十八大指出"解決好三農問題是全黨工作的重中之重",而作為三農問題核心的農民增收問題,不僅關系著國民經濟的發展,更關系到國家安全與社會穩定,因而長期以來備受矚目,學者們針對農民收入差距和影響收入的因素開展了大量研究,發現農戶收入受到物質資本、人力資本、地域因素及農區發展環境等多重因素的影響。近期研究發現社會資本也可以解釋地區經濟發展差異及個體收入差異: 社會資本與收入水平之間呈現正相關關系,其作用有時甚至超過了人力資本,而且社會資本還通過影響其他資本形式及農戶的能力而間接影響勞動者收入。雖然社會資本對收入的影響已成為目前研究的新熱點,但現有研究多側重于探尋社會資本與收入之間的關系,而對其中的機理挖掘不足,鑒于此,文中以甘肅省張掖市、甘南藏族自治州及臨夏回族自治州為研究區,基于農戶調查資料,通過路徑分析模型來解析社會資本對農戶收入的影響機理,以期為農民增收及政府相關決策提供理論依據。

1、 材料與研究方法

1. 1 研究區域

甘肅省地處黃河中上游,是一個多民族聚居的地區。張掖市地處甘肅省西北部,河西走廊中段,黑河中游,是全國商品糧、蔬菜瓜果基地之一,總面積 4. 192 ×104km2,漢族人口占總人口的 91%。2011 年,農民人均純收入 6467 元,家庭經營收入占 69. 2%。甘南藏族自治州地處青藏高原東北邊緣,甘肅省西南部,總面積 4. 5 ×104km2,藏族人口占總人口的 54%,藏族群眾信仰藏傳佛教格魯派。2011 年,農牧民人均純收入 3106 元,農戶家庭經營收入占總收入的 70%。臨夏回族自治州位于甘肅中部,地處青藏高原與黃土高原的過渡地帶,總面積 0. 817 ×104km2,信仰伊斯蘭教的少數民族人口約占總人口的 56. 4%。2011年農村居民人均純收入 2693 元,以家庭經營收入占優勢,占到家庭總收入的 55%。

1. 2 數據來源

文中采用參與性農戶評估方法\\(PRA\\) 進行農戶調查以獲取數據。采用"市\\(州\\) - 縣 - 鄉\\(鎮\\) - 村 -戶"的分層隨機抽樣法進行調查。調查內容包括農戶能力特征、收入情況、農戶社會資本等三個方面。在甘南藏族自治州的調查中,聘請了 6 名藏族大學生作為翻譯。每個地區發放問卷 230 份,共發放 690 份,收回有效問卷 665 份,其中,甘南藏族自治州 217 份,臨夏回族自治州 225 份,張掖市 223 份。

受訪戶中,戶主平均年齡 47 歲,文化程度較低,甘南的受訪戶中,戶主為文盲的家庭占總受訪戶的38. 71% ,臨夏為 29. 33% ,張掖最低為 4. 48% 。三個區域人均收入低于 2000 元的家庭占到樣本總數的36. 54% ,人均收入大于 8000 元的家庭占到 18. 65% ,44. 81% 的家庭人均收入介于 2000 - 8000 元之間。

受訪農戶的平均收入為 4967 元,其中,張掖市農戶的人均收入為 9121 元,甘南州和臨夏州的人均收入分別為 3017 元和 2764 元。這與張掖市、甘南藏族自治州及臨夏回族自治州統計年鑒中的數據大體一致\\(三個地區農戶人均純收入分別為 6467、3106 元、2693 元\\) ?？梢?抽樣調查的結果具有較強的代表性。

1. 3 研究方法

文中運用路徑分析模型來解析社會資本對農戶收入的影響機理,路徑分析模型是一種不含測量模型、只有結構模型的結構方程模型,各潛變量只有一個觀察變量。它是一種驗證性方法,通常必須有理論或經驗法則支持,在理論引導的前提下才能構建假設模型。潛在變量間的因果關系模型表達式為:

