由于《國富論》在經濟學界的影響,其作者亞當·斯密被主流經濟學界認定為經濟學的開山鼻祖,他為世人留下了兩部巨著,其中影響最大的是《國富論》,而另一部是斯密自己更看重的《道德情操論》,這種世俗的認識與學者自身的認識差距是有著特殊含義的,而且是我們觀察其人、閱讀其書時,必須認真思考的問題.
一、世人對《國富論》的評價
主流經濟界認為經濟學的開篇巨著 《AN INQUIRY INTOTHE NATURE AND CAUSES OF THE WEALTH OF NATIONS\\(國民財富的性質和原因的研究\\)》,英文簡稱為《THE WEALTHOF NATIONS\\(國富論\\)》.其發表于 1776 年,也正是美國的《獨立宣言》發表的那一年.因此這一年被人們視為人類自由民主的真正開始,即在政治上要求獨立和經濟上主張自由的同時出現,絕非巧合,而是人類文明進步的必然.
中國最早的漢譯版本是 1902 年嚴復先生翻譯的《原富》,使國人開始知道這本書.而對本書廣為熟知的內容,多來自 1930年郭大力和王亞南先生翻譯的《國富論》一書.1972 年王亞南先生又重譯為《國民財富的性質與原因的研究》,之后又有十多個中文翻譯版本,加之英文原版的版本也很多,以及各種語言的版本,使該書成為經濟學的圣經,且敘述和理解的角度多有不同.
但是對該書的評價都是相當高的,亞當·斯密除被奉為"經濟學之父"外,《國富論》誕生的 230 多年間,先后贏得了無數榮譽:
"西方經濟學的圣經"、"經濟學的百科全書"、"影響世界歷史的十本書之一"等.甚至英國歷史學家巴克勒在其名著《文明史》中認為"從最終效果來看,這也許是迄今最重要的書","這本書對人類幸福做出的貢獻,超過了所有名垂青史的政治家和立法者所做貢獻的總和".更為眾多經濟學家所"迷惑"的是,亞當·斯密230 多年前所做的這本經濟學的奠基之作,仍然涵括了我們今天經濟活動和經濟研究的方方面面,而且它結構嚴謹,無懈可擊\\(張五常和郎咸平都曾如是說\\)[ 上述贊譽之詞摘自網絡,似乎是《國富論》某中文版本的序言.].
二、國富論的基本觀點與現代主流經濟學的關系
《國富論》的核心思想被主流經濟學定義為"看不見的手"的定律,即市場的力量會自動調節供需雙方的行為使其達到均衡的狀態.若每個人都能自由的通過市場競爭來追求自身的利益最大化,那么社會整體的利益就自動的實現其最大化.并認定是經濟學的一般均衡性的最初發現,這種所謂的定律是為了市場自由主義的需要,而強加給亞當·斯密的,因為我找遍了全書,并沒有發展有關均衡性的論述.該命題首先是瓦爾拉斯在其一般均衡思想的敘述中提出的,并沒有證明解的存在.直到 20 世紀80 年代阿羅和德布魯才以不動點定理證明了均衡解的存在,但是其假設很多.其實,任何定理都是可以證明的,只是假設不同而已.
看不見的手的用語確實是斯密的原意,在《國富論》中只談到過一次,即第四篇第二章中:"誠然,一般說來他無意去促進公共利益,也不知道自己正在多大程度上促進公共利益.他寧愿支持本國產業而不支持外國產業,只是為了自己的安全;他管理產業使其發揮最大價值,也只是為了自己的收益;在這種場合,也像其他場合一樣,他似乎被一只看不見的手引導著,去達到一個他無意追求的目標.雖然并不是他本意想達到的目的,可是對全社會來說并非有害.他追求自己的利益,卻常常能促進了社會的利益,比有意這樣做會更加有效.我從來沒有聽說過,自命為了社會公共利益而從事貿易的人做過多少好事.這樣的商人并不普遍,也沒有必要多費口舌去勸阻他們".據說在斯密的文獻中對看不見的手的類似論述也只有三次[ 來自網絡,考證者未知.],而且都是以比喻的形式出現的.其中心思想就是盡管每個人都是自私自利的,從個人利益出發追求其自利最大化.但是社會分工使其相互依存,就象有一只看不見的手在作用一樣,最終能使社會達到共同的富裕和繁榮.
