約 瑟 夫·阿 洛 伊 斯·熊 彼 特 （Joseph A. Schumpter）（1883- 1950）， 美籍奧地利人，1883 年生于摩拉維亞的一個中產階級家庭, 1901- 1906 年肄業于維也納大學，攻讀法律和經濟，乃奧地利學派主要代筆人物龐巴維克的及門弟子，曾任美國哈佛大學教授，美國經濟學會會長。熊彼特在 1912 年出版的《經濟發展理論》一書中首先提出了創新的基本概念和思想， 形成了最初的創新理論。
1939 年和 1942 年熊彼特又分別出版了 《經濟周期》、《資本主義、社會主義和民主主義》兩部專著， 對創新理論加以補充完善， 逐漸形成了以創新理論為基礎的獨特的創新思想體系.
一、熊彼特“創新”思想的歷史背景
自 19 世紀 70、80 年代資本主義由自由競爭發展到壟斷階段，資本主義內部矛盾日趨尖銳, 階級對立與沖突更加激化。特別是周期性經濟危機的頻繁發生和世界大戰的爆發給資本主義生存與發展造成很大危機。許多思想家從不同角度、不同層次對資本主義的產生、發展過程進行認識、思考、批評或批判。以此為理論背景和目的, 1912 年熊彼特完成了《經濟發展理論》一書，1942 年熊彼特寫成了《資本主義、社會主義和民主》（1942）一書。在《經濟發展理論》一書中他提出了經濟學范疇的“創新理論”,在《經濟周期》和《資本主義、社會主義和民主主義》等著作中加以運用和發揮， 形成了以“創新理論”為基礎的獨特的理論體系，并提出了“創造性破壞”理論。他突破了西方傳統經濟學僅僅從人口、資本、工資、利潤、地租等經濟變量在數量上的增長來認知經濟發展, 而試圖通過分析技術進步和制度變革在提高生產力過程中的作用, 揭示并強調創新活動所引起的生產力變動在經濟、社會發展過程中的推動作用， 從一個全新的視角來闡釋和認知資本主義經濟活動及其變化, 從而揭示資本主義發生、發展和結局。
二、熊彼特“創新”思想的主要內容
熊彼特的“創新”思想可以分為“創新理論”和“創造性破壞”理論，后者是前者的進一步發展。熊彼特從一個全新的視角出發，從分析經濟結構中生產的組織者即資本主義的“靈魂”---企業家出發，提出了全新的“創新”理論。按照熊彼特的觀點，所謂“創新”,就是“生產函數的變動”.
（一）熊彼特的“創新理論”
熊彼特在1912 年出版的 《經濟發展理論》一書中首先提出的“創新理論”（Innovation Theory）， 熊彼特從靜止的“循環流轉”到經濟發展的根本現象進行了深入剖析，對經濟發展，包括從“企業家”的特點和功能、“生產要素的新組合”、“創新”的涵義和作用，直到資本主義的產生，熊彼特都做了開創性的精辟的論述，最后熊彼特運用他的“創新理論”分析了經濟周期的形成和特點。
熊彼特的“創新理論”主要包括以下幾個方面的內容：
1.創新概念的特殊內涵。創新（Innovation）是熊彼特的經濟理論的核心概念, 他的各種經濟理論幾乎均以“創新”觀為核心。熊彼特認為，所謂“創新”,就是“當我們把所能支配的原材料和力量結合起來， 生產其他的東西， 或者用不同的方法生產相同的東西”, 即實現了生產手段的新組合, 產生了“具有發展特點的現象”.也就是“企業家把一種從來沒有過的生產要素和生產條件實行新的組合 （a newcombination） , 從而建立一種新的生產函數 （th e setting up of anew pr oduction function）”.熊彼特賦予其“創新”概念以特殊內涵， 主要包括以下五種情況： （1）采用一種新的產品，或一種產品的一種新的特性; （2）采用一種新的生產方法； （3）開辟一個新的的商品市場; （4）掠取或控制原材料或半制成品的一種新的供應來源； （5）實現任何一種工業的新組織，比如造成一種壟斷地位，或打破一種壟斷地位。
創新具有資本主義經濟發展自身的內在的創造作用。但是， 任何創新必然是對舊的生產結構的破壞, 因此， 它總是一種“產業的變異”.另一方面， 創新過程固然對舊的結構起著破壞作用， 而它的本身卻是“新組合”或新結構的創立過程， 故熊彼特又把它稱之為“創造性的破壞過程”.所以， 熊彼特心目中所謂的資本主義經濟及其發展過程， 就不外乎是通過企業家們體現出不斷破壞和創新的過程。
2.創新的原因。創新發生的根本原因在于社會存在著某種潛在利益， 創新的目的就是為了獲得這種潛在利益。當企業家意識到社會中存在某種潛在利益時， 就會主動地投入資本或吸引他人投資，創造或引進一種新的生產方式去獲取這種利益。在利益的追求中，企業家又會不斷改進所采用的生產函數， 使獲取的利益盡量最大。
當企業家實現了利潤最大化時就會暫時停止創新, 直到有其他的利益吸引他們再次進行創新。企業家進行創新的直接原因是為了獲取壟斷利潤和創新利潤。但推動和促使企業家從事創新還有幾類“動機”, 那就是“存在著一種夢想和意志， 要去找到一個私人王國”、“存在有征服的意志： 戰斗的沖動”, 也就是所謂的“企業家精神”.
