本篇論文目錄導航：

【題目】中國農地流轉法制構建探析
【第一章】我國農地流轉法的變遷與現狀
【第二章】農地流轉法律制度的理論基礎
【第三章】農村土地流轉制度的經驗借鑒
【4.1】農地流轉法律制度中政府角色研究
【4.2 4.3】農地流轉主體法律制度研究
【結語/參考文獻】國內農地流轉立法體系研究結語與參考文獻

第二章 農地流轉法律制度的理論基礎

2.1 地租理論

率先提出地租理論的是英國古典政治經濟學傳世創始人威廉·配第（WilliamPetty,1623-1687），他是地租理論的開拓者，他在《賦稅論》中第一次研究闡述了地租理論，為級差地租理論作了強有力的鋪墊。 率先對地租與土地所有權的關系做出解釋的是法國的杜爾閣（R.J.Turgot,1727-1781），收錄其著的《關于財富的形成和分配的考察》一書中。英國經濟學家詹姆斯·安德森（Jams Aaderson,1739-1808）創立了級差地租理論，從土地肥沃程度的角度，解釋了地租的產生原因，因此也被馬克思視為"現代地租理論創始人"[1],成為農地流轉理論基礎的重要組成部分。

地租，是"土地使用者由于使用土地而繳給土地所有者的超過平均利潤以上的那部分剩余價值",通常表現為承租土地的農戶支付給土地所有者的土地租金。按照其產生原因和條件的差別，可以劃分成 3 種：絕對地租，是指擁有土地所有權的人依靠土地獲取的地租。即產品價值減成本的差額，其本質是從事農業生產的人員所創造的剩余價值。另一個就是級差地租，由于土地的肥沃程度不同，在較為優質的土地上耕種所得生產的農作物的質量及產量也就不同，并由此產生的、屬于土地使用者的那部分利潤，此時的利潤就流到了使用者這里來。壟斷地租，有別于其他，是一種特殊的地租，它是由從事農業生產以外的其他工人對農產品進行加工制作銷售產生的超額利潤轉化而來的[2].

地租理論主要應用在農用地，同樣可以應用到我國的農地流轉中來，作為流轉過程中依照的法則。我國是社會主義國家，既有級差地租，同時又有絕對地租。地租反映出特殊的社會關系，即土地流轉關系，如：農戶之間進行土地轉包，農戶將土地出租給企業等等。如果地租太低，就會損害農民的利益，但也不能太高，容易造成壟斷。因此在農地流轉過程中，一定要借鑒地租理論，權衡各方關系，有效配置這兩種地租產生的利益，尋找出推動農地流轉有序進行的法律制度，才能穩定農村社會發展，促進全社會和諧進步。我國的農地流轉，級差地租和絕對地租同時存在，合理分配這兩種地租所產生的利益就顯得特別重要，因此我們有必要也必須探索出保障合理分配這兩種地租產生的利益的法律法規。

2.2 效率與公平原則

2.2.1 效率和公平的辯證統一關系。

自鄧小平提出"讓一部分人先富起來"[3]之后，人們對效率與公平問題的爭論就沒有停止過。經濟學上講的效率是指"價值極大化"或"以價值極大化的方式配置和使用資源",也就是說一個社會以同樣的投入能夠獲得比其他社會更多的社會財富。效率還意味著根據預期目的對社會資源配置和使用的最終結果做出的社會評價，即如果對社會資源的配置和利用使得更多民眾的境遇、情況得到提高，而與此同時并沒有人因此境遇、狀況變差，就說效率得到提高。

公平是正義的體現，兩者極為相似。正義意味著各得其所，意味著一種對等的回報，正義是一種形式上的平等，從法律角度講，正義是一種公正的體制，強調對社會中的價值取向以及正當性的訴求，通過對關系的調整和對行為的安排，讓大家在最少的阻力和資源消耗下，生活需求得到更好的滿足，立法的最終結果是為了保證實現正義。公平則強調衡量標準的"同一性",多指處理事物時合乎情理，在分配社會資源、利益時能夠做到沒有偏私。公平是在特定的社會形態下，不同的利益主體合理公正地交換價值、分配權利的一種狀態。

效率與公平是辯證統一的一對關系。事實上，一個具備高效率的社會，同樣具備公正合理的資源配置體制、運行機制和管理模式；而一個相對公正的社會，由于人的積極性和主動性被充分得到調動，效率也隨之提高，這樣的社會，它的資源通常能夠發揮到最大效益，也就是價值最大化。較高的效率往往能夠促進公平的兌現，同時，公平也可以反作用于效率的提升。然而，在現實社會，效率與公平卻時時有矛盾、處處有矛盾，二者并未如人們所期望的那樣和諧相處。比如說，當人們過分追求公平時，效率就會大打折扣，最終必然影響社會經濟的發展；而當人們僅僅注重效率時，公平就會被忽略，社會公允就會得不到保障，引發一系列的社會動蕩，其后果不堪設想。因此，要將二者結合起來就顯得十分重要，這就區別于資本主義社會的剝削本質，展現了社會主義的優越性。只有使效率與公平和諧統一，社會資源配置合理高效，堅持社會公平，給大家同樣的機會，調動聰明才智，貢獻社會，才能夠形成一種和諧的人際關系。

