0引言
美國自第二次世界大戰以來，一直保持著世界頭號強國的地位。這一地位的保持，除與其強大的經濟實力有關外，也與其超強的軍事實力密切相關。美國強大的軍事實力離不開其領先全球的軍事技術、先進的武器裝備和訓練有素的軍隊。而美國領先的軍事技術和先進的武器裝備又與美軍的研發投資戰略分不開。研發是指為了增加知識存量并利用這些知識存量發明新的應用設施的一系列創造性活動[1].知識存量的增加與積累，對于技術進步意義重大。國防研發是以不斷增加國防和軍事領域的知識存量為主要目的，開發具有某些軍事用途的武器裝備或設施的創造性活動。在任何一個國家的創新體系中，國防研發都有著舉足輕重的地位。國防研發不僅是未來武器裝備的技術來源和國家安全的重要保障，也是促進國家科技進步和國民經濟發展的一個重要支撐[2].美國的經驗表明，選擇適當的國防研發投資戰略，既能為軍隊提供技術優勢，又能為國民經濟發展帶來預料之外的良好結果。在美國國防部的預算文件中，研發投資稱為“研究、開發、試 驗 和 鑒 定 費（research,development,testand evaluation,通常簡記為RDT&E）”.由于美國國防部的研發投資占其國防研發投資的絕大部分（通常在90%以上），只有很少一部分國防研發投資來自于能源部、國土安全部、中央情報局和聯邦調查局等機構。因此，本文試圖分析和評價美國國防部1948-2013年間的研發投資戰略與特點，并從中總結出幾點可資借鑒的啟示。
1美國國防研發投資戰略
1.1深具憂患意識，高度重視研發投資
與世界其它國家相比，美國一直在研發開支方面占據領先地位。例如，2007財年美國年度研發投資超過3 000億美元，居世界第一，約占全球總研發投資的40%,約占其國內GDP的2.66%[3].最近，美國參議院撥款委員會主席芭芭拉。米庫爾斯基說，“美國的諸多優越性來源于它在科學領域的投入。我們無法承受任憑其它國家在投資和創新方面超過美國的后果?！卑讓m科學和技術政策辦公室主任約翰?；魻柕聜愐簿嬲f，美國面臨著在研發開支方面被中國超越的危險。美國人這種深刻的危機意識，不僅表現在民用科技投資領域，在國防研發投資領域表現得更加明顯[4].美國政府的研發投資分為國防和非國防兩部分，國防研發投資一直高于非國防研發投資，而國防部又是聯邦政府機構中研發開支最大的部門，研發經費占聯邦總研發經費的50%以 上。例 如，2007財 年 國 防 研 發 預 算 為810.23億美元，占R&D總預算的58%;非國防R&D預算為588.4億美元，僅占42%[3].美軍唯恐被人超越、唯恐落后的憂患意識體現為美軍研發投資規模在長期內不斷增加，也體現為美軍研發投資在國防經費中所占比例一直維持在比較高的水平上，而這是美軍研發投資的兩個重要特點。
1.2著眼長遠，響應軍事需求變化
需要乃發明之母。美軍研發投資通常著眼未來長遠需要，響應軍事需求變化。例如，1991年蘇聯解體、冷戰結束后，在美軍大多數項目開支數額呈下降趨勢的情況下，研發支出卻仍然得以保持相對穩定的規模。又如海灣戰爭以后，美軍調整了武器裝備的研制和采購方針，重點發展適合中、低強度局部戰爭需要的武器裝備，對戰略性武器則是減少數量、提高質量[5].20世紀90年代初期，國際格局發生了很大變化，面對新的國際安全形勢和軍事任務需求，美軍也隨之調整了軍事戰略和研發投資戰略，一方面大幅度削減國防費、裁減軍隊員額，另一方面仍然保持對高技術武器裝備的持續研發投入。巴拉克·奧巴馬當選美國總統后不久，美國就開始“轉向亞洲”,后來發展為所謂的“亞洲再平衡”戰略。
2007年次貸危機引發經濟危機以后，美國意識到自己無力繼續奉行“同時打贏兩場戰爭”的戰略，轉而采用“確保打贏一場戰爭，同時遏制另一場戰爭”的新戰略，美軍的戰略重點也作了相應調整。這種調整在國防科研投資方面也有所體現，例如，在2013財年的空軍研發項目上，“盡管美軍擁有由20架隱形B-2轟炸機、64架B-1轟炸機和94架B-52轟炸機構成的轟炸機群，足以對他國目標發動致命打擊。但美軍內部分析認為，其現役轟炸機在中國、俄羅斯等國的一體化防空體系面前難以有所作為，所以此次預算中，美空軍積極推動新型隱形轟炸機研發計劃，希望研發出能夠撕裂大國防空體系、具備超強隱身性能和攻擊能力的新型戰機”[6].