這種思想源于斯密青年時期的英國社會,當時有一位少有的頗具爭議的作家曼德維爾.其聲名狼藉和知名度,都源于他發表的《蜜蜂的寓言》[ 百度百科:1720 年,曼德維爾出版了一本書,書名叫做《蜜蜂的寓言,或私人的惡行,公共的利益》.他把人類社會比喻為一個蜂巢":這些昆蟲生活于斯,宛如人類,微縮地表演人類的一切行為."在"這個蜜蜂的國度"里,每只蜜蜂都在近乎瘋狂地追求自己的利益,虛榮、偽善、欺詐、享樂、嫉妒、好色等惡德在每只蜜蜂身上表露無遺.令人驚異的是,當每只蜜蜂在瘋狂追逐自己的利益時,整個蜂巢呈現出一派繁榮的景象.后來,邪惡的蜜蜂突然覺悟了,報怨著向天神要求讓他們變得善良、正直、誠實起來."主神終于憤怒地發出誓言:使那個抱怨的蜂巢全無欺詐.神實現了誓言……"接著,在整個蜜蜂的王國中,一磅貶值為一文,昔日繁忙的酒店渺無人跡,不再有人訂貨,全國一片蕭條景象.]一書.該書 18 世紀初在英國出版后,就曾引起過軒然大波,并引致了歐洲思想界和社會各界對它的批判,曼德維爾本人也遭到了人身許多攻擊,被稱為"品行極壞的人".1723 年,當《蜜蜂的寓言》出第三版時,英國一個郡的地方法院還專門為此書立案,判定此書是"在擾亂社會秩序",是一種"公害".盡管如此,這部書在西方思想史上的影響卻經久不衰.它不僅影響了無數的普通學人,而且影響到休謨、亞當·斯密和哈耶克這些思想大師.其思想的核心被稱之謂曼德維爾悖論,即私人的惡德就是公共的利益.他認為從人是自私自利的這一基本追求出發,最終才能達到"公共利益"的實現.
這種悖論實質上的經濟學中關于經濟人的"自私"假設與"為公"假設之間的矛盾問題.現代主流經濟學選擇了這一矛盾的一面,即建立了以自由主義為核心,以完全自由競爭市場為參照系,以自利是經濟人的行為動力為假設前提,以產權清晰并受法律為背景的,個人自利行為的市場均衡能夠達到帕累托最優的理論體系.這一主流經濟學的基本內容,正是看不見的手所隱喻內容.可以說斯密的理論只是一個猜想性的敘述,而其后的200 多年間的經濟理論,就是以數理的形式完全證明了他的偉大猜想.
斯密是位治學嚴謹的人,他用時 9 年完成了這部經濟學巨著,其研究范圍之廣是現代經濟學家所難能達到的.他在寫作國富論的同時,還在創作他的另一部更大的巨著《道德情操論》,該書第 1 版發表于 1759 年,早于《國富論》16 年.但是直到 1790 年去世,他一直在修改《道德情操論》,共修改了 6 版.具說在他去世前將其不成熟的稿件全部銷毀了,只給世人留下了這兩部巨著.一部被認為是經濟學的基石,另一部則被認為是倫理學的范本.由于斯密在這兩部書中對人性的基本假設前提的對立性,即《國富論》中假設人是"利己"的,而《道德情操論》中卻隱含著"利他"的假設,而被稱之為"斯密悖論".其實這種悖論很可能也正是斯密的困惑所在,他銷毀手稿的所為,絕非象某些功利人士認為的害怕別人的剽竊.而我的理解或是其所研究內容的不成熟,怕會影響到后人將道路走偏;或許是在當時的歷史背景下其結論的不可接受性.為此我可以這樣預計,如果他能再活 20 年的話,很可能第 3 部巨著會產生的,而且我相信這部巨著將會使現代博弈論產生得更早.從這兩本書的脈絡上看,其進一步的研究必然要走到博弈均衡方面,即利己與利他的矛盾沖突分析,是博弈分析的主題,也是現代經濟學的基礎.
