本篇論文目錄導航：
【題目】烏魯木齊企業退休人員服務管理問題探究
【第一章】企業離退休員工管理模式探析緒論
【第二章】退休人員管理研究的理論基礎
【第三章】烏魯木齊市退休人員社會化管理現狀分析
【第四章】國內外社會化管理實踐及其啟示
【第五章】烏魯木齊市退休人員社會化管理的完善思路
【總結/參考文獻】烏魯木齊地區退休職工社會化管理研究總結與參考文獻
二、本文研究的理論基礎
（一）經典理論依據
1.馬斯洛的需求層次理論
行為科學領域的經典理論--馬斯洛需求層次理論，是由美國著名心理學家亞伯拉罕·馬斯洛在所著《人類激勵理論》一文中所提出。馬斯洛將人類需求從低到高按層次分為五種，即生理需求（Physiological needs）、安全需求（Safetyneeds）、愛和歸屬感（Love and belonging）、尊重（Esteem）和自我實現（Self-actualization）。
人類生存最基本的是生理需求，這也是最原始的需求，包括基本的生活必需品，是人類行為根本的驅動力，當這些需求得不到滿足時，其他的需求是不可能的。安全需求要求社會環境安全，人們的生命財產得到保護，具有穩定職業和收入。愛和歸屬感指在交往過程中希望與同事、朋友保持良好關系，并希望在交往中能得到別人的認同、接受和支持，并成為某個組織的成員等。尊重指希望自己被他人尊重，自己所做的勞動得到承認，被他人的表揚自己的工作、能力、人格被他人認可實現自己的榮譽感，體現自身的價值。自我實現是人們的期望，是人類最高層次的需要，是自我發展和自我完善的實現，主要體現在追求卓越，讓人有一種能力，即在工作中，充分發揮自己的創造力。
以馬斯洛為主的一部分心理學家認為：一國大部分人的需求的結構和層次同這個國家的社會、經濟、科教文衛等各方面發展層次是有著直接關聯的。而在發展中國家，由于經濟、社會、健康之類的在生存需求和對安全的需求占主導的人數占比高，對于高級的需求占據主導的人數相對占比??；在發達國家則剛好相反。
因此筆者嘗試以這一著名的理論來分析企業退休人員的需求及其成因。首先，對于烏魯木齊市的大多數退休人員來說，其所希望的養老金能夠及時足額和并由政府統一（社會化）發放，且隨著社會經濟的發展，居民養老金水平相應提高，他們的基本生存需求已得到滿足，下一步就是強烈的對身心健康的訴求。其次，企業退休人員對于愛和歸屬感的需求是較為正常的。改制國企退休人員離開原有工作崗位后，逐漸遠離原先的人際交往群體而回歸社區，他們亟需培養在社區的歸屬感。第三，退休人員隨著年齡的增大，更加期望得到家庭和社會的照料和關心。第四是尊重和自我實現需求才能真正體現養老敬老愛老的最高服務目標。
2.福利多元主義理論
社會福利理論對研究公共管理學、公共財政學和社會福利保障政策，包括本文研究的社會化管理都起著很重要的作用。上個世紀七十年代西方一些福利國家陷入了石油危機帶來的經濟危機，部分學者反對政府過度干預，于是以市場化、私營化、社區化為觀察角度的改革社會福利政策逐漸成為主要觀點。公共福利的提供者應當為誰？滿足確保各類社會福利的有什么途徑？對此，新自由主義認為可以運用民間力量和方法來實現公共福利統籌規劃，不在僅僅讓政府提供社會福利，而是轉化只能和角色，成為購買、規范、管理社會福利的主角，并成為提供服務的各種媒介帶來經費支持和政策的支撐的主導力量。于是，很多專家和學者提了出新的福利國家實行變革的理論。到了八十年代，福利多元主義（welfarepluralism）理論，亦稱混合福利經濟（mixed economy of welfare）理論興起，它是對產生危機的福利國家的批判中出現的。該理論認為國家、政府已經轉變為福利服務的主導和支持者，而不再是社會福利的唯一提供者，也就是參與和分權；公共部門、盈利組織、非盈利組織、社區和家庭共同負擔社會福利。
羅斯首先明確福利多元主義理念，他認為家庭福利、市場福利和國家福利之和便是社會的總福利，可表示為該公式：TMS=H+M+S--TMS 表示社會總福利，H 表示家庭福利，M 表示市場福利，S 表示國家福利。