1.3既保持均衡發展，又確保重點投入
美軍在研發投資上，正如其對待軍事力量的發展一樣，既注重不同軍種均衡發展，同時又確保對?？樟α康闹攸c投入，特別是始終把對空軍的投資擺在比較優先的位置。美國空軍的前身是陸軍航空兵，它在二次世界大戰中發揮了很大作用，尤其是在B-29戰略轟炸機向廣島、長崎投擲原子彈后，航空兵就成為當時唯 一 的 核 武 器 投 送 力 量，其 地 位 與 作 用 明 顯 上 升。
1947年9月，根據美國《國家安全法》，空軍部正式成立，空軍成為與陸軍、海軍并列的一個獨立軍種。由于二戰時戰果輝煌，加之又是剛成立的一個新軍種，杜魯門政府強調優先發展空軍，大力增加空軍的兵力和軍費。杜魯門之后的艾森豪威爾政府更是大量壓縮陸軍，大力發展海軍和空軍。
1952-1960年，陸軍在三軍總兵力中所占比重由44%降至35.2%,軍費由157億美元下降至93.9億美元，在軍費總額中所占比重從40%下降至22%,海軍在三軍總兵力中所占比重由29%上升到31.9%,海軍軍費由99.3億美元上升到116.4億美元，占軍費總額的比例由25.6%上升到28%;空軍在三軍總兵力中所占比重增加最多，由27%增至32.9%,軍費由127.4億美元猛增至190.6億美元，占軍費總額的比重由32.8%上升到46%,幾乎相當于陸、海軍軍費的總和[7].相應地，在研發投資方面，這一時期空軍的研發投資在三軍之中也是最多的。
1.4建立軍民一體化研發體制，提高國防研發投資效益
現在軍用技術與民用技術的界限越來越模糊，很多技術都既可以軍用，也可以民用。將國防創新系統與民用創新系統有機結合，建立軍民融合創新體系已成為很多國家建設國家創新體系的戰略重點。冷戰結束后，美國率先把發展軍民兩用技術及產業提高到國家戰略地位并加以實施，最終建立了軍民一體化的工業體系[8].美國之所以采取軍民一體化戰略，一方面是因為冷戰期間推行的“先軍后民、以軍帶民”政策和軍民分離的國防采辦制度使美國政府在新技術革命興起后付出了沉重代價，另一方面是因為冷戰結束之后，國際局勢發生了深刻變化，軍事需求下降，美國的軍費開支也大幅縮減，為保持其軍事優勢和國防工業的活力，美國開始積極推行 “軍民一體化”戰略。美國在軍民一體化方面的主要做法包括：在機構設置上，成立技術轉移辦公室和國防技術轉軌委員會等專門機構，強調國防、軍政部門間跨部門協同合作；在政策制度上頒布了《國防轉軌戰略》、《國防授權法》等促進軍民融合的相關政策制度；在戰略計劃上，頒布了《國防轉軌戰略》、《國防科學技術戰略》等國家戰略規劃，又出臺了技術轉移計劃、技術再投資計劃、軍民兩用科學技術計劃等具體計劃并部署實施；在兩用技術方面，委托民間企業管理國家實驗室，積極推行軍轉民投資，在保密要求范圍內向地方政府和民用企業傳播科技情報、技術訣竅等；在創新主體方面，培育了以國家科研院所、高等學校、非營利研究機構等為主的創新主體，并利用巨資吸引他們依靠開放型、社會化的產業鏈及市場需求導向來共同開發軍民兩用技術[9].美國從軍民一體化戰略中受益頗豐，不但提高了國防研發投資效益，還促進了社會經濟發展，最主要的還是得以保持軍事技術的領先地位。時至今日，美國在軍事技術創新上能夠很好地利用軍事機構與國防工業以及范圍更廣的民用經濟之間的合作，這種國防研發體制保證了美軍研發投資的高效率。