3.“創新理論”的特點。第一，熊彼特非常強調生產技術的革新和生產方式的變革在資本主義經濟發展過程中的重要作用，并把這種“創新”或生產要素的“新組合”看成是資本主義的最根本的特征。
第二，在分析中熊彼特極力強調“變動”和“發展”的觀點，并強調“經濟發展”是“從內部自行發生的變化”,強調內因是產生經濟變動的根本動力。
第三，熊彼特還非常強調和重視“企業家”在資本主義發展過程中的獨特作用，把“企業家”看作是資本主義的“靈魂”,是“創新”、生產要素“新組合”以及“經濟發展”的主要組織者和推動者。
（二）“創造性破壞（Creative Destruction）”的主要內容
熊彼特在其后出版的《資本主義、社會主義與民主》一書的第二篇到第四篇，回答和解釋了三個命題：第一，“資本主義能存在下去嗎？”第二，“社本主義能行得通嗎？”第三，“社會主義與民主的關系”.熊彼特在回答這些命題時，創造性的提出了“創造性破壞（Creative Destruction）”理論，并稱“這個創造性破壞的過程2011年第 4 期中旬刊（總第 441 期）時 代 金 融Times FinanceNO. 4,2011（CumulativetyNO. 441）（Process of Creative Destruction）是資本主義的本質.”
熊彼特所說的“資本主義”,乃是生產力變革或技術變革的一種形式或方法，他所謂的作為資本主義的“本質因素”的“創造性的破壞”過程或“產業突變”,實質是生產技術的變革過程。所謂“創造性的破壞”實際上是一種自我淘汰、自我更新、自我發展的一種動態機制。這種動態機制的運行原理是市場通過追逐利潤，不停淘汰一些利潤率比較低的行業和技術，然后不斷的把資源配置到最有效，利潤最高的行業和最先進的技術上.熊彼特認為“資本主義”和“企業家”是以不斷“革新生產技術”、不斷進行“創造性的破壞”為其本質特征和基本職能的。熊彼特認為，當“創新”使“企業家”得到充分的滿足時，“企業家”的“創新職能”的，“重要性正在喪失”,“革新本身已降為日常事務了”,這樣，“經濟進步日趨與個人無關和自動化”,“如果資本主義的進化---‘進步'---停止了，或者變得完全自動化了，那么，產業資產階級的經濟基礎，除了還能茍延一段時間的準地租與壟斷利潤的殘余外，最后將降為付給日常行政工作的工資.”
（三）經濟創新過程是改變經濟結構的“創造性破壞過程”
圍繞“創新”概念的五個方面展開的創新活動有一個共同的特征，那就是強烈的利潤動機和潛在的贏利前景.它們都是作為生產方式物質內容的生產力的革新，而不是作為生產方式的生產關系的革命，循此而進，創新概念實質上是把生產力的進步作為經濟和社會發展的動力。創新的目的是獲取潛在的利潤，但只有有冒險精神的企業家可以獲得，他們通過改變或建設新的生產函數，或者說，把生產要素與生產條件進行新的組合，引起原有生產體系的毀滅。
熊彼特認為使經濟呈現周期性波動的創新是從事物內部產生并發展起來的.由于社會存在具有創新精神的以追逐利益為目標的企業家, 他們看到潛在利益的存在， 便積極實行生產要素的新組合。
由于新組合比舊組合更為合理和有利， 使得新產品價格和生產要素價格之間產生了價值差額, 企業家獲得正常利潤之外的超額利潤，即企業家因創新而獲得的額外報酬。因而吸引其他的企業主進行模仿和創新, 逐漸形成一種創新和投資的風潮， 從而大力推動經濟發展和社會進步。隨著創新的普及和競爭的加劇， 新的企業家基于新的購買力對生產資料的需求導致生產資料價格上漲，而新產品的出現引起價格的下跌，進而導致新企業出現信貸緊縮，創新帶來的利潤被逐漸細分、減少直到消失， 創新的動力也在逐漸降低直至消失，社會和經濟的發展速度由快變慢， 直到停滯。當新一輪的創新開始后， 社會和經濟發展又會進入新的循環周期。熊彼特認為，在創新過程中，一批競爭力差的企業被迅速淘汰，其生產要素---人員、設備和資本被競爭力強的企業重新組合起來.熊彼特進一步認為，所謂經濟發展就是這樣一種社會結構的不斷破壞又不斷重建的生生不息的過程.
