本篇論文目錄導航：

【題目】新農保制度運行中的公平正義探究
【第一章】新型農村社會養老保險的公平正義探析緒論
【第二章】公平正義視閾下新農保制度的理論分析與測量維度
【第三章】新農保制度運行中的公平正義實證分析
【第四章】農村居民對新農保制度運行的公平正義性評價
【第五章】新農保制度運行中公平正義的影響因素分析
【結論/參考文獻】新農保制度實施中的公平性研究結論與參考文獻

1 緒論

1.1 研究背景與意義

1.1.1 研究背景2009 年 9 月，國務院辦公廳發布 《國務院關于開展新型農村社會養老保險試點的指導意見》 （國發〔2009〕 32 號），決定 2009 年在全國選擇 10%的縣（市、區、旗） 開展新型農村社會養老保險 （以下簡稱新農保） 試點，實現由點到面，乃至全面覆蓋，對農村適齡居民的全覆蓋要在 2020 年之前基本實現，并就新農保的財政補助政策對各級政府財政進行了明確的分工。2011 年 6月 7 號，國務院辦公廳發布《國務院關于開展城鎮居民社會養老保險試點的指導意見》（國發〔2011〕 18 號），決定城鎮居民社會養老保險制度到 2012 年基本實現全覆蓋。

2015 年 3 月 5 日，第十二屆全國人民代表大會第三次會議強調要以增進民生福祉為目的，實行分配制度改革以增加國民收入，促進社會公平正義與和諧進步。我國不同地區的經濟發展水平不同，差距較大，但是以一種同樣的政策來全面覆蓋確實難度很大，例如，其中規定"中央確定的基礎養老金標準為每人每月55 元。其中中央財政對中西部地區按中央確定的基礎養老金標準給予全額補助，對東部地區給予 50%的補助。"基礎養老金標準可以由地方政府根據客觀現實情況進行適當提高，各級財政補助的標準具有一定的層次，對于長期繳費的農村居民，他們的基礎養老金可適當加發，地方財政支出來補助"提高和加發"部分的資金。其中，從 2014 年 7 月 1 日起，安徽省桐城市城鄉居民養老保險得以進一步改革完善，提高了基礎養老金標準，每人每月從 55 元提高至 70 元。筆者認為此規定有著一定的局限性，在解決農民生活困難，縮小地區之間經濟發展差距與社會發展差距等方面體現政策不足。另外，隨著社會經濟的發展，消費水平的提高，因為社會經濟產生周期性波動，這樣的變化會給政府帶來一系列的問題，如適時改善基礎養老金補貼、提供農村居民養老保障、提高農村居民生活水平、縮小城鄉和區域差距、推動城鄉統籌發展等。

1.1.2 研究意義理論意義：目前，很多學者非常關注新農保制度與政策執行，不同的學者從經濟學，法學，哲學，政治學，社會學，道德倫理，以及從利益的角度，馬克思主義基本原理視角等各個層面進行評析。新農保作為一項基本社會養老保障制度，公平正義是它的首要原則。本文從公平正義的視角研究"新農保"制度，有利于豐富公平正義理論和社會保障理論。

實踐意義：黨的十七大報告明確指出： "社會公平正義是社會和諧的基本條件，制度是社會公平正義的根本保證，必須加緊建設對保障社會公平正義具有重大作用的制度，保障人民各方面的權利。"黨的十八大報告提出要改革完善社會保障制度，做到保障基本、全面覆蓋、更多層次以及穩定的可持續保障能力，社會保障制度終究要從更廣覆蓋發展到全面覆蓋，作為廣大普通公民，都要能夠享受基本社會保障，同時強調指出社會保障制度要以增強公平性、適應流動性、保證可持續性為重點的改革原則。中共十八屆三中全會提出建立完善社會保障制度，以實現更加公平正義可持續。本文基于安徽省桐城市基層地區實踐為背景，調研政策試點情況，參保情況，進行總結，探析公平正義視閾下的我國"新農保"制度，對"新農保"的公平正義性進行了實證分析，總結了影響因素，并提出了促進新農保制度公平正義得以提升的政策性建議，為黨和國家提供政策參考。

1.2 國內外文獻綜述

1.2.1"新農保"制度的研究現狀。

1.2.1.1"新農保"制度財政補助狀況劉昌平和謝婷（ 2009） 指出，政府財政收入年均環比增長超過 19%,分稅制改革以來財政收入的增強，使政府實施新農保有了財力保障。鄧大松，薛惠元（2010）認為，要重構中央政府與地方政府之間的財政關系，中央對新農保的財政補助政策，總體上是正確的，但具體來看，卻有一定的不公平性。肖金萍（2010）從底線的公平和機會的平等來分析財政補助政策，合理界定各級政府責任。曹信邦和劉晴晴（ 2011）運用數理模型，基于 50%的養老金目標替代率假設，對我國新農保政策在 2010 -2040 年的時間段政府的財政能力進行分析，政府財政支出的最高比例僅為 3.5%.張華初和吳鐘?。?013）分析我國新農?；A養老金替代率當前僅為 11.15%,參保時按照最長繳費年限和最高繳費檔次，即使是對這樣的個人賬戶繳費進行相應補貼，參保結果也僅僅是 10.87%的個人賬戶替代率。與國際勞工組織 55%的最低規定相比，農村居民養老金替代率很低，與城鎮居民養老保險相比也有較大差距。當前新農保的財政投入不高，農村居民的養老實際需求沒有完全得到滿足。

1.2.1.2"新農保"籌資機制楊德清、董克用（2008）提出要健全養老金制度，實現全面惠及農村居民養老，認為我國各地區財政提供的養老金水平能夠滿足農村居民基本生活開支。