2美國國防研發投資變化趨勢與特點
2.1美國國防研發投資規模長期內逐步增長
1948-2013年美國國防部的研發投資走勢如圖1所示，圖中名義值以當年美元表示，實際值用2013財年不變美元表示，數據來源于美國國防部《國防預算估計》綠皮書。由圖1可知，在長期內美軍研發投資規模呈現出明顯的增長態勢。美軍研發投資在1948年的名義值僅為4.13億美元，實際值也僅為44.19億美元，而到2009年，其名義值已高達790.3億美元，實際值高達840億美元，名義值擴大到原來的191倍，實際值也擴大到原來的19倍。美軍研發投資規模之所以在長期內呈逐步增長趨勢，主要是因為美國經濟實力和政府財力不斷增強，因而有能力將更多資金投入到國防及其研發領域。
2.2美國國防研發投資規模在短期內存在周期性
從圖1中可以發現，盡管美軍研發投資的名義值幾乎是逐年增長，但在比較上更具意義的實際值卻并非直線式增長，而是在波動中逐步增長，并呈現出一定的周期性。具體來看，在1948-1964年、1979-1989年、2000-2009年這3個時期呈上升趨勢，而在1964-1979年、1989-2000年、2009年至今則呈下降趨勢。上升期和下降期約持續10~15年。美軍研發投資規模之所以在短期內呈現出一定的周期性，主要是受到軍事需求變化和軍事戰略調整的影 響。
1948-1964年，第二次世界大戰結束不久，以美國為首的西方發達資本主義陣營和以前蘇聯為首的社會主義國家陣營之間進入冷戰時期，雙方在軍事領域競爭激烈。二戰期間空軍的作用開始凸顯，因此，二戰后美國在軍事力量建設方面的一個大動作就是將空軍從陸軍中獨立出來，成立空軍部，作為與陸軍部、海軍部并立的部門，并組建了國防部。這一時期，美國重點加強空軍建設，對空軍的投入力度非常大，空軍的研發投資也得益于此。
此外，為與前蘇聯爭奪軍事優勢，美國陸軍和海軍的研發投資也快速增長。
1948年美軍研發投資實際值約為44.2億美元（其中陸軍11億美元、海軍18.9億美元、空軍14.3億美元），而1964年已增長到451.2億美元（陸軍88億美元、海軍105.7億美元、空軍234.1億美元、國防部本部23.4億美元），16年間增加了9倍多，年均增長率高達15.6%以上。
1964年以后，由于越南戰爭逐步擴大化，現實的戰爭需求變得更為緊迫，雖然國防部支出增加較多，但主要都用在武器裝備采購方面，研發投資不但沒有增加，反而有所減少。在未來與當前的權衡中，美軍選擇將財力資源更多地配置在當前急需的領域。越戰后期，美國國內反戰情緒高漲，美國軍費也進入一個長達10年的削減期，在美蘇對抗的態勢中，美國轉攻為守，蘇聯反守為攻。因此，從上世紀60年代末到70年代末，美國軍費開支下降較快。受此大環境影響，美國研發投資也逐步下降，從1968年的446.