從這一意義上說,在經濟學界真正理解斯密的人并不多,他們只注重了斯密關于《國富論》的思維視角,并簡單的將斯密的思想認為是來自于曼德維爾;沒有注意到《道德情操論》的另一個視角,是批評曼德維爾的;兩部著作的矛盾不是偶然的,是人類自身矛盾體的體現,也是一位嚴謹學者有意安排.斯密所生活的年代和社會環境,不同于當今的中國,沒有標新立異的必要,所以說他的安排背后一定是有著沒能面世的計劃,出于不成熟的東西對社會的不利影響等考慮才銷毀了大量的手稿.
三、國富論的結構與非主要經濟學派的關系
《國富論》的全書分為五篇,前四篇的目的是闡明國民的收入是怎樣構成的,并說明供給國民消費的資源性質;第五篇討論了君主或國家的收入問題.具體來說,首先是站在生產的視角上對勞動生產力的提高途徑、產品的分配規律、各生產要素的作用等做了系統的分析;其次就資產的分類、性質、儲蓄和使用進行了深入的討論;第三是結合羅馬帝國衰落之后歐洲的農業發展受到制約和衰落,以及商業和城市興起等實際問題,探討了財富增長的不同路徑;第四是從批判當時最受推崇的重商主義開始,論述了重商主義和重農主義兩種政治經濟體系的后果;最后給出了國家君主應該怎樣做的答案.歸納其主要成就有如下幾個方面:
1. 分工理論
斯密是從分工促進生產效率的角度來分析生產效率提高的途徑,分工作為人類社會的必然選擇,卻沒有得到人們的重視,所以這也是在經濟學領域沒有多大突破的地方.只有楊小凱創建的新興古典經濟學,將其作為理論基礎進行了系統的研究,并取得了一定的進展,但是遺憾的是主流經濟學沒有將這部分理論納入到經濟學的教學系統之中.
2. 價值理論
價值理論在斯密為代表的古典經濟學中,處于核心的地位.由于自由主義強調的是個人和市場的自由,反對國家干預等意識形態的信奉,主要是通過價值理論體現的.苛刻的熊彼特在他的經濟學說史中說:現代經濟學家對國富論的興趣就是商品的自然價格\\(內在價格或稱價值\\)與市場價格,即市場價格總是圍繞著自然價格波動.這部分價值理論被馬克思所接受,并成為了馬克思主義經濟學的理論基礎之一.其理論的本質是指決定商品交換價格背后的,內在的不變的計量尺度,即尋找商品交換的依據.而這個依據在亞當·斯密等許多古典學者們看來就是人類的勞動,只不過是在不同的學者之間用詞有所不同,即在威廉配第那里被叫做內在價值,而亞當·斯密這里叫做自然價格,在馬克思主義者之間叫做價值.同樣斯密的市場價格是圍繞著自然價格變化的思想,在馬克思的學說中就是價值規律,而這種關于價值的論述在主流經濟學中已經幾乎不存在了.
其實現代主流經濟學的一般均衡思想與價值規律的本質思想是一致的,只是所使用的工具有所不同.時代的需要決定了理論研究的內容,經濟學的發展很大程度上受到實用哲學思想的影響,價值這種看不見的東西,并不是人們所直接追求的目標,經濟學對她的研究也就越來越少了.另一方面由于勞動價值論中對勞動量的計量困難,使價值的概念一直沒有得到較為理想的實證,所以在主流經濟學中很少有人再去碰她了.同時,在主流經濟學中由于形式化的東西很多,且普遍認為看不見的手會使得自由競爭環境下的供給必然等于需求,這種均衡也必然使得生產要素達到理想的配給.這種存在就是合理的實用哲學邏輯,一直以來讓人感覺到是經濟學的一種缺憾.而這種缺憾就是參照古典經濟學,而感到沒有價值判斷的理論上的不完整.為此,主流經濟學一直以來都在替換著用詞和學說,如效用、偏好、顯示偏好等,以避開這些用詞上的計量難題,然而始終也沒有能夠得到較為理想的答案.