沈在春（2010）：分析《指導意見》中，繳費標準提供了 100 至 500 元的五個繳費檔次供村民選擇，但是其存在著比較明顯的問題，繳費檔次劃分的標準以及相應的金額設置都不夠科學。政策制定者淡化了農民對自己老年養老的責任，沒有切實考慮到農民的實際經濟承受力。對于經濟條件較好的地區，繳費標準可以適當調高，同時可以增加繳費檔次，而繳費標準在有些發展不太好的地區，可以相應調低。主張將繳費標準與農民人均純收入掛鉤，達到兩者的良性互動，實現個人繳費標準設置的科學化。

米紅、王鵬（2010）在文章中測算了省市縣三級補貼的標準。劉昌平、殷寶明（2010）從補貼平衡的角度考量了新農?；鸬呢斦度?，擁有兩種平衡和兩種補貼，研究得出，要使得新農保制度財政補貼達到最優，必須實行階段平衡與繳費補貼的結合。

張慶君、蘇明政（2011）對遼寧省新農保的籌資能力、參保能力以及參保效益進行了實證分析。何暉，殷寶明（2012）設計了基礎養老金待遇計發辦法："統一比率計發待遇 + 分層負擔多方籌資"以及與之相匹配的財政籌資機制，試點方案與改革方案的財政補貼規模在此基礎上進行了測算對比評估。研究結論顯示，新農保制度改革方案給各地基礎養老金收入替代率的穩定提供了保證，實現了各級政府籌資能力與責任的匹配，合理分擔了中央和地方政府以及個人的養老保障責任。薛惠元（2012）通過短期靜態分析并基于 2009 年的數據，得出結論：

除個別省份之外，我國農村居民基本擁有投保能力；除 5.6%的農戶之外，我國其他農戶能夠參保，具備籌資能力?；?ARMA 模型，通過長期動態分析得出結論： 隨著經濟發展，收入提高，農民完全擁有投保能力。建議明確界定"繳費困難群體"的合適范圍，努力提高農民的實際收入水平，同時做好扶貧開發工作，發展社會經濟，實現新農保個人籌資的公平性、科學性與可持續性。

1.2.1.3 "新農保"參保率與覆蓋率趙建國和韓軍平（ 2007） 實證研究了參保率與集體補助的關系，發現其相關系數為 0.79,也就是說隨著集體補助的增加，參保農戶就會越多。龍夢潔（ 2009）研究參保率與集體補助的關系得出，首先固定效應模型在全國分省區面板基礎上建立，得出農村社區集體補助和農村居民參保率存在相關，并測算出 0.19 的相關系數。

鄭軍，張海川（2012）考察了我國農村社會養老保險覆蓋率，從縱向和橫向（ 城鄉差異）兩個維度進行實證比較分析，指出"新農保"覆蓋率較低的重要原因有新農保制度模式、制度保障水平的高低、村民收入水平的高低、城鎮養老保險的過往債務以及社會養老保險關系轉移的便捷性等問題，并提供了相關建議：

提高農民實際收入水平、加快推進制度建設以及實現制度模式供給多樣化等方面。

1.2.1.4 "新農保"參保意愿與參保行為影響因素胡宏偉、蔡霞、石靜（2009）發現影響農民參保意愿及繳費承受能力的重要因素是受教育程度、家庭財富、保險預期等方面。封鐵英，戴超（2010）采用分層整群隨機抽樣方式，選取的典型調查對象是陜西省西安市七個非城區縣農民，實態調查了農村社會養老保險實際需求、制度模式選擇意向和參保的意愿。西安市農村家庭收入較低，養老需求日益增長，"新農保"制度在養老保障方面有著不可替代的積極作用，農村居民對新型農村社會養老保險更加認同并愿意參加。在經濟條件限制之下，"新農保"模式的選擇，表現為繳費標準期望較低和養老金發放水平期望較高的現實矛盾，并最終提出完善新農保的政策建議。

鄧大松，劉國磊（2013）基于湖北省實地調研數據，從個人、家庭和制度三個層面實證分析得出，影響農村居民參保與否的重要因素是農村居民的經濟情況、健康自評狀況、擔心老年生活的程度以及對制度的預期等。

王媛（2011）的問卷調查跨度較大，樣本容量豐富，多達 20 個省 68 個村1942 戶，構建 Logit 回歸模型實證分析了農戶參保的影響因素。結果表明，與參保意愿呈顯著正相關的是農民職業，與其呈負相關的分別是性別、年齡大小及子女狀況等個體特征，農民所在的區域也較大影響著其參保意愿。最后筆者提出了全面推廣新農保的政策建議：一是增強農民對"新農保"的信心，維護農民合法應得之權益，確保政策在較長時間內的不變以及改革促進其可持續；二是提高農民參保的積極性，發揮黨員和部分精英群體的模范作用，加大"新農保"的宣傳力度，最終推動新農保制度普及，普惠廣大農村居民。

1.2.1.5 關于"新農保""捆綁"參保方面的討論鄭風田（2010）分析了新農保的"捆綁"政策，認為一是與制度、政府宗旨不協調。符合條件的農村老年人口，也就是年滿 60 周歲及以上的老人不用繳費直接領取養老金，但前提是其符合條件的子女必須參保繳費，這一捆綁政策違背了制度公平、公正、人人平等的原則和政府服務、維護公共利益的宗旨。二是與財政資金的使用相矛盾。這一捆綁政策導致收入再分配不公平，子女經濟條件直接與其父母養老保障的質量掛鉤，子女經濟狀況不同，導致其父母養老問題也出現不同結果，子女經濟狀況越好，那么其父母就會受養老政策利好影響越大。子女經濟狀況越差，其父母養老問題受政策不利影響較大，他們的生活會陷入更加困難的窘境，得不到應有的制度幫助和養老保障。

