一、引言
上海長風生態商務區是上海市首批重點推進的現代服務業集聚區之一，是普陀區“十二五”規劃中重點發展區域。園區東起長風公園，南臨蘇州河，北以金沙江路為界，西至真北路中環線；可規劃開發的土地面積約3300畝，規劃總建筑面積約29“萬平方米。作為園區金融服務產業的重要組成部分的”長風金融港“,是以位于長風生態商務區核心區域的長風國際大廈為平臺，集中引進私募股權投資基金或企業，以及其他非銀行金融機構和會計師事務所、律師事務所等中介咨詢服務機構人駐落戶，使其成為上海金融總體布局”一城一帶“的重要補充，服務于普陀商貿物流功能和上海國際金融中心、國際貿易中心建設。
二、“長風金融港”建設私募股權投資基金集聚中心的必要性與可行性
（一）實現金融業態錯位競爭的需要
2009年，國務院發布5關于推進上海加快發展現代服務業和先進制造業建設國際金融中心和國際航運中心的意見6,根據此意見，上海市政府出臺了系列配套文件，全面推進上海國際金融中心建設工作。
陸家嘴金融城、外灘金融集聚帶是上海金融中心的聚焦重點，而普陀區作為上海傳統的老工業區，金融基礎相對薄弱。根據5上海市集聚金融資源加強金融服務促進金融業發展的若干規定6,陸家嘴和外灘地區主要以集聚國家級金融要素市場和金融機構總部、國際金融機構地區總部為主，市中心城區重點吸引新興金融機構、股權投資機構以及金融專業中介服務機構。因此，作為普陀區金融發展重點地區的長風生態商務區，必須從金融服務的廣闊市場尋找一個立足點和出發點。私募股權投資作為金融服務的一個細分市場，是近幾年才在國內大力發展起來的新興金融業態，在全國各個地區、上海市各區縣范圍內都幾乎處于同一起跑線。因此，對私募股權投資企業進行重點聚焦，實現對上海市重點發展的金融地區”拾遺補缺“,充分發揮其巨大的融資引資和資源配置的作用，對于促進產業結構調整，解決中小企業融資難問題，完善公司治理結構，有力推動區域經濟的跨越式、可持續發展都有著積極作用。有鑒于此，普陀區政府經過全面考慮，最終選擇股權投資和股權管理這個細分市場，著力打造適合現代服務業集聚和長風功能集聚的、以長風國際大廈為平臺的金融虛擬體。
（二）私募股權投資和股權管理企業特點與“長風金融港”導人選擇相吻合
作為生態型的現代服務業集聚區，長風生態商務區建設金融港必須全面考慮導人產業企業的特征和特點，而私募股權投資和股權管理企業本身所具有的優勢特點和市場作用，與長風的生態理念是相契合的。
1.產業能級大。私募股權投資和股權管理企業募集資金規模普遍比較大，園區只需導人小額的引導資金，就能產生巨大的杠桿效應，推動股權投資企業投資于園區側重的現代服務業新興產業，成為普陀區產業結構調整、轉型的動力源。
2.資源占用少。私募股權投資和股權管理企業經營需要資源比較少?！伴L風金融港”的載體平臺長風國際大廈，是由普陀區國有獨資企業區國資公司全額投資建設的生態節能的國際甲級寫字樓，總建筑面積54300平方米。長風國際大廈一個層面就可以容納四五家大中型的相關企業辦公，除了基本的辦公場地，不需要提供其他的生產、營業場所。
由于占用資源少而產出大，引人股權投資和股權管理企業成為長風打造現代"生態金融產業"的最佳選擇。
3.區域經濟驅動作用強。私募股權投資基金能募集大量資金，且投資管理方式靈活，滲人現代服務業、先進制造業各個新興產業的眾多領域和階段。根據區域引導資金的要求，私募股權投資基金對區域內外相關產業進行投資管理，可產生資金資源重新合理配置的驅動作用。在進行投資的同時，私募股權投資基金還要針對被投資企業進行輸出管理、培育上市，這對于區域未來可持續發展，尤其對于普陀區眾多中小型新興企業實現真正的”創新驅動、轉型發展“具有戰略布局上的重要意義。