2、 結果與分析

2. 1 研究假設與變量選擇

社會資本對農戶收入有直接影響,這是由于社會資本可以作為資本的一種形式,自身直接作用于經濟增長,這種作用類似于物質資本和人力資本。另一方面,社會資本通過提高農戶的能力而對其收入產生影響。研究表明,社會資本存量較高的個體會獲得更多的交流、學習機會,促進農戶能力的提升,而農戶能力的差別又是形成農戶收入差距的重要因素?；谶@樣的考慮,文中將農戶能力分解為農戶獲取信息的能力、獲取新技術的能力、信貸能力、抗風險能力及政治活動參與能力,并提出以下假設:

H1: 社會資本對農戶增收具有直接的促進作用。
H2: 社會資本通過影響農戶能力而間接地促進農戶增收。
H21: 社會資本通過影響農戶新技術獲取能力而促進增收;
H22: 社會資本通過影響農戶信息獲取能力而促進增收;
H23: 社會資本通過影響農戶政治參與能力而促進增收;
H24: 社會資本通過影響農戶信貸能力而促進增收;
H25: 社會資本通過影響農戶抗風險能力而促進增收。

將社會資本作為外因顯變量,將農戶新技術獲取能力、信息獲取能力、抗風險能力、信貸能力及政治參與能力作為中介潛變量,以收入作為結果潛變量,建立原始路徑模型\\(圖 1\\) 。其中,農戶社會資本指數①依據普特南提出的社會資本定義,從信任、網絡、規范來建立社會資本測算指標體系,利用熵值法確定社會資本各指標權重,運用加權求和法測算,其余各變量的賦值及統計特征\\(表 1\\) 。

2. 2 模型擬合情況

根據已有研究,初步構架路徑模型,運用 AMOS17. 0 軟件進行分析,根據模型修正提示,對原有路徑進行調整,直至模型能較好的識別。最終確定的模型整體適配度檢驗的卡方值自自由度等于 1 時為 11.122,顯著性概率 P = 0. 085,未達到 0. 05 顯著水平,接受虛無假設,表示理論模型與樣本數據間可以適配。

從其它適配指標來看,卡方自由度比值\\(CMIN/DF\\) 為 1. 854 <2,CN 值 =752 >200,REMSEA 值 =0. 036 <0. 05,GIF 值 = 0. 995、AGFI 值 = 0. 978、NFI 值 = 0. 988、RFI 值 = 0. 959、IFI 值 = 0. 995、TLI 值 = 0. 981、CFI值 =0. 994,均大于 0. 9 的標準,預設模型的 AIC 值、BCC 值、BIC 值、CAIC 值、ECVI 值均小于獨立模型的數值,也小于飽和模型的數值,表示整體模型的適配情形良好,理論模型與實際數據可以適配。

2. 3 社會資本對農戶收入的影響

2. 3. 1 社會資本對農戶收入的總效應

從 AMOS 估計結果來看,社會資本對收入影響的總效應為 0.683,其中,0. 596 是直接效應,并且在 0. 01 水平上統計顯著,即當社會資本增加 1 個單位時,收入增加0. 596 個單位,說明社會資本會對農戶收入增加具有顯著的促進作用,社會資本的培育對農戶增收意義重大,而各種間接效應為 0. 087,說明社會資本作為資本要素之一參與生產,且這種作用要遠遠多于社會資本通過各中介變量而作用于收入的影響,假設 H1成立。