1.2.1.6 "新農保"供需均衡分析耿永志（2011）研究利用經濟學工具對農村社會保障品的供求及均衡問題進行系統分析，不同于已有的研究，對農村社會保障品的以往研究大多集中在制度和組織層面并側重于供給方面。主要采用了效用理論對農民需求決策進行考察，繳費金額、個體所面臨的風險等因素構成了需求的主要影響因素。政府完成對半公共物品的農村社會保障品的主要供給，政府財力、社會風險以及傳統保障形式等方面構成供給行為考察的重點。農村社會保障品的供求均衡是一個不斷"試探"的過程，政府在很大程度上決定它的價格，應該不斷修正政府在"新農保"供給過程中的身份角色及其行為。

馮蘭（2012）認為在當前新農保政策實施過程中，從政府和農村居民的角度出發，對新農保制度的供需狀況進行經濟學的傳統分析。新農保的政府供給行為通過成本--收益法進行分析，而農村居民對新農保的需求行為通過序數效用理論進行分析，進而新農保制度供需均衡模型得以建立。政府供給與農村居民的需求之間并未達到均衡，農村居民的養老需求與新農保的政府供給之間還有很大的距離，文章提出了促進均衡的對策建議： 明確各級政府的責任，加大資金補貼及落實，使新農保制度設計更完善、更科學；政府要做好宣傳工作，增強農村居民對新農保的信心；加快推進農村經濟社會發展，提高農村居民的收入水平。

1.2.1.7 "新農保"基金運營管理中國農村養老保險證質押貸款研究課題組（2008）認為這一模式是一種制度安排，保障農民養老，農村金融資產多元盈利和市場增值，不僅在多元途徑給新農?；鹪鲋?，而且發展農村金融，推進農村資產積累。

王保強（2010）歸納自主經營投資、委托代理投資、新農?；鹋c銀行管理結合等新農?；疬\營模式，并比較分析了收益性、管理成本和風險性等三個方面。

張茜（2011）主張設立基金管理公司對新農保進行運營管理。陳淑君、張茜（2011）認為新農保制度基金的監管存在一系列問題，如監督管理沒有制度化，程序不規范，管理機構級別不高等，最后從法制建設，大眾監督，監管機構設立的專門和獨立化等視角提出政策建議。

1.2.1.8 "新農保"制度的倫理分析賀大姣（2011）認為新農保制度內在有極強的倫理道德意蘊，體現人道主義救助精神以及公平正義的社會主義核心價值觀，新農保制度分別從個體與社會層面推動了倫理道德的極大發展與進步。

郭冬梅，劉英基（2012）于《倫理視閾下的新型農村社會養老保險》一文中認為新型農村社會養老保險具有鮮明的倫理特性，公平正義、慈善、人道主義及公民權利等構成了新農保的倫理動因，但倫理缺失在運行各環節中得以出現，主要體現在制度差異、政府責任的缺位、效率與公平的不均衡等幾個方面，最后提出倫理視閾下新型農村社會養老保險的完善路徑。

1.2.1.9 關于城鄉銜接方面的問題的討論趙燕妮（2012）對新農保賬戶模式基于城鄉一體化背景進行分析，并從三個方面探討其可行性，包括新農保養老金待遇是否能夠滿足農民的基本生活需要、籌資主體資金負擔能力、新農保制度基礎養老金的可持續性等。在城鄉一體化背景下所設計的這一有效可行的養老保險模式既可以滿足農村居民的基本養老需求，各級政府及參保農民也能承擔相應的繳費，目標期內的養老保險基金也可以達到平衡。

趙子樂，黃少安（2013）建立了一個包含人口遷移的兩部門模型，研究農民收入受城鎮向農村社會養老保障體系轉移支付的影響。無論政府是對城鎮居民還是對城鎮產出征稅，以下結論都成立。轉移支付政策在進城農民會獲得市民身份時，反而導致農民收人下降。在"現收現付"的給付方式下，轉移支付的結果就是"增收"作用在長期內呈下降趨勢，"增收"作用較大只在短期內出現，而最終"增收"作用可能降為負值。

1.2.1.10 國外關于農村養老保障制度的研究西方發達國家的農村問題較小，是因為工農差別很小、城鄉差別居多，西方發達國家沒有獨立的農民養老問題，是國家社會保障制度的內在一部分。主要是研究政府在社會養老保障制度中的責任，社會養老保障制度的各種模式及其運行。

世界上有很多國家擁有農村社會養老保險制度，主要有全民統一養老，農民專門養老和農民養老統分結合等三種模式：第一種是以美國為典型的全民社會養老保險制度，沒有獨立的農民養老制度，而是統一的全民養老；第二種是農民社會養老保險專門模式，以德國、波蘭和法國為代表，設立了農業人口專門的養老保險制度；第三種是結合前面兩種的綜合性養老保障制度，以日本、加拿大為代表，一般社會保障制度涵蓋了農民，同時又為農民建立了獨立的社會保障制度。

關于養老保險與政府的關系，公共產品理論認為，養老保險是效率和公平的結合體，管理效率的提高有賴于養老金制度的市場供給，而社會公平有賴于養老保險產品的政府供給。世界銀行認為，鑒于老齡化的日益嚴重，多支柱的養老保障體制是未來的發展趨勢，它能夠減輕政府責任，共擔風險，使養老保障制度更具有穩定性和持續性。而巨大的財政風險和政治風險就是單一的養老金制度會面臨的嚴峻挑戰，養老制度的可持續能力不足。