.4行業集聚性強、集聚速度快。金融業與其他產業一樣也具有明顯的行業集聚性。倫敦、紐約、東京之所以成為國際金融中心，就得益于金融行業集聚性。由于私募股權企業其行業本身具有特殊性，對于一個優質和重大的投資項目的不同階段，往往有眾多私募股權投資基金不同程度地參與其中，因此自然能產生很高的集群性。同時，金融業集聚的初期，政府如提供較好的軟硬件環境，就能加快金融業的自然積聚過程，使該行業盡早進人由相關企業積聚和協同效應支撐的自我維持發展階段。
（三）選擇私募股權投資基金是比較優勢中的市場化選擇
1.辦公條件優越，載體體量大。長風國際大廈是國際甲級生態型寫字樓，有充足的停車泊位。區國資公司在園區內建造并擁有的物業共有5座甲級寫字樓，總建筑面積達巧萬平方米，其中可供出租的面積達7.7萬平方米。
2.區位優勢和交通便利。區域三橫三縱道路拓寬改造完畢，處于大虹橋商務板塊輻射范圍，對岸長寧區三座橋梁建成通車；13、巧號線（規劃中）地鐵途徑園區，有3個停車站點（含一個大型的地鐵商務綜合體），園區靠近地鐵2號線；北橫通道在園區有2組匝道出人口；園區內有5條公交線路，其中有2個公交終點站設在園區。此外園區還開通了長風環線，免費服務于整個商務區。
3.園區環境優美。三大水系貫穿其中，附近有長風公園，以及新建的800多畝公共綠地。
4.商務及公建配套設施齊全。兩座五星級酒店已對外營業；兩個大型購物中心已建成開業；一批高中檔的會所、咖啡館、茶餐廳等人駐園區，提供了充分的體閑商務場所；游艇游船館、視覺藝術館、商標火花館等專業博物館、展示館等已建成開館；包括市兒童醫院、市婦嬰保健中心和華師大四附中在內的園林式教衛園區即將投人使用；普陀區服務中心也已經在園區開始建設，預計在2”15年投人使用；園區內設立了3個大型職工食堂，可以滿足園區上班族的午餐需要。
5.優惠的招商政策。作為非上海核心區域的現代服務業集聚區，“長風金融港”作為普陀區“十二五規劃”重點推進的金融發展區域，在公司開辦、辦公室租賃、人才引進等方面都有一套較為成熟的優惠政策，多年形成的“服務是普陀第一資源”理念也是打動企業的不二法寶。
三、“長風金融港”發展現狀及存在問題
“長風金融港”自2010年3月成立以來，圍繞建設區域性具有影響力的私募股權投資基金集聚中心這一目標，堅持發揮平臺拓展效應，已逐步建設成為普陀區金融業實施差異化發展的戰略平臺，成為上海西部地區具有影響力和輻射力的金融服務業聚集區之一。至2012年年底，”長風金融港“已引進92家股權投資及管理企業落戶，成為浦西PE最密集的地區之一，累計注冊資金和募資規模達126億元，基金平均規模為。266億元，其中，募集資金規模在5億元以上的基金共有9家。對外投資近C4億元，完成稅收總額近2億元。
在發展私募股權投資企業的過程中也存在著諸多問題，具體表現在以下幾個方面。
第一，引進的私募股權企業質量還有待提高。
盡管一大批私募股權企業已人駐，但對外投資C4億元，僅占總募集資金的31.7%,私募股權企業產生的稅收累計為2億元，占目前園區稅收總額的不到1”%,還未起到支柱產業的引領作用。部分人駐企業雖然享受到了園區優惠政策，但由于其管理團隊項目投資能力不強，投資項目遲遲沒有啟動，占用了招商資源。
第二，缺乏高素質PE專業人員和優秀專業管理團隊。目前，“長風金融港”的私募股權投資機構的管理水平參差不齊，既懂專業技術，又有金融投資操作經驗和較高管理技能的復合型人才相對不足，由基金經理、融資總監、行業投資總監、風險控制總監在內組成的優秀管理團隊較為缺乏，直接影響了投資項目的遴選、啟動、跟蹤和退出等管理工作，制約了私募股權投資企業的發展。
