。第三，由于產出和投入的價格由政府決定，企業可以通過和政府的討價還價，爭取提高其產出的價格、降低其投入的價格而使其賬面上的利潤增加。這就是科爾奈所講的“預算軟約束”的一種表現。但是，企業通過這種方式使利潤增加和節約稀缺資源無關?？偟目磥?，在計劃經濟體制下，一方面，企業通過節約稀缺資源來降低成本、增加利潤的激勵較差;另一方面，企業通過外部性從而損害別人的利益來降低成本、增加利潤的激勵也較差。
勞動者實現效用最大化要求勞動報酬的下限能夠補償提供勞動的邊際成本，企業實現利潤最大化要求勞動者提供的邊際產量與勞動報酬的上限一致。但是，在計劃經濟體制下，企業沒有選擇勞動者的權利，勞動者也沒有選擇企業的權利，這樣，企業和勞動者的結合純屬偶然。在這種純屬偶然的結合中，企業對勞動者的要求無法實現，勞動者對企業的要求也無法實現。其結果是:由于勞動者的生產積極性未得到充分的調動，企業利潤最大化的目標難以實現。
結合兩個方面看，在實現企業的目標方面，勞動者的表現消極;在實現國民經濟的目標方面，企業的表現也消極。兩個層次的消極疊加，一方面，資源配置的效率性難以實現;另一方面，外部性效應\\(損人利己\\)不構成嚴重問題。
然后再看計劃體制下的投資。計劃體制下的投資完全取決于政府決策。在政府投資的場合，投資人對投資后果的負責程度低、承擔程度低，因此，投資多表現為膨脹型或“饑渴”型。膨脹型或“饑渴”型投資的失敗概率較大，反映了資源在投資領域的浪費。
3． 資源配置的分配性
由于私人部門對政府部門約束較松，政府部門的收入不限于提供私人部門所需的公共服務，而且包括全部的生產性支出?？偸杖氲钠渌糠謿w私人部門。
在私人部門內部，由于缺乏企業和勞動者的雙向選擇，在大多數場合，對企業和行業內部而言，初次分配不表現為要素的報酬與其對生產的貢獻的一致性。另一方面，由于生產者主權在要素價格決定上的主導性作用，符合生產者主權的行業的要素價格低而收入較高，不符合生產者主權的行業的要素價格高而收入較低。至于政府主導的再分配，由于初次分配就是政府主導的，已處于實際上被取消的境地。
4． 資源配置的充分性
生產者主權往往導致賣方市場的出現，而賣方市場通常導致產品短缺。產品短缺，換一種說法，就是資源充分利用。
新制度經濟學往往把低效率現象的持續存在解釋為所謂“路徑依賴”或“鎖住效應”。但是，“路徑依賴”或“鎖住效應”的說法與經濟學上經濟理性主義的一般假設是抵觸的。計劃經濟體制下“低效率”現象的持續存在，恰恰是因為它具有實實在在的經濟利益:第一，它使資源配置的結構性服從生產者主權;第二，它使外部性效應弱化;第三，在資源配置的分配性方面，它使收入集中于政府，并使私人部門內部的收入分配服從生產者主權;第四，它實現了資源配置的充分性。
\\(三\\)轉軌體制的資源配置
轉軌經濟體制的主要特征是:\\(1\\)私人占有勞動和資本，政府占有土地;\\(2\\)產品的估價和流通按契約方式進行，決定于消費者主權;\\(3\\)生產要素的估價和流通按契約和強制兩種方式進行，決定于消費者主權和生產者主權兩股力量;\\(3\\)家庭和企業的決策決定于各自的最大化考慮;\\(4\\)政府執行的生產職能重于服務職能。
1． 資源配置的結構性
通過市場化的改革，計劃經濟體制發生了根本性的轉變:價格由市場供求調節，企業自主經營追求利潤最大化，家庭自主選購消費品實現效用最大化，勞動者自主擇業，各種要素———勞動、資本、土地、企業家才能———均成為收入的源泉。另一方面，政府仍然掌握大量資源。
私人部門的投資完全服從消費者主權。政府部門的投資，一方面為了提供公共產品，另一方面為了提供私人產品。前者間接地服從消費者主權，后者則服從生產者主權或政府主權。因此，在轉軌經濟中，資源配置的結構呈現出復雜性，它表現為消費者主權和生產者主權或政府主權的某種混合。
2． 資源配置的效率性
一方面，企業自主經營追求利潤最大化，勞動者自主擇業，自由選擇導致兩個積極性疊加從而使效率大幅度提升。另一方面，由于政府對市場秩序維護不力，企業通過外部性———轉嫁成本的方法實現利潤最大化的機會非常多，導致商業欺詐、環境污染、尋租等非效率現象也通過積極性的疊加而泛濫成災。