在此基礎上，德國專家伊瓦斯研究出福利四分法理論，即福利具體來源為市場、國家、社區和民間機構，其中民間機構是非常重要的社會福利提供和承擔者，它和其他力量一起為公民福利做著貢獻。民間組織在各種政治體制之下，都能協調多方利益，一起為公民需求服務。
吉爾伯特認為福利的提供應當放到兩種情形下，即公共領域和私人領域，也即社會市場和經濟市場。這兩種市場能夠補足對方提供福利失靈。在公共領域上是以政府對個人的責任為準則，而私人領域則依靠個人、組織、企業的社會義務、慈善動機為支撐，來提供公民的福利服務。
3.公共物品供給理論
在公共經濟學的范疇，社會產品分為公共產品和私人產品。保羅·薩繆爾森所著的《公共支出的純理論》，把純粹公共產品或勞務定義為，個體消費該產品或勞務不會減少他人對該產品或勞務的消費。公共物品或者勞務和私人物品或勞務的三個區別為：效用的不可分割性、受益的非排他性和消費的非競爭性。
因為有“市場失靈”的存在，使得市場機制很難在所有領域特別是公共產品方面實現“帕累托最優”.若是由私人個別通過市場來提供那么很容易產生“免費的搭車者”,無法在全部社會成員中實現公共利益的最大化，這是市場機制自身很難能夠解決的問題，這時就應當由政府進行公共產品或勞務的提供。因為存在外部效應，私人有效提供的不能同樣可能使其供給不足，這也需要政府來填補不足，提供相關公共產品或勞務。政府一方面有必要進行財政投入來直接提供養老服務，；另一方面也有責任積極推動社會力量進入養老服務領域。
（二）國外研究現狀
在國外，政府把一些養老服務項目通過運用市場化的手段，例如委托一一代理、合同和購買服務等形式讓民間非營利組織、第三部門以及私人部門來負責養老產品和服務的提供，而政府的主要職責就是對其制定標準規則，進行監督和管理，這樣通過鼓勵社會化的民營資本進入養老服務領域，進一步提高了養老服務的質量和效率，增加老年人對公共服務的滿意度。西方國家社會福利政策的改革從表面上著像是政府的“退位”,但傳統的以人為本、以顧客需求為導向的理念得到了保留，并在改革中得到了進一步的升華。
一是去國家化。社會化管理是指社會團體、自治組織、集體單位、私營組織等參與社會保險管理，是相對于國家化的管理組織與傳統的家庭保障模式而言的，以英國和北歐諸國為代表的“福利國家”,在發展社會保障事業過程中，國家政府行為在整個社會保障范圍內廣泛介入，奉行“全面而普遍”的原則。這種社會保障國家化的組織管理制度運行存在著從社會保障的行政管理，到具體的業務經辦，再到整個社會生產活動，高成本、低效率成為普遍現象。政府在社會保障中的失靈，使社會保障組織管理的社會化問題，引起了當今世界很多國家的重視?！叭一钡挠^點就是對社會保障國家化的組織管理進行反思的結果。
二是三元分析模式。這是一種“政府部門--營利部門--非營利部門”的分析框架。根據美國學者萊斯特·M 薩拉蒙的三元分析模式，整個大社會分為國家、經濟、社會三格局，非政府、非營利部門是有別于政府（國家）、營利部門（經濟）的第三部門?！罢块T”對應于“國家”,“營利部門”對應于“經濟”,“非營利部門”對應于“市民社會”.在社會領域，非營利組織的主要社會功能是向社會提供非壟斷性公共物品或準公共物品，其功能在于填補政府功能的空白，實現的是集體利益。
三是社會利益理論。利益分為個人利益、公共利益與社會利益。個人利益直接涉及個人生活的要求或希望，并被斷定為是這種生活的權利。個人利益是從個人生活的角度出發，以個人生活的名義所提出的主張、要求和愿望。公共利益涉及一個政治上有組織的社會的生活的要求或需要或希望，并斷定為是這一組織的權利。公共利益是從政治生活的角度出發，而由各個人所提出的主張、要求和愿望。社會利益即以文明社會中社會生活的名義提出的使每個人的自由都能獲得保障的主張或要求。社會利益包括了一般安全、個人生活、維護道德、保護社會資源（自然資源和人力資源）的經濟、政治和文化進步方面的利益。