第三，區域間對私募股權投資企業招商引資競爭激烈。目前，上海市中心的黃浦區、靜安區、閘北區、虹口區和浦東新區等都明確提出要打造區域性的私募股權投資企業集聚中心的目標，并給予政策上的支持，這相對加劇了對優質PE企業的爭奪戰，極大增加了“長風金融港”打造PE集聚中心的難度。
第四，私募股權投資退出方式單一。由于我國多層次的資本市場發展不完善，私募股權投資基金退出渠道狹窄，國內私募股權投資退出方式還是以PIO形式為主?！伴L風金融港”的私募股權企業的投資也主要以PIO為退出方式，而自2012年下半年開始股市暫停了PIO,嚴重遲滯了大批擬上市公司的上市速度，直接影響了私募股權企業投資退出進程，打亂了募集資金使用計劃，也影響了私募股權企業對區域的經濟貢獻度。
四、進一步推進私募股權投資基金集聚和發展的措施
（一）繼續加大政策扶持力度
1.重新梳理并及時修訂園區各種優惠政策。如依照”功能優先、能級優先、貢獻優先“的原則，對于國內外那些擁有優秀管理團隊的私募股權投資企業，可以在稅收、人才待遇、辦公補貼、后勤支持等方面加大支持力度，更加注重企業質量而非數量，把真正的鳳凰留在"長風金融港",并吸引更多更強的企業人駐，以達到私募股權投資企業持續集聚。
2搭建新的"長風金融港"管理服務平臺。為加速推進私募股權投資企業發展和集聚，建議成立管委會領導下的“長風金融港”工作領導小組，小組主要由稅務、工商、發改委、商務委、街道等相關的職能部門組成。小組的職能就是要通過各部門相互協調、相互促進，解決私募股權企業的實際困難，為他們創造良好的工作和生活環境，吸引留住更多的優質的私募股權企業。同時，充分利用”長風金融港“私募股權投資企業商會，積極做好企業與政府之間的溝通協調工作，共同推進”長風金融港“開發建設。
（二）設立政府私募股權投資引導基金
政府引導基金，能夠克服私募股權資本單純依靠市場配置時出現的市場失靈問題，具體引導股權資本自覺地向創新型、成長型、科技型企業傾斜。
建議普陀區在“長風金融港”成立專門的政府私募股權投資引導基金，專門投資于新設立的私募股權投資基金，使引導基金成為基金中的基金，發揮政府產業引導作用，促進區內產業結構調整和良性發展。具體操作層面上，可以考慮從每年”長風金融港“的稅收部分抽取一定比例作為該引導基金的資金來源。
（三）創建區域性私募股權交易平臺為了更好地促進私募股權投資發展，拓寬PE退出渠道，各地在建立私募股權二級交易市場方面進行了大膽的嘗試。隨著上海聯合產權交易所（以下簡稱上海聯交所）總部正式搬遷至長風生態商務區，長風迎來了一個千載難逢的發展機遇。建議普陀區政府抓住機遇，聯合上海聯交所，積極爭取上海市政府、市金融辦等相關職能部門的支持，爭取及早建立可以輻射長江三角州地區的區域性的私募股權二級交易平臺（私募股權交易所）。通過這一平臺的建設，奪得私募股權企業大發展的先機，使長風金融港迅速成為浦西地區乃至整個上海的私募股權投資企業集聚中心。
（四）大力培養優秀的私募股權投資基金管理人才，打造優秀的管理團隊區政府可以與上海財經大學、上海金融學院等高等院校合作，建立私募股權投資基金人才培養試點基地，為園區定向培養一批復合型金融人才，并優先推薦到私募股權投資企業或政府引導基金工作。此外，通過提供人才公寓等優厚條件從國內外著名的股權投資企業中引進一批優秀的管理人才和管理團隊，政府引導基金予以資金支持，組建新的私募股權投資企業。最后，要加強現有從事PE業務人員的職業培訓，給予企業員工職業技能培訓費用補貼，提高其專業技能。