3億美元下降到1979年的308.4億美元，年均增長率約為-3.3%.到20世紀80年代，特別是羅納德·里根就職美國總統以后，提出“多層次威懾”和“新靈活反應”的里根軍事原則，開始大幅度提高軍費開支，提高美國軍事實力，著名的“星球大戰”計劃的始作俑者就是里根。在里根任期內，美軍研發投資快速增加，到1989年達到611.3億美元，10年內增加了近1倍，年均增長率約7.1%.
1989年以后，東歐劇變、蘇聯解體，美國軍費開支大幅下降，美軍研發投資也緩慢下降，到2000年時降至485.3億美元，年均增長率約為-2.1%.
而從2001年開始，受“9.11事件”影響，美國對安全形勢作了重新評估，并先后發動了阿富汗戰爭和伊拉克戰爭，軍費開支和美軍研發投資都快速增加，到2009年上升到約840億美元，年均增長率高達約6.3%.我們還發現，美軍研發投資的上升期和下降期具有不對稱性，上升時速度快，下降時速度慢。從美軍研發投資的周期性來看，2009-2019年左右又是一個下降期，但下降速度應在3%以內。
2.3研發投資占國防費的比例較高
美軍研發投資不但規模不斷變化，而且研發投資占國防費的比例也在發生變化，如圖2所示。從圖中可以發現，美軍研發投資占國防費的比例自1957年以后基本維持在10%以上的較高水平，而在歐盟等其它主要西方發達國家，這一比例僅為5%左右[10].1948-1964年，美軍研發投資占國防費的比例快速上升，從1949年的2.6%上升到1964年的14.2%.這一時期美軍研發投資力度特別大，雖然1953年朝鮮戰爭結束后美國國防費遭削減，國防部開支實際值1955-1961年基本維持在4 000億美元不變，但美軍的研發投資不減反增，因此，研發投資占國防費的比例上 升。
1964-1970年，美軍研發投資占國防費的比例從14.2%下降到9.3%,1970-1982年處于比較穩定的階段，大致保持在10%左右。這一時期，美國國防費在越南戰爭最為激烈的1966-1968年大幅增長，增加的國防費主要用在武器裝備采購和人員開支上，研發投資增加不多，因此，研發投資在國防費中的占比下降。越戰結束后，美國國防費大幅削減，實際值從1968年的5 651.2億美元減少到1978年的3 806.9億美元。在此期間美軍研發投資雖然也有所削減，但武器裝備采購和人員費支出下降更快，因此，約從1970年開始研發投資占國防費的比例反而有所上升。
1982-1998年，美軍研發投資占國防費的比例從9.6%上升到14.6%,上升幅度較大。這主要受到兩方面因素的影響，一是從1979年左右開始美國與前蘇聯的軍備競賽更為激烈，美國為保持軍事優勢并拖垮蘇聯，開始大力加強國防建設，加大國防投入力度，使得研發投資受到特別重視；二是1989年東歐劇變、1991年蘇聯解體后，美國削減了國防費，但為保持技術領先地位，對研發投資的削減不多。這兩方面因素使得美軍研發投資占國防費的比例從1979年到1998年逐步上升。
1998-2013年，美軍研發投資占國防費的比例處于緩慢下降階段，其中1998-2007年保持在14%左右，到2013年下降至10.7%.這一時期美國發動了科索沃戰爭、阿富汗戰爭、伊拉克戰爭，3場戰爭導致美國國防費規模大增，但研發投資規模也增長迅速，因此，研發投資占國防費的比例下降比較平緩。
2.4把空軍研發投資擺在優先位置
美國空軍的研發投資在絕大多數年份都是最多的，在美軍研發總投資中所占比例遠高于海軍和空軍，海軍研發投資又比陸軍研發投資多，如圖3所示，數據均源自《美國國防預算估計2013》。按2013年不變美元表示的實際值算，從1952年以后美國空軍的研發投資幾 乎 都 比 海 軍 和 陸 軍 多。