2. 3. 2 社會資本對農戶收入的間接效應

研究證實,社會資本除了直接對農戶收入產生巨大的影響,還通過促進農戶獲取新技術的能力、獲取信息的能力、抗風險能力、信貸能力及政治參與能力等,間接影響收入。

\\(1\\) 以獲取新技術的能力為中介變量。社會資本對獲取新技術能力的直接效應為 0. 246,且此路徑系數在 0. 01 水平上顯著,表明社會資本對農戶獲取新技術的能力有顯著正向影響,社會資本變化 1 個單位,農戶收入相應地變化 0. 246 個單位,且社會資本未通過其它途徑來間接影響農戶新技術獲取能力。農戶新技術獲取能力又對其收入具有正向影響,當農戶的新技術獲取能力增加 1 時,農戶收入增加 0. 052,達到 0. 1 顯著性水平,這說明在甘南藏族自治州、臨夏回族自治州及張掖市的農村地區,農戶獲取新技術的能力對增收起到一定促進作用。從總體來看,社會資本通過影響新技術獲取能力而對收入的影響效應是0. 013,假設 H21成立。

\\(2\\) 以獲取信息能力為中介變量。社會資本對獲取信息能力的影響總效應為 0. 277,其中,直接效應為 0. 162,且此路徑系數在 0. 01 水平上顯著,表明社會資本對農戶信息獲取能力有顯著的正向影響,社會資本增加 1 個單位,信息獲取能力平均升高 0. 162 個單位; 此外,社會資本還通過影響農戶新技術獲取能力間接提升農戶的信息獲取能力,農戶獲取新技術的能力增加 1,其信息獲取能力增加 0. 471,這一路徑在0. 01 水平上顯著,社會資本對信息獲取能力的這一間接效應為 0. 116。農戶信息獲取能力又對收入具有顯著的正向影響,當農戶信息獲取能力增加 1 時,農戶收入增加 0. 090,該影響在 0. 01 水平上顯著。從總體來看,社會資本通過影響信息獲取能力對收入的影響效應是 0. 025,假設 H22被證實。

\\(3\\) 以政治參與能力為中介變量。社會資本對政治參與能力的直接效應為 0. 160,且此路徑系數在0. 01 水平上顯著,表明社會資本對農戶信息獲取能力有顯著的正向影響,表明社會資本變化 1 個單位,農戶收入相應地變化 0. 160 個單位。農戶政治參與能力又對其收入具有正向影響,當其政治參與能力增加1 時,農戶收入增加 0. 077,這個影響也達到 0. 01 的顯著水平。從總體來看,社會資本通過政治參與能力影響收入的效應為 0. 012,假設 H23成立。

\\(4\\) 信貸能力為中介變量。社會資本影響農戶信貸能力總效應為0. 154,其中直接效應為0. 132,且此路徑系數在 0. 01 水平上顯著,表明社會資本對農戶信貸能力有顯著的正向影響,表明社會資本變化 1 個單位,農戶信貸能力相應地變化 0. 132 個單位,此外,社會資本還通過農戶政治參與能力間接影響農戶的信貸能力,二者之間的路徑系數為 0. 138,且在 0. 01 水平上顯著,這一間接效應的值為 0. 022。農戶信貸能力收入具有正向影響,具有信貸能力的農戶比不具有的平均使收入增加 0. 051 個單位,該影響達到 0. 1顯著水平。從總體來看,社會資本通過信貸能力影響收入的總效應是 0. 007,假設 H24成立。

\\(5\\) 抗風險能力為中間變量。社會資本對抗風險能力的直接效應為 0. 400,這一路徑在 0. 01 水平上顯著性,表明社會資本對農戶抗風險能力的有正向影響,即社會資本增加 1 個單位,農戶抗風險能力增加 0. 4。除此之外,社會資本還通過影響農戶的新技術獲取能力和信貸獲取能力作用于其抗風險能力,這兩個路徑系數分別為 0. 112 和 0. 139,均在 0. 01 水平上顯著,即社會資本通過新技術獲取能力和信貸能力,間接作用于抗風險能力的效應為 0. 049?？癸L險能力對收入的影響的效應為 0. 064,在 0. 05 水平上顯著。