（三）國內研究現狀
國內對待企業退休人員社會化管理服務，以西方福利經濟學、公共經濟學、需求層次理論等等作為理論支撐，以憲法、法律以及各地有關的社保、養老方面政策法規為實踐依據。
我國目前位于社會和經濟的重大轉型期，社保制度體系首當其沖。完善和健全社會保險體系的根本途徑是變企業化管理為社會化管即從企業中分離出退休人員。由于之前我國的計劃經濟體制以及企業管理制度的影響，離退休人員與企業在經濟上保持著密切的聯系，一些非統籌項目費用目前還沒有完全由社會承擔起來；社會化管理機構還沒有專項資金解決退休人員因重病、突發事件等原因帶來的各種困難；很多企業的活動資金難以收取，社會化管理服務還存在不完善之處。要解決這個問題，除企業之外，必須要同時發揮政府、社區、社會三方面的作用。
實行企業退休人員的社會化管理服務，要規劃其制度，明晰其思路，做好其工作，這對于保障廣大企業退休人員的基本權益，保證他們過一個幸福的晚年，以及消除社會不安定因素有著極大的意義；而且對于重新配置資源，引導社會資源流動作用重大。我國目前處在國家、社會、企業三者系快速變化的轉型期，經歷著政社、政企、政事、社事、社企分開的體制轉換、社會職能分化的過程，實現企業退休人員社會化管理服務正是這一過程中的關注焦點。
我國對社會化管理工作目前的概念理解和操作思路主要匯聚在：
一是去企業化。隨著社會主義市場經濟體制的建立，競爭成為市場體制的重點，要增強企業的競爭力就必須盡快解決長期計劃體制遺留下的“企業辦社會”的問題；而隨著國企改制、改革的深化，以及破產兼并企業的增加，大批退休人員失去原有企業的依托，企業生產經營風險急需社會管理，使企業退休人員安度晚年。該觀點更多地出于政府對深化國有企業改革、解決企業辦社會問題、減輕企業負擔的考慮。
二是純粹社會化管理。既然對企業離退休人員實行的是社會化管理服務，就應該由政府和社會提供經費，由社區及其他各類非政府、非企業的組織進行的有關社會保障管理服務活動，其承擔公益職能，實現集體利益。由之前的國家中心主義向福利多元主義的模式轉換是我國福利改革的最重要特征。在政府財力已經遠不能滿足國民福利需求時，非政府、非企業的第三部門的作用將日益彰顯。
三是政府社會力量對比關系。根據政府機構與社會力量之間的強弱對比的關系，他們對應有四種模式： 強政府與弱社會結合模式；弱政府與弱社會結合模式；強政府與強社會結合模式；弱政府與強社會結合模式。在改革之前我國屬于強政府與弱社會結合模式，政府的工作和掌控計劃涉及社會生活方方面面，社會力量很弱，社會機構要么還不發達，要么正在依賴政府。目前企業退休人員社會化管理服務的基本現狀是，政府的強勢推進與社區民間組織弱勢的回應并存。從社會化管理工作的需求和退休人員的需要來看，上述情況應當得到迅速改變。涉及到行政和社會領域的繁雜多元的工作內容，不可能也不應該僅由政府唱主角。在當前政府職能轉變，小政府、大社會的趨勢下，政府缺乏包攬企業退休人員社會化管理服務工作的能力；政府社區分開這個大方向決定了行政不能夠過多涉及社會領域；同時，退休人員的精神和心理需要又必須依靠他們自身的積極參與和組織。
四是加強社區建設。我國的社區已經比較成熟， 社區文化業已形成，這使得退休人員進入社區打下了堅實的基礎。社區越來越主要的承擔著最基層的社會事務、政治事務的管理和領導工作。社區管理主體為政府、公民自治的組織以及涉及社區相關事務的專業機構。而社區對退休人員的社會化管理服務可以歸類于社區保障工作，這也是社區建設的一個全新內容。徐丹丹在《國有企業養老服務的社會化管理問題研究--基于某國有企業養老服務的統一管理實踐》中認為：在明確社會化管理服務工作的目標定位、改革的“三個社會化”（第一，組織機構的社會化。第二，服務人員的社會化。第三， 籌集資金的社會化）路線以及社會化管理工作的內容形式后，社會化管理問題要重點突出“社區產業發展”的模式，充分發揮社區的基本社會事務的管理能力要根據各社區不同情況，充分發揮社區水平，努力提高社區服務能力，這是國有企業養老服務社會化管理的改革大趨勢，要重點明確社區管理機構的組織地位，積極引導和努力培養廣大退休人員的社區意識，挖掘人力資源優勢，建立一定數量的社區發展基金，改變當前資源被分割的社會現狀， 總體實現社會資源合并、共享和優化配置。