1.2.2 關于公平正義的研究現狀

1.2.2.1 從政治學角度對公平正義問題進行研究姚大志（2007）認為，評價了沃爾策的正義理論，從正面系統闡述社群主義正義理論的主要是沃爾策，沃爾策的正義理論帶有兩副面孔：一方面是理想主義批判自由主義；另一方面是相對主義和保守主義對應特殊主義與多元主義。宋增偉（2008）對制度公正與人的全面發展進行深入細致的研究，而制度公正是實現人的全面發展的現實途徑。制度公正是一種公正化狀態和程度，是基于社會對權利和義務進行的分配，制度公正可以規范人們的行為使之朝著正確的方向發展，從思想源頭上指導著社會主義和諧社會，體現著社會主義和諧社會的內涵，蘊含著社會主義核心價值觀，是構建社會主義和諧社會的前提和保證。

從中國的社會公平問題切入進行研究。董建萍（2007）從進展和問題的角度入手分析當代中國社會公平正義，一方面社會公正的基礎得到極大改觀，另一方面也存在許多問題，社會分配不夠公平、社會政策具有滯后性、一些公民的權利義務不均衡、社會階層分化和精英結盟導致利益集團等問題。提出當下政策調整和法制建設的重點是"更加注重社會公平".任映紅（2009） 闡釋和領會胡錦濤的社會建設思想，在理論和現實層面都對維護社會公平正義有巨大促進作用與意義。董建萍（2014）通過對鄧小平社會公正思想及其現實意義進行研究分析，認為鄧小平社會公正思想是中國特色社會主義理論體系的重要組成部分。終止"以階級斗爭為綱", 堅持唯物史觀，處理好發展生產力與推進社會公正之間的辯證關系，社會主義要堅持按勞分配，強調社會主義最終要實現"共同富裕",實際上指出了社會主義社會公正的核心內涵、中國特色社會主義社會建設的根本指向。

公平理論認為經濟增長和社會公平是人類社會發展的基本目標，經濟增長與社會公平缺一不可，其中人類社會得以延續的前提條件就是經濟增長，而實現經濟增長的重要保證則為社會公平。羅爾斯（1972）將公平理解為，"每個人都有平等權利來享受的最廣泛的基本自由",基本自由很廣泛，人人享受的權利是平等的，以及"所有的社會基本物品"這里當然包括精神權利"自由與機會"、物質權利"收入和財富",這些社會基本的東西必須基于一種平等來加以合理分配。

米勒認為，社會公正起碼由三個不同要素構成：權利，需要和功績。一是權利，即政治自由，所有人在法律面前都平等的理念；二是需要，即生存的需要，這里主要講得是構筑生存及健康的物質條件；三是功績，即展現了良好的行為以及此行為體現的素質，并據此得到了社會的極大認可?，F代公民生存權理論與人權理論指出，每一位公民都應該擁有平等權、自由權、財產權等，并且平等自由的享受這些權利，政府應當給老年群體，傷病群體，貧窮階層等弱勢群體提供平等充分幫助的權利，這是維持其生存與發展的最基本權利。馬克思主義認為，實現完全的社會公平與正義具有重要意義，這是人類所追求的終極目標，這一終極目標的實現就必須要保障公民免受疾病、失業、傷殘和年老等的傷害。

1.2.2.2 從倫理學角度切入對社會正義問題進行研究何建華（2007）研究了分配正義問題，程立顯（2002）進行了倫理學與社會公正的一系列研究，唐代興（2003）分析了公正倫理與制度道德，周謹平（2009）提出了機會平等與分配正義；何建華（2009）提出科學發展觀的倫理基礎是公平正義，并基于科學發展觀的指導總結了若干個統一的公平與正義，不僅有學科角度的公正，還有過程性視角的公平正義以及地域視角的國際公平和年齡視角的代際公平。何建華（2014）認為公平正義是民生幸福的倫理基礎，從倫理基礎的角度，公平正義維護了人的尊嚴，從制度安排的角度，公平正義保障了人的基本權利，公平正義是德福一致的社會基礎，最終是民生幸福的前提和保障。為了保障個體權利，提高國民幸福指數，必須通過公平正義的制度、體制安排，來為公平正義的實現保駕護航。從道德角度進行研究，曹玉濤（2010）從道德的角度討論了分配正義，基于羅默爾對馬克思正義論的重構，剩余價值：剝削非正義性尺度的失效，初始生產資料分配不公：剝削非正義的道德基礎，福利平等：社會主義的分配正義原則。羅默爾批判資本主義剝削制度，但是同樣存在對馬克思正義論的誤解以及分析的片面性。趙祥祿（2006）對羅爾斯的道德建構主義進行了較為深入的研究，分別與道德實在論，道德相對主義進行比較，羅爾斯道德建構主義存在建構主體同質化，道德客觀性論述不足等問題。吳忠民（2004）認為公正的內容在不同的歷史時期是不一樣的。而現代社會中形成并漸漸完善的公正，是一種作為普遍化的、民眾一致認同，而且是與制度緊密相關的公正。方菲（2011）總結社會公正具有著自身的基本價值取向：一是社會經濟發展的勝利果實應該由全體國民共同擁有；二是社會成員在空間場域里應該擁有平等發展的權利。戴維·米勒（2001）提出程序是一種制度或一個機構就社會成員分配利益（負擔）按照一定的順序、步驟來實施的規則或途徑，要求程序公正透明，按照一定的程序來分配社會成員的利益，講究規則公平正義。程序必須是公正的，另外，程序公正必須體現公開、多方參與。賀大姣（2011）認為正義既體現了公平分配，公平分配或安排社會權利和社會義務；又彰顯了道義品質，這種品質是與此分配或安排相適應的。