3. 分配理論
古典分配理論在斯密那里體現為勞動工資、資本利潤、土地的租金等幾個方面.其核心的部分就是工資,并認為工資是由維持勞動者最低消費水平所需要收入水平,即最低消費決定了勞動工資,并將其稱之為工資鐵律.
斯密的分配理論一方面從觀察到的現實中,得到對各要素補償的認識;而另一方面又強調勞動是價值的來源.這種古典的價值理論上的不協調,使后來的經濟學產生了分歧較大是兩類分配理論.
一是堅持勞動價值論的政治經濟學,以大衛李嘉圖和馬克思為代表,認為價值的唯一來源就是生產勞動.但是由于受到當時的工資鐵律的影響甚遠,多數人認為工資就是勞動力的價值,它是由工人維持基本生活的消費、維持自身再生產的消費、勞動力的基本培訓等需要決定的,這并不是古典經濟理論的邏輯擴展.在馬克思的《資本論》中分析了剩余價值的本質,證明了工資只是勞動力價值的一部分.
二是要素貢獻理論,即從現實的觀察出發,將工資、資本、地租看做是合理的存在,必不可少的基本生產要素,并逐漸形成了以薩伊為代表的三要素分配學說.三要素學說很快被主流經濟學所接受,后來又發展為四要素學說,還以歐拉方程式的形式表述出來,似乎給人以經得起數理證明的感覺.
目前有關勞動等概念在國內的泛化\\(即內含的一般化引起概念的外延產生無限擴大的傾向\\),使得這種要素分配的形式更復雜,可能還會產生所謂的五要素或六要素之說.也正因為如此,社會分配中分的問題越來越顯得突出,在合理的表象背后,暗藏著相當大的不合理.這些問題的根源就在于古典分配理論的缺陷,以及后人不合理的延續和擴展.古典分配理論的主要缺陷如下:
\\(1\\)它試圖從價值關系來直接推算分配關系;導致了勞動創造的價值與工資等概念混亂、分析邏輯的不合理等問題.
\\(2\\)工資理論是外在的分配行為問題,它與經濟理論的內在邏輯并不相關,所以它屬于規范性分析的問題,也必然是經濟系統中產生爭論最多的地方.
四、國富論的學習與經濟統計研究意義
在兩個多世紀以前,世界各地都有著很多的未墾荒地,資源也相對的處于無限的感覺之中.作為經濟學的開篇之作《國富論》就是面對這樣的經濟環境產生的,從其所涉及到的內容來看,他已經很系統了,甚至今天的主流經濟學并沒有多大的突破和擴展.面對今天的經濟環境,你會看到在不適合人類生存的許多地方,都已經住滿了人類,甚至全球的環境都在惡化的趨勢條件下,經濟學的主流早就應該將環境、資源、及人類自身的再生產融為一體,進行系統的研究了.雖然歷史上形成了馬爾薩斯主義,但是實證的和系統化的內容體現,在經濟學中并沒有真正形成.
中國的改革開放之前主流上存在著很多重農主義的思潮,而改革開放之初又似乎重走了重商主義的老路,這是自威廉·配第以來到亞當·斯密的經濟學產生,都明確反對的;到了改革開放的中期,凱恩斯的思想和理論又大行其道,而隨著國際性經濟危機的啟示,又有很多人在倡導斯密的自由主義;雖然多數情況下并非直接使用這些學者們的用詞或主張,但是其行為和分析問題的方式都能夠對號入座的.歷史都有著它的局限性,我們學習傳統的經典知識,絕不是復古式的照抄照搬,而是要從中學會他們的創新方式,尋找到他們未能完成的課題.
現代博弈論似乎已經解決了斯密悖論問題,但是還沒有產生一部改變主流經濟學教學內容的理想的教科書.這不但需要有能夠承載經濟學靈魂的大師,更需要具有豐富的傳統和現代科學技術的博學之才來完成.為此,我號召同學們、同志們學習經典、學習新知識、掌握現代技術、才能適應這個時代的要求,成為人類文明建設的"智慧真佛".
參考文獻:
[1]唐日松 譯《國富論》華廈出版社2005.
[2]王亞南 譯《國民財富的性質和原因研究》商務印書館1988.