于斌在《探析當前退休人員管理存在的問題及措施》認為：當前的社會化管理服務工作明顯存在如下的不足之處：退休人員思想上認識不一致；經濟上有保障但是未完全滿足；實現上步子不統一甚至出現一些偏頗的行為。主要原因是：
有關的咨詢缺乏及時高效便利的傳播；理論思想的宣教實踐不夠細致；部分歷史問題和舊矛盾沒有被妥善徹底的處理和解決，以及一些生活上又困的退休人員沒有從根本上得到重視。鑒于此，應該構建起專門的社會化管理工作機構，切實依據相關法律和政策強化社會化管理工作；積極面對，實事求是，把關系到退休人員基本權益的事項闡述清晰；加強信息交換，加深理解，深入細致去了解退休人員的真實需求。
夏永新在《退休人員社會化管理問題初探》中認為：對于社會化管理服務工作，一是采取措施，推動養老保險社會化開展。要調整政策，出臺養老保險關系無縫連接的流程，提高養老統籌能力水平。二是體現政府主角作用，細化職能分工，加強組織領導；宣傳并得到全社會的關注和協助。三是有效解決社區社會化管理工作碰到的重大問題，從經費、場地、人員等方面加強社區規范化管理。四是徹底轉變退休人員原屬企業自身的思想觀念，幫助退休人員適應轉變，他們在移交社區管理服務后要繼續要求企業在一定時段內應承擔相應的的責任。
龔敬在《企業退休人員社會化管理研究》一文總結出：比較有代表性是深圳、上海、大連這三個城市社會化管理服務工作模式。他們相同之處在于，經濟發展快，管理體系扎實，因此社會化管理服務的起步水平高，覆蓋范圍廣。就我國多數地區而言，社會化管理工作是一個逐步發展完善的過程，一方面要考慮居民的適應能力和心理承受能力，另一方面也要考慮當地經濟發展程度、社會管理的現狀，以及轄區財政承受的實力和社會接納對服務的能力。全部照搬照抄大連、上海、深圳的經驗未必可行，就目前的基礎和條件，“畢其功于一役”的心理可能會導致舉步維艱的結果。在經濟水平和基礎條件不能和沿海發達地區類比的情況下如何找到社會化管理服務的切入點是至關重要的問題。
郭慧在《企業退休人員社會化管理服務實踐探索--以山東 AA 社區為例》中認為：加強社會化管理服務工作的一項新舉措就是社區服務，在當地政府以及社會各界力量的推動下，加強并落實社區服務的工作，讓退休人員的身份從原來的單位人向獨立的社會人進行轉變，從而有效促成社會化管理工作積極健康發展。
姜海波在《論企業退休人員社區化管理》中認為：相關政府部門應加大力支持社區建設，加強服務能力和設施器材的水平，提高退休人員生活質量。優化資源配置，集合全社會的力量支持社區和社會化管理工作，完善退休人員所需場所和設施器材。
孫志偉在《我國企業退休人員社會化管理服務問題研究--以萊蕪市為例》中認為：由于企業退休人員身心健康程度、自理能力和收入水平的不同，需要接受的服務因人而異，加上需求的多元化，更加決定了企業退休人員的服務提供模式要走政府投入和引導、鼓勵社會力量興辦相結合的路子。提倡政府向社會買服務，創新公辦養老服務的運行機制，在確保不改變社會化管理用途、不損失國有資產、不變低服務水平的條件下，努力推進養老服務機構的公建民營，提升公辦社會化管理的生命力，實施績效考核，調動各有關部門及基層服務平臺的積極性。
許鑒非在《退休人員社會化管理模式》概括了四種模式引以借鑒：一是社會化管理服務工社保機構承擔管理服務的模式。二是社保經辦機構和街道、社區相關機構相結合，一起承擔社會化管理服務工作的模式。三是社保經辦機構將社會化管理服務工作部分職能委托遠離城鎮的企業承擔的模式。四是積極探索聯辦、股份合作、民營公辦等多種形式社會養老新模式。