1.2.2.3 從馬克思主義基本原理視角對社會公平進行研究戴文禮（1997）研究了公平論，任映紅、戴海東（2009）對中國共產黨的社會公正觀進行了研究，林進平（2009），涂良川（2011）對馬克思的"正義"解讀以及正義觀的維度分析，涂良川和李愛龍（2014）分析了馬克思的分配正義，得出了勞動與需要的雙重視野。馬克思通過對人類生產實踐尤其是對構成其基礎的生產方式和生產關系的考察，構建了分配正義研究的雙重人類性視野：勞動與需要。涂良川，胡海波（2009）研究了馬克思的分配正義思想，分配既具有經濟學、社會學意涵，又具有哲學的形上意蘊。資產階級在分配中注重程序、忽視結果的平等權利， 正義的分配應該超越平等權利，以人的全面發展為分配原則與價值目標。馬克思主義也認為，正義涉及面相當廣泛，有著普遍適用性，它是一種意識形態層面的東西，而這種意識形態又是特定的歷史與社會的經濟結構所派生出來的產品，從政治、經濟、法律、道德領域，輻射到人類生活的各個方面，與人的關系尤為密切。

1.2.2.4 分別從哲學的角度切入對社會正義進行研究戴文禮（2000） 從公平與效率關系論析，正確處理公平與效率的關系，效率第一位，以效率促進公平，以公平促進效率，實現更高層次的公平；公平與效率是對立與一致的，公平是個歷史的范疇。韓躍紅、孫書行（2006）在哲學價值論的層面闡明人的尊嚴和生命的尊嚴的內涵以及人的尊嚴與生命尊嚴之間的相互關系，生命尊嚴作為人的尊嚴之基礎， 有著極其特殊的意義，探討生命的尊嚴的基本特征，包括客觀性、平等性、普遍性和至上性等四個方面。

張周志（2008）指出，社會正義是政治哲學永恒關注的重要問題，中國社會人為割裂了制度安排與人的道德意識覺悟的內在密切關聯，從根本上忽視了作為歷史主體的人的道德意識覺悟對于社會正義及其實現的重要意義，也無視中國傳統哲學道德理性思維對于社會正義及其實現的積極價值的歷史事實，沒有注意汲取東亞社會成功地協調制度理性與道德理性的積極經驗，從一定意義上要求人們更加重視人的道德意識覺悟對于社會正義及其實現的意義。

公平正義是社會制度的首要價值，羅爾斯（1988）提出"正義是社會制度的首要價值，正像真理是思想體系的首要價值一樣",社會公平正義是社會制度的首要價值取向，社會制度的內涵就是社會公正，正義有著無可替代的重要性，"一種理論，無論它多么精致和簡潔，只要它不真實，就必須加以拒絕或修正。"強調對待理論需要辯證客觀的看待，注重它的實質性和真實性，否則就得取消或改變它，"同樣，某些法律和制度，不管它們如何有效率和有條理，只要它們不公正，就必須加以改造和廢除。"制度的條理清晰，邏輯清晰，具備高效率仍然無法取代公平正義，公平正義是社會制度的題中之義，也是首要之義。羅爾斯（1988）在《正義論》的開篇之中就明確指出了正義在社會制度中的重要地位。其實質是強調社會正義（公正）的重要性，首先保證社會資源的公平分配，確保機會平等，確保權利自由，這是前提和保證，其次，我們必須確保公平分配體制是按照我們原先假設的意思來準確執行，保證社會公平正義，充分實現社會成員的基本權利與自由，使社會首要善（自由、權利、機會和權力、財富乃至自尊等）都能夠得到公平安排和分配，無論權利，自由，機會，還是物質資源，我們都需要做到公平分配，使廣大公民普遍享受社會首要善。

1.2.2.5 從經濟學角度對社會公平進行研究李曉寧，劉 靜（2011）研究得出，在初次分配領域之內，初次分配的"高效率"是一種以"低公平"為代價所取得的畸形效率，再分配不能解決初次分配中的"低公平"問題，最終對經濟和社會發展造成不利影響。只有在初次分配時降低收入不公平程度，整體分配不公平的問題才有可能從根本上解決，而不能僅靠再分配手段，忽視初次分配手段，否則實現公平就可能成為空談。

1.2.2.6 從社會學或者發展社會學的視角對社會公正問題進行研究吳忠民（2012）研究了社會公正論，社會公正有利于社會安全和良好社會秩序的形成，從而是社會安全的基礎，同時，制度設計要求社會公平正義，所以社會公正也是制度安排的基本依據和必然要求。社會公正可以有效緩解貧富差距的進一步擴大，縮小貧富差距，有利于社會階層的流動和良性互動社會結構的形成。

社會公正具有重要理論意義和現實意義，只有踐行社會公正的價值，維護、促進社會公正，才能有效地解決和緩解各種社會問題，構建社會主義和諧社會。馬斯洛（1987）提出一個基本公平（正義）的制度環境，改善原本品行不端的人使其行為得當，導致社會成員之間彼此協同合作，互幫互助；一個不公正的制度環境，惡化原本品行端正的人使其行為不當或作惡，可能會使生活在這個社會中的個人懷有敵意，互相攻擊。萬俊人（2009）認為隨著社會發展，公共化和市民化，現代社會越來越看重制度建設，"對社會制度、社會秩序及社會穩定的要求越高",更加重視制度建設，秩序建構及穩定和諧。方菲（2013）指出公平正義作為核心價值理念，精心指導制度設計和制度運行，它直接決定著社會制度的合理性、有效性，社會愈加公平正義，國家制度建構以及基層執行就愈加合理。方菲（2011）總結認為首先，社會公正保證了公民的自由和機會平等，公正的制度安排無比重要，它保證了社會成員平等的基本權利和公平的機會；其次，基于公開公平的程序設計是公正制度的最核心表現，為社會成員提供公平透明的程序，廣大農村居民的參與度和滿意度都得到極大提升。無論是制度公平正義的內涵還是制度設計的公正價值理念，確保每一個公民在制度面前機會平等，它都致力于營造一個良好有序公平正義的和諧社會環境。肖金萍（2010）提出公平是現代社會養老保險制度產生的思想基礎，關于如何提高總體福利，國家干預主義和自由主義都有著自己獨到的見解，公平還是效率，都直指社會養老保障制度的公平性內涵。