1952-1964年、1979-1988年以及2002-2009年，美國對空軍的研發投資增長很快，1964年達到234.1億美元，1987年達245.9億美元，2009年達278.1億美元。美國將空軍研發投資擺在優先位置，這一點從圖4中也能看出來。除1950年以外，美國空軍研發投資占美軍研發總投資的比例從未低于30%,1957年甚至高達62.8%.相反，美國陸軍研發投資占美軍研發總投資的比例幾乎不曾超過30%,其中1957-1980年在20%左右，而1981年以后就一直處于15%上下，再也沒有超過20%.海軍研發投資占研發總投資的比例則介于陸軍和空軍之間，除1948-1952年和1971-1981年以外，其它年份幾乎都處于20%~30%之間。
值得注意的是，美國空軍研發投資不但規模最大、占美軍研發總投資的比例最高，而且就其軍種內部開支而言，空軍研發投資所占比例也高于海軍和陸軍。
1948-2013年間美軍各軍種內部研發投資所占比例如圖5所示。從1957年開始絕大多數年份內空軍研發投資占空軍軍費的比例就一直在12%以上；海軍研發投資占海軍軍費的比例介于8%~12%之間；大多數年份陸軍研發投資占陸軍軍費的比例位于4%~8%之間。
美軍各軍種研發投資規模和所占比例的變化在一定程度上反映了美軍武器裝備的發展方向，空軍和海軍武器裝備研發始終是美軍投資的重點。美軍之所以把對空軍的研發投資擺在優先位置，一方面是因為現代戰爭中掌握制空權顯得至關重要，另一方面也與空軍本身的性質有關?？哲娛琴Y本密集型、技術密集型軍種，其主戰武器裝備的技術性能復雜、研發成本高，這客觀上要求加大對空軍的研發投資力度。美國推行全球性軍事戰略，追求軍事力量能夠快速全球到達、全球打擊，這必然要求大力投資于空軍。
2.5國防部本部的研發投資日趨重要
從圖3-圖5可以發現美軍研發投資的一個重要特點，即美國國防部本部的研發投資規模和所占比例從1959年以來一直上升較快。美國國防部本部主要包括國防部長辦公廳、參聯會、國防采辦大學、國防大學、國防合同管理局、國防信息系統局、國防后勤局、導彈防御局和綜合監察辦公室等部門或單位。從圖3中可以發現，美國國防部本部的研發投資實際值從20世紀70年代末開始快速增加，1986年達到94.08億美元，第一次超過了陸軍的研發投資，1991年達到126.1億美元，第一次超過了海軍的研發投資，1997年以后就穩居第二位，僅次于空軍的研發投資規模，在美軍研發總投資中所占比例從1997年開始一直維持在27%左右。國防部本部研發投資不斷增加，說明美國國防部本部在美軍研發投資中的地位和作用日趨重要，也說明美國正逐步從三軍相對分權的研發投資體制向國防部集權與三軍分權相結合的研發投資體制轉變。
2.6科技基礎研發和產品開發投資比例相對穩定
按預算活動進行劃分，美軍的研發投資主要由基礎研究、應用研究、先期技術發展、先期部件與樣機開發、系統開發與演示、研究發展試驗評估管理支持和作戰系統開發7個方面的投資組成。其中，前3項（基礎研究、應用研究和先期技術發展）是創新周期的初始階段，統稱為科技基礎活動。后4項則是創新周期的后期階段，統稱為產品開發活動，其目的是把前面幾個階段開發的、經過驗證能夠提供更強作戰能力的新技術轉化成新的作戰系統[11].一般來說，美軍研發投資中用于科技基礎活動的部分約占20%,而用于產品開發活動的部分約占80%,因此，科技基礎和產品開發的比例大致保持在1∶4左右。例如1974年美軍各部分研發投資所占比例為：基礎研究3.7%、應用研究13%、先期技術發展2.4%、先期部件與樣機研發14.8%、系統開發與演示31%、研發管理支持13.7%、作戰系統開發24.4%,前3項小計占19.1%,后4項小計占80.9%.