在轉軌經濟中，由于私人部門對政府部門的約束較弱，政府對投資和生產無限熱衷。政府掌握的資源太多，投資太多，導致資源浪費、腐敗泛濫等非效率現象格外嚴重。
3． 資源配置的分配性
由于私人部門對政府部門約束較松，政府部門的收入需要支撐大量的生產性支出以及大量的政府官員的私人消費，私人部門的收入受到擠壓。
在私人部門內部，由于企業和勞動者的雙向選擇，收入分配初步實現要素的報酬與其對生產的貢獻一致，收入差距反映貢獻差距。與此同時，政府對居民的轉移支付嚴重不足，導致社會不公和社會不穩定現象格外嚴重。
4． 資源配置的充分性
通過市場化改革，生產者主權—賣方市場在很大程度上轉變為消費者主權—買方市場，因此，稀缺資源的相對閑置現象出現了。由于“預算軟約束”繼續起作用，國有企業的資源閑置問題要嚴重得多。
結論與討論
本文的理論元素、思維方式乃至經濟學術語并不脫離新古典經濟學，但是，對于流行的微觀經濟學，本文又作了似乎可以稱為“顛覆性”的較大改進，大致如下:第一，把資源最優配置明確為四方面的要求，即結構性、效率性、分配性和充分性;第二，把資源配置看成國民經濟的組織目標，從而將資源配置問題置于包含兩級組織的“組織和激勵”的框架中去理解;第三，資源配置的效果取決于兩級組織的激勵方式，激勵方式決定于經濟體制;第四，三大選擇———生產什么、生產多少，怎樣生產，為誰生產———不是決定于企業的生產決策，而是決定于投資和市場需求，投資在資源配置的幾個方面都起重要的作用;第五，在消費者行為方面，本文認為基數效用論和序數效用論不是并列且有優劣之分的理論，而是對消費決策不同方面的概括，因此，它們之間不是替代的關系，而是互補的關系;第六，最重要的投入產出關系是要素投入比例固定的生產函數⑦，在這一基礎上形成相應的成本函數;第七，只有在產量等于企業額定生產能力時，企業才能實現利潤最大化，在其他情況下不能實現利潤最大化;第八，企業實現利潤最大化有三種基本的方式，方式的選擇對資源配置的效率性有重要影響;第九，在要素的供求方面，雙方最重要的選擇不是要素的數量，而是既定數量上雙方能接受的要素價格;第十，政府行為是影響資源配置的重要因素，影響政府行為最重要的因素是私人部門對政府部門的約束程度。
經過這樣的改進及建設，本文得到如下基本結論:\\(1\\)在包含國民經濟和企業這兩級組織的經濟體中，資源最優配置表現為國民經濟的目標。由于組織和組織成員的目標不一致，出現了激勵的需要。資源最優配置取決于兩個層次的激勵，一是企業對勞動者的激勵，二是國民經濟對企業的激勵。\\(2\\)資源最優配置包含四方面的要求，即結構性、效率性、分配性和充分性。資源配置的結構性決定于投資結構，而后者決定于消費者主權或生產者主權。資源配置的效率性決定于企業謀取利潤的方式、勞動者積極性的調動和投資的穩健性。資源配置的分配性，就政府部門和私人部門而言，決定于政治過程;就私人部門內部而言，決定于勞資雙方選擇的權利。資源配置的充分性則決定于生產者主權—賣方市場和消費者主權—買方市場在經濟體中的相對地位。\\(3\\)市場體制的資源配置服從消費者主權，使用稀缺資源的效率高，政府部門的收入以提供公共服務為限，在私人部門內部的收入分配實現要素的報酬與其對生產的貢獻一致，資源閑置成為經?，F象。計劃體制的資源配置服從生產者主權，使用稀缺資源的效率低，政府部門的收入需要承擔經濟體全部的生產性支出，私人部門內部的收入分配決定于生產者主權，經常實現資源的充分利用。轉軌經濟的資源配置是消費者主權和生產者主權或政府主權的某種混合，生產效率提高與外部性泛濫并存，政府占有大量資源，在私人部門內部初步實現要素的報酬與其對生產的貢獻一致，國有企業的資源閑置問題更嚴重。
本文的主要工作是建設性的，提出了一個不同于流行微觀經濟學的關于資源配置的一般理論。這一理論的概括性如何，能否為讀者提供一些新鮮的知識，只有通過學術批評和時間的檢驗，才能做出客觀的評價。不過，按筆者今天的眼光，當我們研究外國經濟、我國計劃經濟時期的經濟史以及當前我國經濟的有關問題時，本文提出的理論或許有助于提供一個一般性的研究思路。另一方面，由于本文提出的理論僅僅是一般性的研究框架，在揭示研究對象的豐富性方面還存在著非常大的拓展空間，當我們運用該理論研究比較具體的經濟問題時，還需要做出進一步的深化。