1.2.3 公平正義視角下的養老保障制度研究

1.2.3.1 公平正義視角下的養老保險制度的國內研究第一，養老保險公平現狀研究。何文炯，楊俊等（2009）認為，我國現行養老保障體系的確存在著一些缺陷，需要建設更加公平，具備可持續能力的養老保險。一方面，我國養老保障體系在職工之間、企業之間、地區之間等方面存在著不平等，另一方面，我國養老保障體系存在制度性缺損和制度規定待遇不平等，這些缺陷使得基本養老保險制度不利于社會公平競爭。

第二，公平視角研究養老保險制度影響因素。李珍（2007）認為，各級政府財政投入不足，財政補貼不科學，不同的區域經濟水平、養老保障的籌資能力不平衡等等，導致在調節收入分配差距和均衡區域財政社會保障能力方面社會保障轉移支付的功能沒有得以有效發揮。

第三，養老保險制度公平實現路徑研究。肖嚴華（2008）認為，中國養老保險制度的公平性缺失表現為城市與鄉村的對立、社會各階層對立和區域對立。因此，解決中國養老保險制度的公平問題，首先應宣傳確保每個人都有享受政府提供社會保障的權利以及加強基本理念建設，其次要堅決摒棄制度設計中的多重對立：城市與鄉村的對立、社會各階層對立和區域對立，確保養老保險能夠廣泛覆蓋、水平可以適當降低、層次要多元化，促進養老保險在不同年代群體之間和相同年代群體之間的公平，最終能夠建立公平的養老保險制度。

1.2.3.2 公平視角下的社會養老保險理論的國外研究Coronado and Fu11erton（1999）研究認為，壽命不一樣，社會養老保障的水平也就不一樣。筆者努力建構社會養老保險的生命模型，人一生的收入會根據壽命差異有所不同，收入與壽命呈顯著正相關，與壽命短的人相比，壽命長的人享受的養老保障要更加優越，壽命越長收入越高，這必然對養老保險最終的收益程度產生重大影響，高收入階層是最終受益群體，這樣的社會養老不公平導致收入逆向再分配，實際中美國社會養老保障出現分配低效益，勢必降低低收入階層的養老保障水平。

此外 Duggan（1993）則通過性別比來分析社會養老保險的公平水平。排除存在樣本、數據以及分析方法等方面的差別，最后得出研究結論：女性與男性相比，由于預期壽命方面女性遠遠高于男性，所以女性所享有的養老保險福利更多。

Choudhury（2002）則通過實證分析證明單身主義者比己婚群體享有較低的社會養老保險福利，已婚群體獲得更多的社會養老保險福利，受養老保險這一利好政策的正面影響更大。此外，一些學者還對不同種族、不同教育背景以及不同家庭規模狀況的群體進行分析，研究了他們參保后社會福利的情況，不同種族會有不同的社會福利，不同教育背景會有不同的社會福利，不同家庭規模會有不同的社會福利，并將這些不同群體分析與福利最大化的目標進行了對比論證分析。

1.2.3.3 公平正義視角下的"新農保"制度第一，社會公平正義是"新農保"制度的基本價值和題中之義?？梢娚鐣Ｕ暇唧w展現了社會公正，社會公正就是社會保障制度的內在要求，有學者指出社會保障制度作為一項基本社會制度，其制度安排屬于公共領域中的公共產品分配，實現社會公正的的必需手段和主要內容就是社會保障制度，體現了公共服務，社會公正是其首要功能與核心價值關懷，這項制度的靈魂是社會公正（方菲，2011）。賀大姣（2011）分析"新農保"制度設計的這些具體內容，體現了公共精神和公共利益，為多數社會成員普遍接受，并且致力于營造公平正義的和諧社會環境，每個社會成員的才能得以極大的發揮，最終實現每個人自由而全面的發展。

肖金萍（2010）認為社會養老保險的本質屬性是公平，在馬克思看來，社會養老保險制度體現了人與人之間相互依存的條件，屬于分配領域的問題，因此，公平性是其本質屬性。同時，對社會經濟效率發生作用的是社會養老保險制度的公平性。

第二，新農保制度公平缺失的表現及原因。肖金萍（2010）分析了構建新農保制度的基本依據是公平正義，探討了當前新農保制度公平性缺失的具體狀況和影響因素。具體狀況：從全國來看，新農保具體執行差異大；新農保難以實現"?；?的目標；新農保缺乏社會共濟，存在逆向收入再分配問題；基金保值增值難。影響因素：有政府責任、籌資機制和建設政策問題等。公平視閾下中國農村社會養老保險制度構建，首先，設立最低養老金保證底線公平、機會平等。必須由各級財政共同設立最低養老金，實現新農保制度化建設；其次，明確政府責任。

在新農保建設中要合理界定地方各級政府的責任；最后，加快政策建設和立法建設。加強農村社會養老保險政策建設。

第三，公平與效率的視角解讀新農保政策。梅榮斌（2010）對新農保政策進行了評析：交易環節的成本分析，生產力發展的動力建設，農村居民參保的合意性調研等三個方面，認為新農保制度總體上有效，但存在局部的無效率和不公平。