1980年，這7個方面的投資占美軍研發總投資的比例分別為4.1%、12.7%、4%、16.8%、34.2%、11.4%、16.8%,前3項小 計 占20.8%,后4項 小 計 占79.2%[12].2011年，這7個方面的投資占美軍研發總投資的比例分別為2.3%、7.4%、9.7%、17.6%、17.9%、7.1%、38%,其中，科技基礎投資約占19.5%,產品開發投資占80.5%;2013年這7個方面的投資占美軍研發總投資的比例分別 為3%、8.2%、7.4%、17.5%、20.7%、6%、37.2%,其中，科技基礎投資約占18.6%,產品開發投資占81.4%.盡管這7個方面投資所占比例有所變化，但若只看科技基礎投資和產品開發投資這兩大項，則其所占比例變化不大。
3主要啟示從美軍研發投資特點與戰略中可以得到以下啟示：
（1）要選擇適合本國國情軍情的國防研發投資戰略。美國自第二次世界大戰以后就成為一個全球性大國，為維護其全球領導地位，美國非常重視獲得和保持軍事優勢。要做到這一點，必須依靠先進的軍事技術和性能優良的武器裝備，美軍在這方面的投資力度很大，這體現為美軍研發投資規模的長期增長。對中國而言，目前經濟實力大為增強，但軍事實力和經濟實力與大國地位還有些不相稱、不匹配。國防研發投資是軍隊戰斗力生成的一個重要基礎，中國與美國等發達國家軍事實力的差距在很大程度上體現為技術的差距、裝備的差距。在經濟快速發展、政府財力顯著增強、安全環境不容樂觀、軍事實力與強國地位尚存較大差距的情況下，中國有必要也有能力走一條快速增加國防研發投資的道路。
（2）研發投資應重點向空軍和海軍傾斜。從美軍研發投資的特點來看，其在空軍和海軍方面投入的研發經費非常多，分配給陸軍的研發投資則少很多。在中國現代化發展進程中，海洋權益在國家利益中的地位日趨上升，而中國作為一個大國，其崛起也必然需要?？樟α康摹坝矊嵙Α弊鰣詮姾蠖?。因此，今后一段時期，在增加國防研發投資總額的基礎上，要提高空軍和海軍研發投資所占比例。
（3）國防研發投資要統籌兼顧，既要考慮當前需求，更需著眼長遠需要，制定近期能力與長期能力相協調的適度投資戰略。投資是在時間上的權衡選擇，今天的國防實力往往來自于10~20年前的國防研發投資。從美軍研發投資變化中可以發現，近期的安全需求會在一定程度上影響對未來軍事技術和武器裝備的研發投資，但與國防費中的其它開支相比，美軍的研發投資波動幅度相對較小，這一點應當引起注意。中國在選擇國防研發投資策略時，也要保持研發投資的相對穩定性、連貫性和長期性，特別是在科技基礎和產品開發投資的分配比例上，美國的經驗值得借鑒。
（4）要努力構建一種市場化導向的軍民融合型國防研發體制。美國國防研發投資的高效率來源于其先進的研發體制，美國在國防研發體制上非常注重發揮軍事機構在提出需求方面的作用，因為軍事機構更清楚自己的需求，但軍事機構提出需求以后注重利用市場、私營企業和其它經濟主體來滿足這種需求。這種體制更加靈活，也能夠在更大范圍內利用能夠獲得的智力資源和技術積累。黨的十八屆三中全會指出，市場要在資源配置中起決定性作用，這同樣也應該在國防研發領域得到體現。軍方提出需求以后，大可利用市場中相關經濟主體，特別是引導和利用以民用為主導的小型企業在國防科技創新中的作用，將民營高科技公司與國防工業領域的大型企業很好地結合起來，以各自需求為牽引，以市場契約為紐帶，以項目為載體，發揮好國防研發投資對軍事技術創新的引導作用。
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