2.2.2 農地流轉法律制度中體現了效率與公平的博弈。

法律領域和經濟學領域對公平研究的側重點有所不同。在法律領域，公平是法律的基礎，法律追求正義價值，指的是對法律制度本身公正、合理的訴求，其中涵蓋了對制度的制訂、執行等一系列環節中的合法性的考量，既有程序方面的合法性考量，又有實體方面的合法性考量；在經濟學領域，經濟學家關于經濟公平的內在本質是指社會成員享有均等的參與機會并平等地分配利益，以及與此相關的合理制度安排。然而就是在各自的正義價值追求中，法律領域和經濟學領域又不約而同地統一了起來，二者都希望：公正對待社會成員、公正合理進行制度安排。

效率是評判一個法律制度是否精良的試金石，公平也是在制定經濟政策時同樣需要考慮的方面，人們既不能接受沒有效率的法律制度體系，也不能接受缺乏公平的經濟制度體系。所以，在農地流轉法律制度中，無論是缺少了效率，還是缺少了公平，都不能得到令人滿意的效果。

（1）我國農地流轉制度的終極目標--公平。

農地資源的稀缺性與人們對農地資源愈來愈大的需求成為一組尖銳的矛盾，農地流轉就是要合理分配不同用途的農地，并有效提高農地使用效率，使農地合理高效地進行流轉。評判農地流轉是否高效，標準有二：其一，農地流轉法律制度的制定應堅持公平原則，注重各個主體（農地所有權主體與使用權主體）在享有權益上公平、在機會上均等；其二，農地流轉法律制度能夠體現效益與效率，通過流轉帶來增收[4].農地流轉包括農地資源流轉和農地權利流轉這兩種方式，前者是從實體角度來說，即農地在不同的用途上使用，后者是從權利主體人角度來說，但無論哪個角度，農地流轉法律制度的制定都始終要堅持公平原則。我國是農業大國，根據 2011 年 11 月的人口普查數據統計，農村人口占 50.32%,土地是農民收入的主要來源，是農民的"命根子",土地不僅有其經濟價值，同時還具有社會保障功能，因此土地流轉關乎農村社會的穩定，能否做到流轉公平事關重大。

（2）農地流轉法律制度的內在動力--效率。

優越的土地流轉法律制度具有激勵功能，這種作用可以有效配置農地資源，使農地資源的使用從效率底的用途或部門轉向效率高的用途或部門，表現為農地資源向農業生產能手轉移，農業資源向產出效益高的產業轉移。當一種農地流轉法律制度跟不上農業經濟發展時代要求，就應當及時進行修正與完善，適時服務于農地流轉，指導其順利進行。因此說，農地流轉與農地法律制度變遷的內在動因就是效率。

（3）我國農地流轉法律制度的出路--效率與公平相統一。

效率與公平相統一是農地流轉過程中應堅持的原則，當然，二者之間也會出現沖突的情況，這就需要對二者進行進行權衡。

農地的經濟功能引發了農地支配權利的不均衡，而農地的社會功能，如緩解農業人口的就業壓力、保障農民生存權利的功能等，就要求當農地的產出利潤不高時，也不得轉作生產其他農作物或轉作其他用途，不能出現農民失地的后果。所以體現社會功能的法律制度的制定必須體現農地權利配置的"公平性",通過農地平均分配，達到穩定農業人口、穩定社會的目的；"利潤最大化"要求的規模經營與社會穩定要求的適度平均，使得農地的兩項基本功能在我國農地資源稀缺的基礎上不可避免地產生了沖突。上述的功能沖突也決定著農地立法中所必須作出的價值選擇：從立法的價值取向角度出發，農地的社會功能要求相關的法律制度安排能夠體現公平，即使用農地的每一位農民都應有自己的一份土地，這樣他們的基本生活就有所保障，從而不必擔心失業、溫飽等問題。而農地的經濟功能卻要求法律能夠體現效率，即盡可能地挖掘農地的潛在的利益，以真正實現農地效益的最大化；從法律的價值角度來說，其核心為：公平與效率，從法律所追求的正義和秩序的最終目標看，公平是效率的前提和基礎。

從農地流轉法律制度的制定來說，筆者認為應當以效率優先。原因如下，我國目前農地的福利性分配本身就是基于公平考慮而作的均分，這已體現了公平。在公平基礎上，農地使用權人能夠基于自己的意志流轉農地使用權。具體來說，公平要求尊重農地制度本身穩定性的功能，即農地制度的社會保障與失業保險功能，而效率則是要求農地流轉法律制度在配置農地資源方面的高效性。我國推行土地家庭聯產承包責任制，就是因為對于農村來說，國家還沒有建立起像城市一樣的相應社會保障體系。因此，對于農民所承包的土地來說，不僅是一種生產資料，而更多的是一種對農民社會保障的功能。也就是說，更多的是注重農地的某種公平價值，而并非是某種效率價值。那么，在當前的農地使用權流轉制度下，由于農地承載的相當社會保障功能還未完全退去，在市場機制中引入農地使用權流轉的配置，進行農地使用權的流轉，是否會在強調公平的同時，損害農地的公平價值，也就是可能使農民因喪失農地而失去基本的生活保障。從表面上看，這種擔心是合理的；但深入考察，我們將會發現這種擔心其實是根本不必要的。當土地的權利被清晰地界定給農民之后，土地對農民的保障功能將會被農民自發地作為土地流轉與讓渡的交易條件。也就是說，在市場交易中，農民作為市場經濟主體是相對理性的。這也正是效率價值在農地使用權流轉中的相應體現?？傊?，就農地使用權的初始取得來說，其中通過家庭承包方式所取得的農地使用權，遵循的是公平的原則，體現著分配的正義；而就農地使用權流轉而言，這是對農地使用權資源的再配置。那么，在市場機制的作用下，應追求效率原則，體現的則是一種"矯正的正義".所以，效率價值對于農地流轉而言，更是有著非常重要的意義。