三、熊彼特“創新”思想的運用
熊彼特認為，資本主義經濟的發展以及其中必然出現的經濟周期的原因，在于企業家所作的創新行為。創新使得經濟擺脫原來的軌道，并導致一種非連續性的經濟過程。這種動態發展過程的實現，只能依賴于企業家的創新行為。從這個角度，熊彼特提出了經濟周期理論和資本主義自動過渡論。
（一）資本主義經濟周期理論熊彼特以創新理論為依據,提出了其獨特的多層次經濟周期理論.
他指出,資本主義經濟周期的形成與創新活動直接相關的，這種創新將從內部打破均衡狀態，把經濟引向發展過程，由于這種創新有強弱或性質的關系，經濟將呈現出種種變動的狀態。資本主義經濟的運行過程不只是表現為簡單的“純模式”, 而是表現為繁榮、衰退、蕭條、復蘇四個階段的循環往復的周期性模式.
也就是說創新活動引進新的技術和生產方法并沒有規律性， 而是一個時高時低、時疏時密的間斷性過程。這樣， 由于創新活動時而高漲、時而停滯， 就決定了社會和經濟的發展也不是均勻的, 時而繁榮， 時而衰退， 呈現一定的周期性。熊彼特進而提出長、中、短三種周期并存的復合模式： 長周期（康德拉季耶夫波， 歷時 50~60 年或略長一點） 、中周期（尤格拉波， 平均 9~10 年） 、短周期（基欽波， 平均 40 個月）。認為這幾種周期并存且互相交織的狀況進一步證明了“創新理論”的正確性.
（二）資本主義“自動過渡論”
在《資本主義、社會主義與民主》一書中， 熊彼特對經濟變化采用了一種更為廣闊的觀察方法。他提出的一個大問題是：“資本主義能生存下去嗎?”在根本上， 他認為馬克思相信社會主義將取代資本主義是正確的。但熊彼特認為資本主義并不是像馬克思預測的那樣被自己的失敗毀滅, 而是將被自己的諸多成功所毀滅。資本主義不僅包括成功的創新， 也包括打破舊的、低效的工藝與產品。關于資本主義的變質，熊彼特提出了以下兩點：第一，創新成為經常性出現的行為，社會也進步到對生活必須品進行計劃性生產的程度；第二，人們從心理上適應了創新，不再像以前那樣抵制新生事物，社會環境已經能夠容納變革。這意味著社會在自覺地邁向進步，產業和商業領域里的管理成為日常性事務，在那里工作的人們也必然地形成了官僚。
四、熊彼特“創新”思想的意義
熊彼特的“創新理論”, 用生產技術和生產方式的變革來解釋資本主義的基本特征和經濟發展過程， 以圖把歷史的發展和理論的分析兩者結合起來, 產生了深遠的影響。熊彼特在西方經濟學中第一個系統地、完整地描述創新理論。熊彼特的“創新理論”通過分析創新活動在資本主義生產過程中的運動和應用， 來說明和解釋資本主義的本質特征以及產生、發展和趨于滅亡的過程， 對西方經濟學產生了深遠的影響.總之， 熊彼特的“創新”思想不僅在經濟學上具有里程碑式的意義, 直到九十年后的今天仍對我們研究和理解創新具有重要的啟示意義。
參考資料
[1]熊彼特（約瑟夫·熊彼特）著。 《資本主義、社會主義與民主》（M），商務印書館，2002.
[2]熊彼特（約瑟夫·熊彼特）著?！督洕l展理論》（M），商務印書館，1990.