從而做到：完善政府的立法、執法和規劃功能；增強籌資能力；創新基金保值增值方式。

第四，"新農保"制度的內容體現正義性。賀大姣（2011）認為"新農保"制度的內容體現正義性，所謂正義，就是對社會權利和社會義務的公平分配或安排，公平分配社會權利、義務等物品，以及與此分配或安排相適應的道義品質，道義品質體現了新農保制度的倫理道德意蘊。"新農保"制度是關注農村居民老年生活的政策，不僅注重效率還更加關注公平，即境內符合條件的每個農村居民都有享受新農保政策的權利以及擁有平等的機會和自由，新農保制度還包括籌資機制，為繳費困難群體適當減免參保費用等方面，無不彰顯社會公共精神和公平正義的內涵。

1.2.4 文獻述評從上述研究綜述來看，目前學術界對養老保險公平的研究的確已經取得了很大的成果，但同時也存在著許多不足之處，主要表現在研究視角、研究內容及研究方法等三個方面：

從研究視角來看，目前大多數研究采用的是"自上而下"式視角，注重從制度供給角度探討養老保險公平問題，相對缺乏從制度需求角度探討不同利益相關者群體對制度公平性認知的研究，對制度受益群體及受損群體的關注不夠。對新農保制度和公平正義的研究很多，但把二者結合起來，從公平正義視角去審視新農保制度的研究并不太多，這為筆者的研究創新性提供了可能。

從研究內容來看，以往研究主要集中在新農保制度的分析與對策完善，新農保制度的某個部分的探析，以及養老保險公平性狀況的某個單一方面，內容較為狹窄不全面，相對比較缺乏從起點公平正義、過程公平正義及結果公平正義等角度的研究分析，而起點、過程和結果公平正義是一種全方位、多角度、注重執行環節的新農保制度公平正義性分析模式；從研究方法來看，主要包括定性分析與定量分析，現有研究要么比較側重定性分析方法：訪談法、文獻研究法等，要么比較側重定量分析方法：問卷調查、計量模型建構等，相對比較匱乏定量與定性相結合研究方法的文獻，筆者在文中努力就這兩種研究方法相結合，合理使用完成論述。

1.3 研究思路與內容

本研究通過對"新農保"制度的公平正義屬性進行理論分析，然后對安徽省桐城市基層地區的"新農保"制度的運行進行實證調查，擬從公平正義視角探究"新農保"制度的具體環節的公平正義的實現情況，并探究影響"新農保"制度公平正義的影響因素，并在此基礎上，提出相應的對策建議。研究思路如下：

1.4 研究目的

目的之一， 在對己有文獻進行體系化梳理的基礎上，明確公平正義、新農保制度的關鍵構成要素，從學理層面探討公平正義與新農保制度運行之間的內在邏輯關系。

目的之二：通過對安徽桐城市農村居民的實地調查，基于新農保具體實施狀況，了解其制度公平正義性認知與新農保制度運行現狀，分析兩者之間的真實關系狀況，理清原因，得出實證結論。

目的之三：在理論和實證研宄的基礎上，提出優化制度運行以提升新農保制度運行公平正義的對策建議。

1.5 研究方法

采用理論分析與實證分析相結合的方法，既要有理論分析，又要有實證分析，同時注意兩種方法的內在結合和前后邏輯聯系。以問卷調查、訪談和文獻研究為基礎對新農保問題展開具體研究，注重定性分析和定量分析的結合使用，把理論研究與實際情境有機結合起來。

（1）資料收集方法--調查法與文獻法結合。

①調查法：問卷調查為主，個案訪談為輔。擬采用隨機抽樣的方式，首先在安徽省桐城市抽取 1 個鄉鎮，繼而在鄉鎮抽取 1 個行政村，最后在抽取出的村里面抽取農村居民進行問卷調查，同時，對部分被調查者進行個案訪談，選擇幾個典型案例進行解剖研究。

②文獻法：查閱相關書籍、學術期刊、電子圖書等文獻資料，了解目前學術界關于"新農保"制度的公正性研究的相關內容，同時，查閱當地政府的相關統計資料、數據。

（2）資料分析方法--定量模型分析方法。擬使用 SPSS 軟件，主要包括單變量的描述性統計、多變量的交互分類統計分析和相關分析、因子分析等。

1.6 研究創新

（1）研究視角的創新。

關于我國"新農保"制度的研究，國內學者多從社會學、經濟學等領域來予以關注，本文從馬克思主義理論、政治學、倫理學的角度加以研究，并且從當下熱點、難點"公平正義"的角度來看待我國新農保制度運行中出現的一系列突出問題。

（2）研究理念的轉變。

其一，試圖從鄉村社會內部來對中國鄉村農村低保制度的機制進行理論上的解釋。正如吳毅所指出的，"當今中國知識分子在整體的理論和思維方式依然受到西方流行話語的束縛，"所以，我們要擺脫一些流行話語的糾纏，并從中解放出來，雖然這些很難做到，但還是要堅定的立足當下中國農村實際，從而深入準確創新的研究新型農村社會養老保險制度。其二，強調地方性知識與特定處境。

也就是在新農保制度的相關研究中重視特定"場域"和"情景",從而將研究視角轉向農村基層和鄉村內部，從鄉村來解釋鄉村，從農民來理解農民。

（3）研究內容的創新。

運用"起點公平，過程公平以及結果公平為主要內容的社會公平保障體系"來研究新農保制度。分析歸納農村居民的公平正義觀念，進而推斷出"新農保"制度公平正義的影響因素，從而提出相應的對策建議。