因此,社會資本通過農戶抗風險能力影響收入的總效應為 0. 029,假設 H25成立。

農戶收入的多元平方數為 0. 51,可知社會資本的直接作用,及社會資本通過影響農戶的信息獲取能力、技術獲取能力、抗風險能力、信貸能力、政治參與能力等間接途徑,對收入的解釋能力達到 0. 51,說明還有其它影響農戶收入的因素存在,該機制模型還可進一步完善。

3、 討論

農戶增收受到地域條件、制度性原因、非農化、社會化等外部因素和農戶自身發展能力等內在因素的影響。根據內生增長理論,外界的干預不過是構成農村發展的外界環境條件,是發展的外因,而促進地區發展的根本動因應來自地區內部,外因通過內因才能發揮作用并推動地區經濟的發展。文中研究發現,社會資本不僅對農戶增收具有直接作用,還可以提高農戶的信息獲取能力、新技術獲取能力、信貸能力、政治參與能力和抗風險能力,進而促進增收。即社會資本是提高農戶發展能力,促進地區發展的重要力量。

這是由于較高的社會資本意味農戶具有更廣闊的交際圈和更豐富的社會資源,可以獲取更多的教育、培訓和交流的機會,有助于提高個體獲取信息和新技術的能力,使農戶的人力資本存量得以提高,從而對勞動者就業機會、薪資水平、職位性質等產生影響,進而影響勞動者收入。

另一方面,社會資本較高的農戶正規信貸的實際發生率較高,且信貸規模明顯較大; 同時,較高的社會資本有助于提高農戶的抗風險能力,通常,農戶應對各種風險最有效的辦法是積蓄,包括蓄物質資源和人際關系資源,擁有豐富社會資本的農戶往往可以憑借自己的地位、網絡、信譽等來獲取更多的抗風險資源。農戶的信貸能力、抵御風險能力等都會對農戶收入產生影響,漢德克等發現貸款顯著提高了農戶的勞動生產率和收入水平,國內大量研究也表明小額信貸會通過影響農戶的非農就業、受教育程度等促進農戶增收。在實地調研中也發現,認為自己抵御風險能力較強的家庭家境一般比較殷實,可以依靠較豐富的物質資本來緩沖意外風險的壓力。

此外,社會資本存量較高的農戶更樂于加入到各種活動中,包括政治活動,而政治資源也有助于增加收入,尤其在我國農村地區,能夠參與村莊事務決策的農戶往往具有較高的社會地位,占據著大量的資源,掌握著一定的政治權力,他們的收入明顯高于一般人,李普塞特也發現,較大的政治資本一方面有助于社會的組織與合作,另一方面也有助于社會對政府的規制和約束,因而能夠推動經濟增長與政治發展的良性循環。

4、 結論

文中以張掖市、甘南藏族自治州、臨夏回族自治州農戶為研究對象,通過實地調研獲取數據,在測算農戶社會資本的基礎上,以農戶能力為中介,建立社會資本影響農戶收入的路徑模型,運用 AMOS 軟件,模擬了社會資本對農戶收入的影響路徑,得出以下結論: 社會資本對農戶收入的影響總效應為 0. 683,其中直接影響為 0. 597,遠遠高于間接影響 0. 087,且社會資本通過影響農戶的信息獲取能力、新技術獲取能力、抗風險能力、信貸能力、政治參與能力而影響收入的間接效應分別為:0. 025、0. 013、0. 029、0. 007 和 0.012,即社會資本不僅對農戶增收具有直接的促進作用,還有助于農戶能力的提升,而農戶能力的提升對收入增加起到積極作用。

但是,文中在分析社會資本對收入影響的過程中,主要從農戶幾種重要的能力入手進行了分析,所選變量對農戶收入的解釋能力只達到 51%,說明還有其它因素影響著農戶收入。在未來研究中,一方面要對農戶的能力進行進一步分解,另一方面還應從社會因素、制度、技術出發找相關因素,以便為切實提高農戶收入提供借鑒。

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