1.7 理論基礎：公平正義理論

1.7.1 馬克思的公平正義理論馬克思恩格斯（1995）的公平正義觀即消滅剝削，消滅私有制，最終消滅階級，以人為根本出發點，實現人的自由全面發展，個體的自由發展必然推動社會公眾的自由發展，"每個人的自由發展是一切人自由發展的條件",最終實現共產主義。劉斌（2005）研究得出馬克思主義公平分配思想的核心內容包括以下三個方面：首先，在人類歷史的長河之中，公平的分配不是永恒不變的，公平的分配也不是絕對存在的，不存在永恒、絕對公平的分配；其次，生產資料所有制的性質才是最重要的，生產資料公有制根本上決定了社會公平的分配；第三，未來社會公平分配有多種多樣的形式，是歷史的、發展變化的。崔玉亮，陳義平（2013）指出公平正義的特點是具體的、歷史的、相對的、階級的，公平正義的性質和內容是由經濟基礎決定的；公平正義的內涵就是消滅私有制，消滅剝削，消滅階級，實現每個人自由而全面的發展，實現共產主義，這是無產階級的公平正義觀。

1.7.2 羅爾斯的公平正義理論羅爾斯（1988）認為，公平正義即社會公平，社會公平的實現應通過財政轉移支付，協調各方權利與利益，實現收入再分配，調節收入差距，進而縮小社會階層的差距，遵循社會道義與倫理的意蘊，使得生活極其困難亟需救助的個體以及群體的狀態達到最優化，確保弱勢群體（最差群體）的基本生活需求，同時確保自由的權利與機會的平等。羅爾斯提出了公平正義的兩個重要原則，即平等自由原則，確保公民行使自由的權利；機會公平和差異原則，確保機會平等及縮小社會差距，照顧弱勢群體。新農保制度作為一項最基本的社會制度，彰顯公正的內在價值，社會正義（公正）的目的就是要為社會成員謀福利，提高身處不利地位群體的幸福感，補償弱勢社會成員，使其享受基本權利和利益，實現公平的機會平等，才能確保社會公平正義。實現社會財富與收入分配對地位不利的成員有利，即文中提及的要對財政狀況較差的地區傾斜，進行轉移支付，使得社會發展惠及更多的貧困地區和貧困人口，實現社會公平正義。

1.7.3 中國特色社會主義的公平正義理論何建華（2007）總結指出鄧小平的公平正義觀是對馬克思主義公平正義觀的重大發展，提出讓一部分人、一部分地區先富裕起來，體現按貢獻分配在現代市場經濟下的公平正義原則，先富帶動后富，逐步達到共同富裕，這是社會主義價值目標。胡錦濤同志（2005）時代性的提出了公平正義"就是社會各方面的利益關系得到妥善協調，人民內部矛盾和其他社會矛盾得到正確處理，"妥善處理利益相關方的實際關切，正確合適的處理各種社會矛盾和問題，最終實現"社會公平和正義得到切實維護和實踐。"協調各方利益，解決或緩解社會矛盾，切實維護與促進社會公平正義，建設公平正義的和諧社會，"依法逐步建立以權利公平、機會公平、規則公平、分配公平為主要內容的社會公平保障體系，"借助各種不同的形式，建立更加公平正義、可持續的社會保障體系，使社會發展果實惠及廣大普通民眾，全體國民在黨的正確領導下堅定不移走向共同富裕。處理好效率和公平之間的關系，公平與效率缺一不可，社會收入初次分配需要注重公平，調節效率，再分配更要強調社會公平，構建公平、和諧的社會主義社會。張二芳（2013）正確把握中國特色社會主義公平正義的本質內涵，站在人民立場、消滅剝削和共同富裕，為了中國特色社會主義公平正義的良序發展，必須處理好平等和自由的關系、公平和效率的關系、責任和權力的關系。

1.8 核心概念界定

1.8.1 公平正義根據百度百科的解釋，公平包括行為和品質，是指按照正當的秩序、一定的社會標準合理地待人處事，是制度和系統的重要道德品質。公平包含機會公平、過程公平和結果分配公平，這是與公民參與經濟、政治和社會其他生活緊密相關的。正義包括政治正義、社會正義和法律正義等。構筑一個公平正義的社會主義和諧社會，需要全社會成員進行長期的共同努力，最終使人們有追求公平正義的價值理念、參與公平正義的素養和合理合法行使公平正義的行為。

公平正義，作為理論依據構建現代社會制度，社會公平的實現應通過財政轉移支付，實現收入再分配，調節收入差距，進而縮小社會階層的差距，保障生存權利，最大優化個體及群體生活極其困難的狀態，確保弱勢群體（最差群體）的基本生活需求，同時確保自由的權利與機會的平等。通過制度設計以及制度安排以達到社會公平正義，實現開始的自由權利之"權利公平"、公平的機會平等之"機會公平"、規則面前人人平等之"規則公平"、過程和結果公平之"分配公平",基于倫理道德意蘊公平分配社會資源，實現權利與義務的統一。最終達到協調各方利益，處理社會矛盾問題，建設公平正義的和諧社會。

1.8.2 新型農村社會養老保險新型農村社會養老保險（簡稱新農保）是由政府組織與管理，結合農村居民自愿，適齡農村居民為參保對象，積極引導普遍參保，以保障農村居民年老時的基本生活為目的的一項社會養老保障制度，堅持"?；?、廣覆蓋、有彈性和可持續"的基本原則，建立個人繳費、集體補助、政府補貼相結合的籌資模式，養老待遇不僅包括社會統籌，還包括個人賬戶，與家庭養老、農村低保、土地保障、新農合等其他社會保障政策措施相配套，是國家社會保險體系的重要組成部分。

形成覆蓋農村居民的社會養老保障體系，解決農村居民老有所養，推進城鄉統籌發展，構建社會主義和諧社會。

新農保制度作為一項最基本的社會制度，彰顯人文關懷，充滿深厚倫理道德意蘊，體現公正的內在價值，為社會成員謀福利。